高校跨組織集成化社會服務網絡的運行模式研究

菅利榮，于菡子，金懷玉，張 瑜

(南京航空航天大學經濟與管理學院，江蘇 南京 210016)

高校是國家知識創新的一支重要力量，也是技術創新的一支主力軍，高校的社會服務功能是科技與經濟深度融合關鍵環節，也是提高創新能力和競爭力的核心［1-2］。近10 來國際上興起的高校跨組織集成化社會服務機構，集創新、資本、創業孵化與科技中介服務等于一體，優于傳統的線型社會服務模式。例如，喬治亞理工大學的ATDC (Advanced Technology Development Center)［3］，日本的TAMA (Technology Advanced Metropolitan Area)［4］，劍橋- 麻省理工大學 (Cambridge-MIT Institute)聯合建立的KIC (Knowledge Integration Community)［5］等。

近年來，中國一些省市開始學習和借鑒國際著名集成化社會服務機構的建設經驗，建設了一批大學主導型的產業技術研究院。這些產業技術研究院實質上承擔了跨組織集成化社會服務網絡的角色。根據本課題組的實際調研，多數產業技術研究院尚處于初創階段，對自身的發展定位、管理模式及運作機制等不夠清晰，有的類似于大學科技園，有的類似于孵化器，有的類似于工程技術中心，難以發揮其比較優勢，有效地解決“科技”與“經濟”之間的脫節問題。

1 大學主導型產業技術研究院的跨組織集成化社會服務網絡模式設計

1.1 大學主導型產業技術研究院的內涵界定

大學主導型產業技術研究院作為高校跨組織集成化社會服務的典型模式，在中國仍處于探索階段［6-7］，尚沒有明確的定義。一些典型的大學主導型產業技術研究院建設現狀，如表1 所示。

表1 典型大學主導型產業技術研究院的建設現狀

依據江蘇省產業技術研究院的建設實踐，結合本課題組對國內外跨組織知識集成機構的研究，將大學主導型產業技術研究院的內涵界定為:主要依托研究型高校、研究院所，以關鍵技術、產業共性技術及其技術基礎為核心任務，以推進先進技術產業化、產業結構升級為目標，進行研發、成果轉化、復合型專業技術人才培養，從而提升區域科技創新能力，是集創新、資本、創業孵化與科技中介服務等于一體的高校跨組織集成化社會服務機構。

1.2 跨組織集成化社會服務網絡的構建

大學主導型產業技術研究院通常以一所或多所實力雄厚的研究型大學、科研院所為核心，通過其他大學、研究機構和企業的參與，重點圍繞產業關鍵技術、共性技術開展工程化研發、企業孵化和成果產業化活動，以應用為牽引進行基礎、應用研究，目標是產生突破性科學成果，又可以迅速進入產業化過程，使研究成果和商業價值合二為一，同時，提供復合型人才培養、公共服務和研發服務。

企業與大學、研究機構間的知識流動網絡關系對于促進復雜技術的高級別創新及知識溢出至關重要［8］。本文構建的高校集成化社會服務網絡旨在通過大學、研究院所主導下的政、產、學、研不同類型創新主體的跨組織知識集成，克服創新過程中組織邊界的障礙因素，從而降低各類創新主體間復雜知識流動過程中的不確定性，促進知識特別是隱性知識的增值流動，實現復雜技術的創新與轉化。

1.3 跨組織集成化社會服務網絡的主要特征

(1)依托研究型大學、研究院所。研究型大學、研究院所通常擁有實力很強的重點學科和特色專業，這些學科、專業與特定行業和領域的共性技術、行業關鍵技術有著密切的聯系，有利于研究型大學、研究院所與企業圍繞這些技術進行廣泛的合作及彼此有益的知識交流，促進知識轉移且加強知識網絡的有效性。

(2)技術的引領性及支撐性。大學主導型產業技術研究院的主要目標是促進先進技術產業化及產業結構升級，提升科技創新及轉化能力，實現區域科技經濟可持續發展。從技術擴散角度來看，傳統模式下孵化企業、技術轉移等側重于某項成果的市場化，大學主導型產業技術研究院中的共性技術、關鍵技術項目成果可擴散到許多領域，能夠廣泛應用于很多企業，實現產業化，帶動傳統技術轉移項目所無法比擬的區域經濟效應。

(3)學科的交叉性和綜合性。跨組織集成化社會服務網絡對共性技術、關鍵技術的研發、轉化使得知識之間相互滲透、融合，推動著傳統學科向新興交叉學科的演化，高層次跨組織團隊的集聚，創新創業復合型人才的培養，實驗室成果向工程化技術轉變，知本與資本有效結合等。

因此，針對村民法律知識少、法制觀念弱、法律信仰低的現狀，這就需要把鄉村治理納入法治軌道，使農村上上下下知法懂法、信法敬法，干部依法管理，村民依法辦事，營造辦事依法、遇事找法、解決問題用法、化解矛盾靠法的濃厚氛圍。

(4)社會服務的集成性。跨組織集成化社會服務網絡，一方面根據自身優勢，為科技成果的轉化、知識產權管理、企業技術咨詢、企業孵化等提供專業化的科技中介服務，通過公共服務平臺可以為區域創新創業活動營造良好的環境;另一方面通過其公共研發平臺，開展產業關鍵技術、共性技術的研發，為區域內的企業提供技術支持，并根據政府的產業規劃，開展具有前瞻性、戰略性、關鍵性的技術研發，培育新興產業。

(5)科技資源的集成性。跨組織集成化社會服務網絡既聚集了大學、科研院所和企業研發部門的內生創新資源，也聚集了包括政策、資本、科技中介等外生創新資源，形成集成化的創新平臺，該平臺集研發、轉化及技術擴散于一體，既可以實現產學研的無縫銜接，同時還可以為產學研一體化的人才培養模式提供支撐條件。

(6)通過企業孵化改善區域創新環境。在科技成果產出以后，依托跨組織集成化社會服務網絡孵化的新型創業企業，與一般企業相比，跨組織集成化社會服務網絡孵化的企業在發展過程中通常繼續保持與大學、科研院所的研發合作或者運用大學、科研院所的人才、實驗設備等資源，并逐漸融入區域的相關產業鏈中。在合作過程中，區域逐漸形成以產業技術研究院為核心的磁場效應，吸引科技中介、風險資本、社會資本等的聚集，在集聚效應的作用下該區域的創新環境也因此得到提升。

(7)既可以定位為非營利性組織，也可以定位為營利性組織。如果跨組織集成化社會服務網絡主要是依托大學、研究院所進行前瞻性技術、共性技術的基礎研究及公共社會服務，研究經費主要來自政府和一些僅用于維持自身設備、人員、實驗室運轉的合同收入，那么大學主導型產業技術研究院的發展可定位為非營利性組織;如果跨組織集成化社會服務網絡的主要業務是依托大學、研究院所進行科技成果轉化、孵化企業，并且獲益較多時，也可以定位為營利性組織。

2 大學主導型產業技術研究院的跨組織集成化社會服務網絡運行機制

大學主導型產業技術研究院的跨組織集成化社會服務網絡所從事的科研活動通常以項目的形式開展，主要包括項目選擇與研發、經費的籌集與運作、科研成果的產出與公共社會服務、技術成果的轉化與擴散等。

2.1 項目的選擇與研發

大學主導型產業技術研究院的研發項目選擇主要以產業為導向，同時考慮當地所能調動的研發資源，主要針對以下兩類技術:面向產業應用基礎共性技術、前瞻性技術的研究;面向企業關鍵技術的研究。

第一類面向產業應用基礎共性技術、前瞻性技術的研發項目，主要是在政府專項資金支持下進行的，一般是長期的前沿技術研究，尤其是共性技術的研究。例如，江蘇省內的大學主導型產業技術研究院的核心研發內容均屬于戰略性新興產業、并結合當地特色資源、產業優勢選擇的。這些技術的研發工作有助于開拓新的市場，制定和發展新的技術標準，對學術界和產業界都具有重大的意義。

2.2 資金的籌措與運作

在大學主導型產業技術研究院的跨組織集成化社會服務網絡建設初期，影響力有限，企業投入研發資本的熱情也不會太高，并且由于未形成研究成果或研究成果未能產業化，不能獲得經濟效益，此時的高校跨組織集成化社會服務網絡運行及研發經費只能依靠政府。來自政府充足而穩定的資金，被用于支持前瞻性技術、共性技術的研究工作，以確保其科研活動順利進行。政府下撥的資金主要用于基礎建設、購買設備、雇傭研究人員，研究團隊可以通過課題項目向政府申請經費，保證研究所進行前瞻性、基礎性的研究。

隨著跨組織集成化社會服務網絡的發展，如果運轉良好，其影響力將會越來越大，對創新資源會形成強大的集聚力，通過為企業提供服務、入股新型創業公司、簽訂研發合同獲得收入，以及企業參與的研發投入、知識產權轉讓、教育培訓、咨詢服務等獲得的收入將會成為大學主導型產業技術研究院的主要資金來源。這些來自產業界的資金，被用于開展直接面向市場的研究，由于大學主導型產業技術研究院的公共服務性，收入除去必要的設備折舊、人員開支和管理成本，再重新投入到高校跨組織集成化社會服務網絡的后續研發中，不斷循環。

此外，隨著跨組織集成化社會服務網絡的發展成熟，還會吸引天使投資和風險投資等金融資本的進入，這些類型金融資本的投資者通常熟悉資本運作管理與風險控制，通過面對面的交流可以幫助初創企業［9］解決技術糾紛、進行技術風險評估等，也因此帶來了附加的隱性知識，政府的經費支出可逐漸減少或取消。政府可采取稅收優惠、資金擔保、財政補貼等措施引導資金流動，調動投資者從事風險投資;適時推動孵化成功的高科技企業上市，通過市場實現融資。

2.3 科研成果的產出與公共社會服務

大學主導型產業技術研究院的科研成果包括學術成果及公共社會服務。

(1)學術成果的產出。大學主導型產業技術研究院最主要的活動是技術研發，學術成果主要指圍繞項目研究發表的學術論文、技術成果、申請與授權的專利等，學術論文對隱性知識的轉移具有重要的作用。在評估這些學術成果時，除了傳統的考查技術數、專利數、論文發表數等數量指標外，還需增加技術、專利的轉移率，有效專利的數量，論文引用的頻率、咨詢報告的采納情況等指標，以便體現學術成果的質量。

(2)公共社會服務。根據地區科技經濟發展的需要，運用大學主導型產業技術研究院的科技資源為企業提供服務，例如協助企業組織商業展會、設計和開發產品;推出多層次、多渠道的技術教育培訓及人才培養項目，例如高級研修班、論壇講座、企業短期培訓等;建立產業技術研究院、高校、企業間的人才流動機制，鼓勵技術研發人員向企業轉移，也鼓勵科技人員創辦科技型企業，促進學術界與產業界間的知識交流與轉移。利用大學主導產業技術研究院的場所、設備、實驗室等資源吸引企業、高校就特定研究主題與研究院進行合作研究，拉長產學研合作的縱深程度，不斷提升研究院研發團隊的科研水平。通過戰略性新興產業技術項目和基地建設等項目實施，為各類高新技術和產業技術創新要素提供聚集場所，實現各類創新、創業人才的聚集，風投、創投、產業基金等金融要素的聚集，以及具有自主知識產權的前瞻性產業技術的聚集，由此架起溝通科技界和產業界的橋梁。

2.4 技術成果的轉化與擴散

大學主導型產業技術研究院的技術成果轉化與擴散主要通過以下途徑進行:

(1)技術轉移。針對企業委托的研發技術，根據與所委托企業簽訂的合同，在技術研發成功后將技術轉移給委托企業，企業將其運用在生產中，從而實現技術的擴散，該種方式的技術轉移效率較高，且技術的應用幾乎無滯后性，但是擴散范圍較窄。協議關系可產生兩種收益:獲取最終溢出效益的知識;增強創新主體的技能。協議研究可以增強公司“吸收”某種R＆D 專業知識，及教師、學生帶來的其他相關知識，較適合大型企業。

(2)專利授權許可。專利授權許可傳統上是大學技術轉移最普遍的模式，大學主導型產業技術研究院研發出新的技術以后，可以申請專利，并通過授權許可給一個已成立的公司，這種模式代表了編碼知識的轉移，且已被證明幾乎不包含隱性知識的轉移［10］，在研發水平和經濟發達水平較高的地區中，通過技術許可轉移技術的效率是高的。專利授權許可較適合企業較集聚，已建立起聯系且在授權許可中已積累了經驗的地區。

(3)孵化新型創業公司。孵化新型創業公司是指依賴于創新主體的知識產權成立的新型公司，通過建立新型創業公司可以把新技術快速帶入產業。新型創業公司采用的技術一般均是突破性的新技術，所生產的是關鍵產品，既可以創造需求，又提供投資機會，從而帶動地區產業的發展。孵化新型創業公司是大學主導型產業技術研究院的主要形式。通過技術轉移創立新型創業公司，便于在實踐中進行學習，有助于隱性知識的轉移，這種模式對于創業環境較弱、可與之進行技術簽約的下游企業較少的地區是非常重要的。

3 建議

(1)重視頂層設計、宏觀調控及強有力的政策支持，構筑大學主導型產業技術研究院的良性發展環境。政府應立足于宏觀戰略層面進行頂層設計，圍繞國家亟需發展的戰略性新興產業的基礎性、前瞻性和公益性研究進行系統規劃，并對不同類型知識集成機構的戰略定位、功能、層次和標準等進行統籌考慮和清晰界定，促使公共產業技術研發機構成為各種創新要素的知識集成、技術轉移及科技中介服務中心，發揮其在國家創新體系中的協同創新作用。

(2)建立“開放式”、 “多元化”和“流動性”的發展機制，注重與學術界、產業界研究的錯位發展，發揮對產業的帶動、支撐與引領作用。“開放式”、 “多元化”和“流動性”是大學主導型產業技術研究院的主要特征，基礎研究主要由學術界來承擔，生產技術及配套銷售盡量由產業界完成，大學主導型產業技術研究院應結合內外環境和政府政策，主要圍繞國家亟需發展的戰略性新興產業的前瞻性、共性應用技術及關鍵技術，聚集學術界、產業界等眾多創新主體協同研發，解決從實驗室技術到產業化推廣之間的連接瓶頸問題，形成產業持續發展的重要載體。

(3)通過政策引導和相關的財政措施，逐步形成公共財政扶持和社會資本相結合的多渠道投資、融資機制。孵化新型創業公司是大學主導型產業技術研究院的主要功能之一，企業孵化一般需要經過萌芽期、創業期、成長期、成熟期四個階段，在研發的人財物投入上日本索尼電氣公司有一條很寶貴的經驗，如果發明創造需要的是“一”，那么中試就需要“十”，而真正達到正式生產和使用則需要“一百”。這種具有一定風險的投資，企業不愿承擔，學校也難以提供。大學主導型產業技術研究院建設初期，政府需要繼續加大科技投入力度;隨著產業技術研究院的發展，建立、完善科技創新與轉化的多渠道投資、融資體系及風險投資機制，逐步形成以政府投入為引導、企業投入為主體、銀行貸款為支撐、風險投資、社會集資和引進外資為補充的多元參與的資金籌措與運作體系。

(4)建立柔性的人才培養、流動與使用機制，吸收一定數量的高校學生參與大學主導產業技術研究院的科研活動，促進創新創業人才的培養及隱性知識的轉移。大學作為提供知識和人才的公共機構，是決定大學主導型產業技術研究院發展潛力的關鍵，在高校集成化社會服務過程中，隱性知識轉移是一個核心問題，非正式的人員流動關系有助于隱性知識的交流與轉移。通過合聘、借聘、學術研究等的合作，保持科研人員一定比例的流動性，以便能夠保持項目研發隊伍的活力。例如，在組建研究團隊時，注意吸收一部分發展潛力大、研究能力強的高年級本科生、碩士生、博士生作為團隊的研究成員，直接參與大學主導型產業技術研究院的研究活動，促進創新創業人才的培養及隱性知識的轉移。通過制定有效的政策、措施，激勵高校教師、學生將大學里有潛在市場應用前景的研究成果拿到大學主導的產業技術研究院孵化、轉化，充分發揮教師和學生作為中介的作用，不斷地解決產業、企業的技術難題，改善區域的創新環境。

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