社會主流需求之于歷史唯物主義
——一個微觀人本基礎與宏觀制度框架互動的分析視角

張端民

社會主流需求之于歷史唯物主義
——一個微觀人本基礎與宏觀制度框架互動的分析視角

張端民

人的需求與生產方式是歷史發展的決定力量。馬克思認為階級社會被統治階級的需求因剝削而被維持在生存的水平，社會大眾主流需求基本不變，所以核心是如何解放生產力以擴大滿足人們生存的基本物質產品的生產規模。但當社會生產力有一定程度發展后，社會大眾主流需求變化則構成生產供給方式改變和上層建筑形式調整的根本動力，社會主流需求的不同層次和內容對生產供給方式和上層建筑形式有不同的要求，而馬克思對人需求的分析沒有與其生產力生產關系框架結合。因此從社會主流需求變化，進而供給品生產方式變化，再到上層建筑形式調整的邏輯線索更進一步挖掘歷史唯物主義的理論內涵，對中國未來發展改革有所啟示。

社會主流需求；生產力生產關系；知識演化；上層建筑調整

致力于揭示人類社會歷史運動一般規律的歷史唯物主義也應注重面對當代社會現實問題，但當今世界的現實與馬克思創立歷史唯物主義理論的時代相比發生了巨大的變化，特別是中國經濟發展取得全世界矚目成就的同時也遇到不少困難。中國經濟增長方式轉型的任務需要我們重新研究馬克思主義經典理論與中國改革的實踐，以期找到指導未來改革的一些理論創新線索。本文試圖從其生產力、生產關系框架與人的需要理論相結合的視角來挖掘馬克思主義更深的理論內涵。

一、馬克思歷史唯物主義分析框架的內容與特點

馬克思歷史唯物主義的分析框架的主要內容分為三個層次：第一個層次是物質層次的生產力層面，是機器設備和存在于社會中的勞動對象，勞動者。生產力是人類改造自然的物質力量，是不以人的主觀意志為轉移的客觀實在，所以一般而言，生產力的發展變化具有超越人們理性設計的自發演化的性質。第二個層次是生產關系層面，是人們在物質生產過程中形成的不以人的意志為轉移的經濟關系。在生產關系中，生產資料所有制關系是最基本的，它是人們進行物質資料生產的前提。在生產力和生產關系的矛盾中，生產力是居支配地位、起決定作用的方面，生產力狀況決定生產關系的性質，生產力的發展決定生產關系的變化。當生產關系不能適應生產力的發展要求時，人們就要變革舊生產關系，建立新的生產關系。但是這里的生產關系是人類行為的結果，卻不是人理性設計的產物。即便生產關系不適應生產力的發展，對生產力發展有阻礙作用，也不意味著人們可以精心設計新的生產關系，它是人們自發演化調整的產物。第三個層次是上層建筑，分為政治法律制度及設施和政治組織的政治上層建筑和意識形態上層建筑。其中政治上層建筑占主導地位，國家政權是核心。由生產力決定的生產關系總和決定上層建筑。上層建筑對于生產力、生產關系有相應的反作用。

可以說，馬克思歷史唯物主義分析框架把社會主流需求設定在維持生存的物質需求水平，且生產供給這些物質產品的內容、方式、組織形式的知識已知①。由于相似的需求近1800年以來沒有太大變化，需要用什么方式生產供給、生產什么樣的產品、用什么方式銷售在供不應求的社會里都是明了現成的，在短缺社會的整體知識技術水平不變狀態下①按美國理論家K·Deutsch的統計，對19世紀進入現代化的國家而言，當時社會的年變化率只有0.1%，所以就生產的技術水平而言，可以說是基本不變的。，如何擴大生產供給規模是第一位的。因而強調物質生產供給的重要性，所以在經濟生活中，生產者成了市場的主人。

二、馬克思對社會需求的理論分析

世界經濟從19世紀到20世紀發展的現實表明社會主流需求不變前提下的生產力生產關系分析框架不適合分析當代現實。所以就需要加入以平均收入為基礎的社會主流需求提升對生產方式和上層建筑的影響，馬克思也分析了社會主流需求。

首先是對階級社會人們基本需求的描述，歷史的發展“從一開始就表明人們之間是有物質聯系的，這種聯系是由需要和生產方式決定的，它的歷史和人們的歷史一樣長久”［1］（P592）“人們為了能夠‘創造歷史’，必須能夠生活。但是為了生活，首先就需要吃、喝、住、穿以及其他一些東西。因此第一個歷史活動就是生產滿足這些需要的資料，即生產物質生活本身，而且正是這樣的歷史活動，一切歷史的一種基本條件，人們單是為了能夠生活就必須每日每時去完成它，現在和幾千年前都是這樣”［2］（P189）。其次是關于需要的分層或分類，馬克思闡述了直接物質需要后的派生的需要，“第二個事實是，已經得到滿足的第一需要本身，滿足需要的活動和已經獲得的為滿足需要的工具，又引起新的需要”，“一開始就進入歷史發展過程的第三種關系是：每日都在重新生產自己生命的人們開始生產另外一些人，即繁殖”［3］（P591）。恩格斯《在馬克思墓前的講話》中說到：“馬克思發現了人類歷史的發展規律，即歷來為繁蕪叢雜的意識形態所掩蓋著的一個簡單事實；人們首先必須吃、喝、住、穿，然后才能從事政治、科學、藝術、宗教等等。”這些大概構成馬克思、恩格斯需求的分層或分類。另外涉及到對類似自我實現的論述，馬克思在對共產主義社會的描述中提及人們的需要：“在共產主義社會高級階段，在迫使人奴隸般地服從分工的情形已經消失，從而腦力勞動和體力勞動的對立也隨之消失之后，在勞動已經不僅僅是謀生的手段，而且本身成為生活的第一需要之后……各盡所能，按需分配。”［1］（P666）

馬克思主義的經典著作雖然分析了人的需求，分析不同的需要形式，但是整體上而言，馬克思對人的需求理論的論述與其歷史唯物主義核心范式論述的關系不大。雖然馬克思也說人的需要和生產方式是歷史發展的決定力量，但是馬克思分析的階級社會廣大被剝削階級生活水平一直停留在維持基本生存的水平，因而沒有社會大眾基本需求滿足后需求層次提升對生產方式的影響、拉動及對上層建筑調整的問題。

三、在歷史唯物主義框架中加入社會主流需求的分析

根據以上分析，馬克思認為人類社會的歷史都是階級社會歷史，從而社會大眾的主流需求維持在滿足生存需要的水平不變。因此，生產力決定生產關系，經濟基礎決定上層建筑，生產力是第一位因素。但是一旦放松社會大眾主流需求固定不變的假設，因沒有相應的經驗積累，人們需求的商品是什么，如何供給的知識就不是已知的了，所以先討論社會主流需求變化問題，后討論滿足社會主流需求的供給問題，最后討論保證需求與供給均衡的上層建筑相應調整問題。

（一）對社會主流需求的理論分析

社會主流需求層次既定，生產力即決定社會發展第一位的因素。但一旦社會主流需求在超越了生存的基本物質需求后進入到精神層面，社會主流需求就具有一定的獨立性，分析人們主流需求的內容、層次、形式就至關重要，是它引領社會供給方式和上層建筑形式的變化。相對而言，對于滿足基本生活需求的日常衣食住行的用品，由于幾千年來一直重復，消費者具備一定的知其所以然的知識，而對于更高層的精神層次的需求，由于社會人均收入近千年不變，社會上只有極少數人有此體驗，形成不了產品供給的產業，當然也沒有對此需求在收入提高后的產品特征的知識了。所以探討人們對需求滿足的產品的內涵和滿足所需條件的有關理解只能根據倫理學、哲學、心理學對人性的研究成果給予定性的原則性描述。對人的需求最經典的總結就是阿伯拉罕·馬斯洛［4］（P10）。本文試圖結合馬斯洛的需求理論從經濟學角度分析滿足這些需求的產品和需求實現所需條件的特點。這里就需區分不同需求層次變化對商品供給方法、形式的影響：

第一是生理需要，是作為有機生命體的個人對生存的需要。滿足基本生存需求后，人們對此類商品需求的變化主要體現為幾類基本動機：首先是追求方便，也即為了減少體力與心理上支出而消費、商品便利化人的使用、方便消費者的購買；其次是出于美的動機，即因為產品的美或產品給人帶來美刺激人購買，給人帶來享受；再次是出于健康的動機，體現為對更先進的醫藥、器械、服務的需求、對保健品及健身用品和服務的需求、對生態環境的需求，如對空氣、水、綠化的要求；最后則出于更大的活動范圍的動機，體現為對更快捷交通、更方便的電信通訊越來越多的需求。

第二是安全的需求，它是生理需要滿足后繼發的需求。為滿足安全需求消費的商品分為幾種情況：首先是希望商品的性能安全可靠；其次是面對未來的不確定，人們總想在當前有保障，表現為人們對于保險產品的大量需求；最后是對當下生活的保障，體現為人身安全、財產安全、個人權利的保障。隨著收入水平提升、人們活動范圍的不斷擴大、人口流動的增加越來越追求社會秩序保障。對于人口眾多、流動性趨強且流動范圍日益擴大的資源相對稀缺的社會，維護社會秩序的安全越來越成為一切需求中的重中之重，體現為對整體秩序的維護和對個人基本權利越來越深入的保障。

第三是社交的需求，前兩種需求實現后，人會產生比單純生存愿望更高的需求。按照弗洛姆人類個體化過程的觀點，一方面人的自由度的不斷擴大體現為人的流動性增強，活動范圍擴大，另一方面又體現為人的孤獨感、痛苦的增加。人們會因為孤獨而需要友誼、社交、愛情，需要理解和被理解，需要找到一種情感的歸屬和依托。首先是對各種結社、集會、交友、宗教信仰需要，可以緩解壓力；其次是對人們競爭積累的壓力的緩解的產品和服務的需求；三是休閑、娛樂，回歸大自然等需求。

第四是自尊和自我實現的需要，自尊和受人尊敬是健康人所具有的一種更高層次的自我肯定性需要。羅爾斯論證了人的自尊和自我實現的基本條件首先是主體內在的自我實現的動機；再就是客觀外在的社會條件［5］（P221）。人們滿足自尊的需要一般而言是人們通過消費商品來達到自我宣揚，即凡勃倫所言的“炫耀性消費”，但這是基本的滿足人自尊的方式。相對而言，人的自尊更多還是來自其自身的無形的知識、實力、聲譽、權力、地位等，但是擁有這些東西比購買昂貴商品實現自尊要困難得多，它是人自為、努力和奮斗的結果。對于人們自我奮斗的經歷，無可取代，只有要求自尊者自我承擔，但人們達到成功的機會則必須平等，所以很多高層次需求實現則體現為對促進自我實現機會增多的需求和對機會均等的公平和正義的追求，而且此種需求收入彈性遠大于1，社會發展水平越高人們對此需求的要求愈強烈，且不可替代。

總之可以看出，首先社會主流需求是不斷提升的；其次滿足社會主流需求的商品和服務，越低層越側重于有形的物質產品，越高層越側重于無形的服務、機會、可能性；再次滿足人們主流需求的商品、服務有的是已知的，如滿足生理需求的產品和服務，但更多是未知的，如滿足人們歸屬感的服務、技術，即使人們感知到有痛苦和不滿足且有需求意愿和能力，卻沒有可供消費的商品和服務或沒有實現需求想法的機會和條件，特別是人們主流高層需求更是如此；最后，正是人們主流需求的提升促使社會的廠商、政府去尋找各種方法來供應相對的產品來使其滿足。

（二）社會主流需求層次變化對社會私人供給生產方式和政治上層建筑的要求

經濟發展表現為社會大眾主流需求提升，而社會主流需求變化是一國產業發展、產業結構調整的根本內在動力，所謂科技進步也是在主流需求引導下的科技進步，沒有主流需求引導的科技進步是無謂的科技進步，所以社會主流需求變化和提升壓迫生產力和生產關系發生變化，進而也壓迫上層建筑發生調整，因此沒有最優的上層建筑形態，而只有能維持最佳社會秩序，充分滿足社會主流需求的上層建筑，這體現為上層建筑提供的公共產品和為生產、消費提供的條件必須隨主流需求的變化而調整。

第一是主流需求變化促使生產方式調整。首先從人的生理需要的產品供給而言，隨著人們平均收入的不斷提升，雖然滿足生理需要的食物、飲料、服裝消費量大，生產這些商品永不停止，延綿不斷，但人們對這類商品需求的變化主要是在形式上，體現為空間上追求更大的活動自由、追求方便、追求美感、追求健康。所以人們生理需求在收入水平不斷上升要求供給方面技術改進以適應人們個性化的需求，要求此類產業供給更多從美學，從設計角度滿足人們需求，更多體現為小規模的創意產業、小型化的、實用型技術改進。另外人們收入提升對生態環境的質量要求越來越苛刻，所以在政府層面對環境的保護應該與需求相對應。其次從人的安全需求的產品供給而言，隨著人們平均收入的提升，人們越來越不能容忍各種不確定性，所以對各種金融產品有了大量需求，需金融產業發展以提供各式各樣收益和風險組合的產品供給。另外對于政府提供的基本社會保障需求愈發迫切，政府應不斷提升基本社會保障的供給水平。人口流動加強，流動范圍擴大，而且財產中無形的財產和權利占比越來越大，所以經濟越發展越需要政府立法、執法以維護秩序，提供安全公共產品。特別是對人口多的大國，政府提供安全秩序、產權保障更是人們其他需求滿足的基本條件。再次，從人們歸屬感需求的產品供給與條件而言，相比生理需求、安全需求，歸屬需求已經是精神層面的需求。經濟增長的結果是人的自由度和財富擴大的同時，人的孤獨感、痛苦感及人們競爭中的壓力也在不斷增加，對這些痛苦的緩解人們只能向人類自身尋找新的和諧。所以對于歸屬感的需求越多，人們越要求有權利出于各種愛好而進行的結社、集合、交友、宗教信仰；要求社會對緩解壓力的各種商品與服務的供應不斷擴大。最后，人們自尊與自我實現對產品供給和實現條件的要求，這兩個層次的需求是相對高的需求層次，隨著人們收入的提升，人們對自尊、自我實現的需求要求一些物品、服務供給增加，如奢侈品生產與供給，如專業方面的書籍裝備等等。另外，人們對實現自尊、自我實現的機會和實現條件的追求越來越高，所以這要求政府在人們收入不斷提升后要越來越多的維持社會公平、社會正義，為社會成員提供均等的機會，當然教育是最重要的方面之一。

總之，隨著人們主流社會需求的不斷提升，對社會生產方式有如下結論：社會產業結構中優勢主導產業的變化依次是農業、制造業、服務業，而且隨著產業結構的提升，因信息不對稱，對于消費者需求滿足的產品知識無知，越是滿足基本需求的產品供給越是勞動、資本密集型的大批量低技術水平生產，生產的產品也多為實體物質產品，而越是滿足人們高層需求的產品供給越是知識、技術密集型的小批量、個性化、高技術的創意經濟，生產的產品也多為無形的服務。

第二是主流需求變化促使上層建筑調整。人們需求層次提升要求產業結構改變，而產業結構的變化衍生出對政治上層建筑調整的要求，一方面是要求政府供給的公共產品方面。在人們主流需求提升以后，人們要求政府提供不斷提升的社會基本保險，以應對人們面臨的人生重要風險，再就是政府對社會秩序維護方面需不斷提升水平，先是對人們物質財產、人身保護，后又擴展為對人們權利的保障，特別是生命權、自由權、財產權利的保障，所以國家立法、司法水平必須不斷提升，這是主流需求提升的內在要求。另一方面是產品供給需政治上層建筑改變以助創造條件方面，這體現為：一是政府放松對金融業、服務業發展的限制，擴展適宜服務業發展的自由空間；二是擴大并促進人們的自由，如言論自由、宗教信仰自由、新聞自由和遷涉自由；三是擴大一般民眾政治參與的制度化渠道，保護并擴大人們的結社、集會的權利。如果在為需求滿足和生產供給創造條件方面上層建筑調整嚴重滯后，從需求而言，需求得不到滿足而資源外流；從供給而言，一國產業結構不能隨主流需求變化而升級，從而固定在低水平的物質生產領域，沒有大的創新，因供給不符合需求，經濟陷入停滯。

（三）社會主流供給與社會主流需求的結合及互動

整體而言，社會供給由生產力、生產關系以及上層建筑組成。社會主流需求是社會主體大眾有購買能力和意愿的需求，一國歷史上一定時期大眾平均的收入決定了大眾的需求層次和對政府、對制度的要求。雖然需求與供給分離，但一個社會長期的良性運轉要求社會主流需求層次與社會供給水平大體一致，不能差別太遠。一般而言，社會供給應逐漸調整以適應自然增長變化的社會主流要求。有比較高的社會主流需求，就應有較高層次的社會供給水平。無所謂最優的社會供給，也無所謂最優的政治上層建筑，只有與社會主流需求相適應和匹配的生產力、生產關系以及相應的政治上層建筑。當然也無所謂人類需求的普世價值，而只有與某時空社會總供給水平適應的需求水平，超越一個社會總供給水平的需求普世價值會因沒有資源的支持而使社會陷入混亂。所以，社會的主流需求層次與社會供給的水平應動態平衡。但是現實中在二者匹配方面卻有兩種理論傾向和一種陷阱效應。

一種理論傾向強調生產供給能力擴大是根本。就是對看得見的物質產品生產能力的強調，并強調與之相適應的公權力集權組織生產、組織社會體制的重要，因而會出現政府對制定產業政策的強調，注重保護企業的利益，忽視消費者訴求，從而社會總供給與社會主流需求脫節，生產過剩，國企壟斷經營。這樣不斷上升的社會主流需求會因現實供給的產品滿足不了需求而使得一國生產大面積過剩，經濟嚴重依賴出口；而不斷上升的需求內在要求公正、權利保護、言論自由，不斷出現與公權力體制對抗的各種問題。社會發展到一定程度，經濟增長停滯，社會矛盾激化，過了某臨界點，會出現動亂，原因是不斷變化的主流需求未得到滿足，這或許就是托克維爾效應產生的原因。

另一種理論傾向強調人的需求、人的普世權利的重要。一般而言對人需求的強調更多體現為對一種人權的強調，例如聯合國《世界人權宣言》強調基本人權，只是談人權原則，而避談每項人權的具體意義、特質和權利得以實現的條件。現代西方發達國家強調的普世價值的全球推廣即是此理論傾向的體現，并且用西方發達國家人權保障原則的具體實施方法要求全世界的各國遵守。這是忽略了西方自然法規定的人權和人為法規定如何實現人權的區別，而基本不顧及這些國家的社會供給能力。

一種陷阱效應就是權利示范攀比陷阱。人權保障的歷史說明，一是這些人權原則的實施必須依賴于一個社會主流民意對人性本身理解的程度，也即這些權利原則如何實現，實現到什么程度依賴于人們關于人性理解的知識積累，而依哈耶克言，知識是演進的，對人權原則實現的水平也是演進的。二是這些人權規定及對政府公權力限制的規定的實現必須靠消耗社會財富才能達到。社會經濟發展所提供的資源和技術決定了這些人權原則實現的程度，所以人權原則實現程度又受制于經濟發展水平。一般而言，一國公民權利保障的程度和對政府公權力制約的程度必與此國社會經濟發展的程度（也即以收入衡量的社會主流需求程度）相適應，沒有超越其社會主流需求水平的人權保障。如果超越一國一般經濟水平，強調人的權利需求則是不以購買力和保障權利的知識積累為前提，是空想，不可持續。這是對一個世界上的先發展國家而言。

而對于有先進國示范的后發展國家而言就存在一些問題。首先是由于先發國的實踐，對人類權利保障、對政府權力限制的具體措施因其社會主流需求水平提升且逐漸積累了相關知識，一方面保障了先發達國居民的權利，為先發展國家人民主流需求近一步提升打下基礎；另一方面由于世界人口流動、信息流動也啟發了后發展國家，后發展國家不需探索就已學習了如何對權利保障、對公權力限制措施的知識。在示范攀比效應下，后發國人民要求采取這些學習來的做法來保障權利、限制公權力。但事實上，后發展國家人民的這些要求不是以經濟發展的實力為保證，不是以平均收入提高為后盾的主流需求自然提升為基礎。所以后發國在經濟上沒有充分發展前提下的需求強調不是以其收入為保障的，此時政府公權力受限、資源不足的結果是政府決策力不足、社會動蕩，以致出現后發國民主選舉造成的混亂。而對于先發國發展中探索的如何發展經濟的現成知識卻因政府討好選民，軟弱而無法利用，經濟增長停滯，即出現所謂權利示范攀比陷阱。

四、對我國經濟結構調整的啟示

一是關于一國在主流需求逐漸提升過程中產品需求的知識、產品供給的方法、組織形式等知識由于先發展國家的知識探索和演進而是現成的，所以在經濟起飛的初級、中級階段可以利用政府上層建筑形式的設計以相對集中的權力去充分利用上述現成的生產力、生產關系有關方面的知識，迅速提高本國人民的生活水平。但是正是從需求供給知識的形成、發現角度而言，一旦一國經濟發展到一定程度，沒有了發達國現成的可以借鑒的知識，利用政府相對集權的產業政策推動經濟的辦法就不再適用，應逐步減少對微觀企業經營的各種限制與制約，不再以政府公權力去做投資決策，而是逐漸促進生產要素流動，促進自由、民主、分權，目的在于鼓勵本國所有人在所有可能的方向上自由探索，去探索關于需求、供給的知識。

二是因主流需求層次提升后更多體現為對無形服務的需求，且人們自由流動頻率和范圍越來越大，特別對于人口眾多，資源缺乏的發展中的大國尤其如此，政府更應注重維持社會秩序，保障人們權利，減輕人們競爭中失敗風險的擔憂，所以政府對公共安全的保障、對公共秩序的維護越來越重要且成為社會大眾所有需求滿足的前提。

三是在上層建筑改革過程中要嚴密關注社會主流需求超越社會供給的狀況，防止出現因學習發達國的需求滿足措施的具體知識而出現的權利示范攀比陷阱，以維護政府公權力的權威。

［1］馬克思恩格斯文集：第10卷［M］.北京：人民出版社，2009.

［2］馬克思恩格斯文集：第4卷［M］.北京：人民出版社，2009.

［3］馬克思恩格斯文集：第2卷［M］.北京：人民出版社，2009.

［4］馬斯洛.動機與人格［M］.馬良誠，譯.北京：中國人民大學出版社，2012.

［5］羅爾斯.正義論［M］.何懷宏，等，譯.北京：中國社會科學出版社，1988.

［責任編輯：胡彩芬］

張端民，長春師范大學經濟管理學院副教授，博士，吉林長春130032

C91

A

1004-4434（2015）12-0001-05

①根據計量麥迪遜（2003年）研究，人類社會的人均收入水平從公元元年就已經達到1990年美元計的444美元，到公元1500年西歐各國平均為774美元，從人均收入角度看，在馬克思前的1800年這些收入基本用于維持生存、繁衍的溫飽需要，西歐人均GDP1500年到1820年年均增長0.15%，因而社會主流需求基本不變。