論當代中國國家認同的構建要素和理論路徑

邱實

論當代中國國家認同的構建要素和理論路徑

邱實

國家認同是當代中國國家治理現代化的政治心理基礎，也是當代中國政治穩定的重要條件。針對當代中國國家與社會轉型造成的國家認同下降的情況，應在明確國家認同的特性與原因的前提下，通過對國家認同構建要素的分析，以民主制度建設、國家制度設計和人民權利落實為理論路徑，對國家認同進行維護與修繕，保證當代中國的政治合法性基礎的穩固與國家治理現代化的推進。

國家認同；政治合法性；民主制度；人民權利

在全球化的浪潮下，中國正在經歷前所未有的國家轉型，政治、經濟、社會、文化、生態文明及一系列方面都在發生變化，這些變化造成當代中國國家認同的轉變。在中國國家轉型的過程中，出現了分配是否公平與程序是否正義的問題，這些問題又與中國當前思想多元化的情況結合，也對既有的國家認同產生了影響。同時，國家治理現代化進程的推進，促使中國在國家認同方面必須進行新的調整，構建符合中國歷史發展與當代中國實際情況的國家認同。

一、國家認同的內涵界定

“認同”（identity）一詞最早屬于心理學詞匯，是指個人對某種事物在情感方面的認可程度，主要是基于人的心理、信仰、教育等思想方面的關系進行探討。隨著社會的發展，人開始形成族群，并且在社會中開始承擔不同的角色，產生主體與客體的差異，形成了主體情感的差異性與對其他不同客體的不同情感。“個人有多重身份，群體在較小的程度上亦是如此。認同包括歸屬性的，地域性的，經濟性的，文化的，政治的，社會的以及國別的。隨著時間和情況的變化，這些認同的各自輕重分量也會變化，它們有時是相輔相成的，有時也會彼此相沖突。”［1］（P21）所以，隨著人類歷史進程和人類社會的發展，原來屬于個人情感的認同會隨著“國家”的發展而形成“國家認同”（national identity）。亞里士多德認為，人是政治動物，必須過政治生活，“城邦的長成處于人類‘生活’的發展”，人的生存必須基于對于一定政治共同體之中［2］（P4）。這表明，人已經不再是單純的個體，而成為了“國家”這個整體的一部分，其整體的認同程度不僅影響了個人，更加會影響到整個共同體的發展。正如馬克思主義認為，人是一切社會關系的總和，所以國家認同中個人起到了極大的作用。

“國家認同”的定義尚未形成一致的觀點，有學者認為，“國家認同是指公民對國家的政治權利和統治權威的認可、接納、服從、忠誠”［3］。還有學者認為，國家認同就是人們所有的政治認同當中，處于最高層次的認同，即國家認同是政治認同的最高形式［4］。目前，最為普遍的觀點為，“所謂認同問題，就是你認為自己是什么樣的人以及你歸屬于那個群體的問題”［5］。綜合各類觀點，基本還是以“人”為主體，通過情感為基點進行分析和定義的，而當代中國多民族國家的歷史情境與國家轉型的發展現狀使得中國的國家認同構建必須從人與國家的雙重方向進行定義和分析。馬克思主義認為，根據國家本質的不同，可以將國家分為古代國家與現代國家。現代國家是以個人的獨立為基礎，同時經由工業革命的影響，使得個人重新組合形成“市民社會”，構成現代國家的基本形態。“資產階級革命所帶來的政治解放一方面把人歸為市民社會的成員，歸結為利己的、獨立的個體，另一方面把人歸結為公民，歸結為法人。”［6］（P189）所以，可以看到當代中國正如馬克思所認為的現代國家一樣，一方面已經不再是傳統中國歷史上的家國一體的皇權社會，也不是西方個人為主體的“社會”國家，而是一個“國家——個人（社會）”雙重作用的國家，國家認同的定義與構建必須從雙向的現實出發。所以，當代中國的國家認同可以認為是，以中國特色社會主義制度和多民族的國家現實為基礎，通過國家治理現代化的頂層設計，建構一套能夠兼顧不同地域、文化、信仰、民族的人民的政治制度，使人民能夠在此基礎上產生對國家的整體性認可、擁護與忠誠，形成共同的國家信仰與理想。

當代中國的國家認同的特性有三方面：一是政治主權性。政治主權是國家的基礎，沒有政治主權就不存在現代意義上的國家，自然也就不存在國家認同。當代中國是一個由多民族構成的獨立國家，各民族可以以國家公民的身份平等的享受一切公民應有的待遇，不因為民族和地域而產生權利與義務的差異。在國際上，中國以一個主權國家身份的進行各類國際活動，獨立地處理一切外交事務，不受到任何國際力量的干預，保持建構與維持國家認同的國際地位方面的作用。二是政治合法性。政治合法性是是一國人民對該國國家權力及代表權力的政府及執政黨的認可程度，即政治認可。如果政治合法性出現缺失，那么一國的人民的國家認可程度會根據合法性缺失程度成正比，政治合法性的缺失嚴重到一定程度時會使原有國家認同及其他方面的影響要素所產生的積極作用當然無存。三是政治歸屬性。政治歸屬性主要是指一國人民是否具有對其所在的國家產生親和感，認為自己是國家的固定的一員。雖然這一概念在一定程度上也屬于政治心理的范疇，但映射到現實政治生活中，就會產生實際的個人認同作用。當個人的認同政治心理聚集成為一種整體性認同心理時，就會對國家認同的程度產生巨大的影響。政治歸屬性在國家認同中的現實映射主要是通過政治權利與義務、國家制度設計中的民主程度以及國內基本制度實施過程中是否具有平等性體現的。

二、當代中國國家認同的構建要素

國家認同構建的基礎要素很多，諸如經濟發展、社會結構、種族政策、文化體系甚至國際環境、歷史情境與地緣政治等等。不同的國家在不同的發展時期，國家認同的構建要素也不同。所謂構建要素，是指在特定時期構建國家認同時起基礎性作用的影響條件。當代中國國家認同的構建要素就目前的實際情況來看，主要分為政治合法性、民族認同、文化與信仰三方面。

（一）政治合法性

所謂合法性，“是一種特殊屬性，這一屬性不是以正式的法律或法令為來源，而是來自于有關規范所判定的。‘下屬’給予積極支持的社會認可或有認可傾向和‘適當性’”［7］（P439）。放置于當代中國的政治環境中，政治合法性是指“指社會成員對現有政治統治秩序與政治制度的認同與支持，且這種認同與支持并不是受外界強力所迫的”［8］。因為國家認同是一種政治心理的具化體現，所以，我國目前的政治合法性主要是通過獲取各方面的政治認同，從而推動國家認同，不能以強制力代替引導。政治合法性與國家認同是一對相互關系。政治合法性既是國家認可的基礎因素，同時國家認可也是政治合法性的一個重要方面，國家認同的提升也會在一定程度上推動政治合法性的增強。所以，成為國家認同如果沒有政治合法性支撐，是無法構建的。

建國以來，我國政治合法性主要是以革命領袖的個人魅力為基礎，以政治運動式的宣傳為方式，建構了一套“克里斯馬”式的合法性基礎，但是隨著領導人的逝世和經濟社會的發展，這一合法性基礎已然不能再繼續發揮作用。改革開放以來，我國確定“以經濟建設為中心”的戰略目標，大力發展經濟，提升了人民的生活水平，藉此增強了國家政權的政治合法性。但隨著改革的深入，利益分配、社會制度、政治體制、生態環境等一系列問題開始出現，成為影響合法性因素的重要方面，如果不能正確處理這方面問題，國家認同的構建就無法實現，甚至原有的認同基礎還會受到侵蝕。當前的政治合法性已經不能單從經濟發展來鞏固，而應該從政治、經濟、社會、文化、生態和黨的建設等多方面統籌考慮，做到立體式的綜合，最終聚焦到國家制度的頂層設計和具體實施上，形成國家認同的構建基礎。

有學者認為經濟發展與經濟繁榮也是國家認同的構建要素之一。經濟發展在國家認同的總層次上來看并不能成為一個獨立的構建要素，而應該成為政治合法性的一部分。這并不是說經濟發展及經濟繁榮的程度與國家認同無關，經濟的發展與繁榮是通過政治合法性轉化為國家認同的。我國改革開放以來，經濟迅速發展、不斷繁榮，但還是出現了很多各類的影響國家穩定的社會矛盾與社會訴求，這些都是經濟發展衍生出的情況，對政治合法性造成了一定程度的損傷，引起了國家認同的下降。

（二）民族認同

民族認同在一定時期被認為是和國家認同可以劃等號的概念，但隨著近代民族國家的現代化發展，尤其是第二次世界大戰之后，眾多多民族國家的出現，以及在蘇東劇變之后地緣政治變化下的民族國家重構，都使民族認同成為了國家認同的一個重要部分。民族認同不是簡單的民族關系，也不是只有多民族國家才有民族認同的問題。民族認同“指構成民族的成員（個體）對本民族（整體）的起源、歷史、文化、宗教、習俗的接納、認可、贊成和支持，并由此產生的一種獨特的民族依附感、歸屬感和忠誠感”［3］。民族認同與國家認同的關系一直以來是眾多學者探討的問題，其中不乏有學者認為國家認同與民族認同是一種此消彼長的關系，弱化民族認同才能增強國家認同。這是一種單純的民族國家的概念，已經不符合當今世界現代國家發展的要求。中國歷來是一個多民族的單一制國家，民族認同一致被認為是具有合理性的，即在中華民族的“大民族”統一民族認同下，可以充分尊重不同民族之間的民族習俗、信仰、歷史、文化、宗教等，這也是我國基本民族政策之一。當代中國各民族人民作為“公民”的身份來說是平等的，所以，強調中國政治條件下的民族認同并不會對國家認同的構建造成損害。借助民族認同中的延續性、包容性、地域性和文化性，可以有效地形成以中華民族為核心的民族認同，創造國家認同的“向心力”。

（三）文化與信仰

文化與信仰可以視為民族認同形成中的一種對國家認同起作用的衍生因素，因為文化與信仰多是從不同族群、民族、宗教等方面產生并延續的多元化的精神力量的體現。正如林尚立認為，“現實中存在的個人不論其法律上有著多大的自主與自由，其與生俱來的種族屬性及生命成長的最基本社會形態屬性則是無法選擇的，而這些屬性往往構成每個人建構起國家認同最基本的心理與文化背景”［9］。這體現出文化與信仰對于促進國家認同構建的民眾的政治心理會產生巨大的影響。“現代國家不僅是法律—政治的共同體，還是一個文化歷史共同體。”［10］文化促進一個國家形成的基本要素，由其產生的信仰更是國家認同的基礎因素。因為文化與信仰是每個國家的靈魂，無論是單一民族的國家還是多民族的國家，都會有自己特有的文化體系與信仰要求，這是形成國家統一認知的歷史脈絡，是一個國家的“根”。通過文化體系的延續和信仰體系的構建，可以創造出國家認同的精神源，形成無與倫比的認同性。

三、當代中國國家認同構建的理論路徑

在確定了當代中國國家認同的構建要素之后，就需要對國家認同的構建路徑進行探討。通過對國家認同的構建因素的分析，可以從民主制度、國家制度和人民權利三方面理論進行國家認同的構建。

（一）民主制度的建設

當今世界，幾乎沒有國家和政黨會宣稱民主制度對于現代國家是無益的，民主制度已經滲入到世界各國的政治的每個角落，即使有沒有施行的地方，也一定受到了民主的影響。但是，民主制度并不是一個一成不變、放之四海而皆準的“萬金油”，它本身也是根據不同歷史時期和不同國家的特殊情況經過“鍛造”而成的。正如我們不能硬套亞里士多德的城邦民主理論于美國當代政治制度建構之上，也不能將美國或英國的民主制度照搬到東方國家之中，我國國家認同構建中需要充分利用民主制度的力量，但這個民主絕不是哪一個國家或者是哪一個學派所能直接為當代中國創制的，這需要我國結合當前國家的實際國情進行探究和摸索，通過不斷的試錯找出真正適合中國的“民主制度”。

完善中國國家認同的民主制度建設必須根植于中國的歷史發展情境和特殊的政治體制之中，民主制度的頂層設計要符合中國社會、歷史、文化與傳統習俗的發展實際，使民主制度自然地與中國的國情融合在一起，獲得人民的信服。中國特色社會主義民主政治對于民主的運用不是簡單地將民主作為一種工具來使用，而是要將民主作為中國國家治理現代化進程中的一種自然產生的制度環境和政治發展的必然結果。這意味著民主的施行不能簡單地從理論價值層面和原則要求出發，而應該與具體國家治理的實際相結合，形成一種“瓜熟蒂落”的制度體系，而不是通過完全人為設計或幻想狀態的“民主制度”。

（二）國家制度的設計

國家制度是基于對于國家各項事務管理的結構性體系，主要是對國家的各要素進行系統的重組和調配，通過增加國家制度的合理性來增強其合法性，從而獲得人民的國家認同。國家制度的設計與民主制度的運用一樣，任何國家制度都必須以國家制度所針對的特定國家的民族、政治、經濟、文化、社會環境及當前國際關系為參考，深思熟慮地設計。

國家制度的設計還需要與個人和社會組織形成一定的互動關系。以國家制度為框架的國家結構是決定人民國家認同能力的基本條件，如果沒有一定的互動，雙方各自處于封閉的狀態，則不利于國家制度的合理性甚至合法性的體現，這樣就直接影響了國家認同的有效性。國家制度與個人和社會團體的互動主要從兩個方面體現：一是國家抽象部分的構建，即通過國家制度設計形成一個具有“國家——個人（社會）”雙向認同的共同體基礎，這個共同體就是對于抽象國家的認同。這是促進政治心理和政治文化發展的重要一步，是形成現代治理理念下“國家——社會”二元結構的重要前提，也是國家認同的現代化基礎。二是國家具體部分的構建，即通過國家制度將個人與社會組織納入到一套國家制度下，將其整合為一個有機的整體，成為整個現代化國家治理的一部分，通過國家與個人和社會組織的不斷互動，形成雙方認可的制度體系。

（三）人民權利的落實

盧梭認為，人民對國家的認同，實際上是人民對自己通過“契約”所形成的共同意志（公意）的認同，即對自身整體意志的認同［11］（P34）。人民的權力是否能夠實現，直接關系到對于一國政治的認同，并且這種情況能夠折射到其他各項政策與制度上，最終形成完整的國家認同。試想，一個無法滿足人民基本權利，如生命權、財產權、自由權、受教育權及其他一系列基本政治權利的國家，怎么能夠得到人民的認同？因此，人民的權利是國家認同的基礎，也是現代政治的基礎，更是國家治理現代化的基礎。

當代中國人民權利的保障和維護主要可以從兩個方面出發：一是具化的權利。具化的權力主要是指直接與人民發生關系并能被每個人所感知的權利，主要分為基本權利、政治權利和社會與經濟權力。基本權利主要包括了生命權、自由權、財產權、生存權等一系列基本人權，屬于基礎性權利的范疇。這類權利實現與否與國家認同呈對等的關系，即基本權利未能得到保障，則國家認同就不會獲得。政治權利主要包括了選舉權與被選舉權、彈劾權與罷免權，考試權等。這類權利關系到國家認同中政治層面的部分，影響到政治合法性與國家的正當性，國家認同方面主要是從合法性的角度產生影響作用。社會與經濟權利主要包括社會保障權、享有福利權、受教育權、健康權、經濟平等權等。這類權利有助于修正社會的不公平現象，保持社會的穩定性，調節和平衡不同階層之間的關系，實現國家的穩定和經濟的發展，對于國家認同起到鞏固性的作用。二是抽象的權利。抽象的權利主要是指日常生活中不與人民發生直接關系，不會被明顯感知，但是不可或缺的權利，這類權利主要是積極的權利與消極的權利。積極的權利是指人民在國家內可以通過一定的方式獲得主動的幫助和扶持。人民的權力是否能夠落實在一定程度上有賴于積極權利實現的程度，如社會保障權的實現就有賴于政府積極主動的調配和操作，實現社會的公平，是人民的對國家認同提升的重要方面。消極的權利則是指人民基本權利不受到侵犯的權利，又可成為最低權利。雖然基本權利規定了人民具有生命權、財產權及自由權等，但這些權利的落實與被侵犯屬于兩個方面的問題，而如何做到保障權利的同時不被其他各種因素所侵犯，就構成了消極權利的主要內容。這方面權利不僅對各類有可能侵犯人民基本權利的因素進行有效的遏制，還可以對公共權力及國家強制權力進行制約，甚至在積極權利過度的時候可以對積極權利進行控制。

當代中國國家認同的構建必須從重視人民權利的角度出發，貫徹法治觀念，切實通過一系列措施，特別是法律措施保障人民的權利，使權利觀念不僅深入民心，更應該深入國家權力主體的腦中，形成一個科學、合理、合法、規范的權利結構體系，提升和鞏固人民對于國家的認同。

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［責任編輯：索原］

邱實，南京師范大學公共管理學院2014級科學社會主義博士研究生，江蘇南京210023

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1004-4434（2015）12-0123-04