技術進步和制度變遷對上海漁業勞動生產率的影響

張 晨，林香紅，高 健

(1. 上海海洋大學經濟管理學院，上海 201306;2. 上海市農業科學院，上海 201403)

1 問題提出與文獻回顧

上海有一定的漁業生產歷史，因其優越的地理條件和發達的商業經濟，成為華東地區重要的水產品流通和交易中心。如今，上海漁業產品出口占全市農業產品出口總額的80%以上，成為農業創匯的核心支柱;而以特種水產品繁育、工廠化養殖、水產品流通加工等為代表的現代漁業生產技術，亦在國內具有領先地位［1］。根據上海市統計局發布的數據顯示，截至2013 年末，漁業總產值僅占全市生產總值(GDP)的0.28%，然而在單位養殖面積勞動力人數基本不變的情況下，單位勞動產值較2000 年卻提高了1.84 倍，由此可以認為上海漁業正在經歷發展，而非簡單的增長。庫茲涅茨指出，一個國家經濟增長的能力建立在先進技術以及所需的制度和思想意識之相應的調整的基礎上［2］。

和農業技術進步概念相仿，漁業技術進步是指固定數量的要素投入(勞動力、水域、資本等)能生產出更多水產品的過程，反映了漁業生產中科技突破和獲得應用的程度，既包括自然科學的進步，也包括社會科學的進步［3-4］。隨著對全要素生產率認識的加深，以隨機前沿生產函數(SFA)、數據包絡分析(DEA)等參數或非參數方法逐漸運用到有關技術進步測算的研究中，并產生了一定的爭鳴。比如認為參數方法符合經濟學的理論設定，對問題能做出準確的解釋，但存在可能因函數誤設而引起估計偏差的缺點;非參數方法依靠數據驅動無需預設函數形式，能分離技術效率和規模效率等，但存在穩定性較差、無法進行統計檢驗等不足［5］。諸多研究者采用上述方法對我國及部分省市農業技術進步的情況進行估測，較為全面地論證了技術進步在農業發展中的貢獻和地位，并且對不同方法的運用進行了有益的探索、比較及優化［6-10］。部分學者在漁業技術進步方面進行了類似的研究，加快了與農業領域同類研究的對接［11-14］。然而也有學者指出，全要素生產率的思想過于寬泛，認為它還包括了制度等除技術進步以外的元素，同時部分研究存在對技術進步簡單界定，以及估測結果存在差異的現象，因此有必要進一步拓展研究思路。

依據經濟發展的實質，以及漁業相對種植業所表現出勞動密集的特點，從勞動生產率的角度考察技術進步的現象是有意義的，不妨推斷勞動生產率的提高與社會的技術進步可能表現出較強的相關性。另外，如庫茲涅茨所指出技術與制度能共同促進經濟增長，這就有必要運用新方法把兩者從經濟發展的脈絡中加以區分，以更好地衡量技術和制度的作用效果。鑒于此，本文不囿于對漁業技術進步率及其貢獻率的測算，而是試圖以上海市為研究區域，以勞動生產率為著眼，將技術和制度因素對漁業發展的促進作用進行分離和評判，進而探討上海漁業發展過程中技術進步的地位和定位，以期勾勒出當前和今后上海漁業技術進步及漁業可持續發展的實現路徑。

2 技術與制度的偏離—份額分析

2.1 模型構建

傳統的偏離—份額分析方法一般會忽視人口和勞動力結構因素，然而一個區域就業情況的變化與該區域各行業采用的生產技術整體水平有密切關聯，因此衡量產出增長和生產力變化在就業上的綜合效應，是修正偏離—份額模型的方向之一［15］。Haynes 和Dinc 引入全要素生產率的概念，分離了勞動對生產力的貢獻，擴展了傳統的偏離—份額模型［16］。Timmer 和Peneder 則進一步將制度因素從勞動生產率的增長中分離出來，提高了模型的解釋力［17-18］。

本文采用改進的偏離—份額模型對上海漁業勞動生產率的增長率進行分解，令經濟體的總勞動生產率為LPt，漁業勞動生產率為LPft，漁業勞動力占比為Sft，其中t =0 表示基期，t =t 表示當期。依據Timmer 等人的方法，漁業勞動生產率的增長率可分解為三部分:

式(1)SSE 是“靜態偏離效應”，衡量勞動力從生產率較低的行業向生產率較高的行業流動所引起的勞動生產率提升，本文用以度量漁業勞動力轉移對漁業勞動生產率變動的影響程度。式(2)DSE 是“動態偏離效應”，衡量勞動力從生產率增長較慢的行業向生產率增長較快的行業流動所引起的勞動生產率提升，本文用以度量漁業勞動力轉移速度對漁業勞動生產率變動速率的影響程度。“靜態偏離效應”和“動態偏離效應”能反映制度變遷引起的要素配置對漁業發展的作用，亦可統稱為“制度效應”。式(3)WSE 是“內部偏離效應”，衡量產業內部技術因素導致的勞動生產率提升，本文用以度量技術進步對漁業勞動生產率變動的影響程度［19］。

2.2 計算結果分析

以1978 年為基期，2012 年為當期，采用方程(1)、(2)和(3)計算上海改革開放以來漁業發展的三項效應，并附上漁業勞動生產率的增長速度值(見表1)。總勞動生產率LPt是當年國內生產總值與社會全行業從業人員總數的比值;漁業勞動生產率LPft 是當年漁業總產值與漁業從業人數的比值;漁業勞動力占比Sft 是漁業從業人員數占全行業從業人員數的比值。

計算結果顯示，上海漁業的靜態和動態偏離效應均為微小的負值，表明勞動力存在從本部門轉移至其他產業的現象，但由于漁業生產對勞動力有較高要求，且生計型漁業生產在上海沿江沿海地區具有一定地位，其勞動力的轉移與全市農業整體勞動力轉移的程度相比并不顯著。進而可以認為，負值的靜態和動態偏離效應代表了制度變遷的負向激勵作用(勞動力流出)，即人力資源的要素配置發生改變，但這種改變對上海漁業發展的促進作用不顯著(兩者的絕對值之和較小)。內部偏離效應大于靜態和動態偏離效應絕對值之和，表明漁業生產中勞動力份額每下降1%，勞動生產率增長將大于1%，即技術進步對漁業勞動生產率的提升效率大于制度變遷的作用。另外，35年間漁業勞動生產率的增長速度為12.64，由此可以認為改革開放以來，技術進步對上海漁業發展起到了主導作用。

表1 上海漁業發展的偏離效應(1978—2012 年)

2.3 偏離效應的趨勢分解

為進一步考察在不同時期上海漁業發展的具體情況，本文按時間段分解測定其偏離效應。時間段分解主要參考相關研究中對中國經濟周期性變化趨勢的年代劃分，并結合第一產業出現的若干重大事實，分解為6 個時間段，采用相同的測算方法計算了上海漁業發展偏離效應的變化趨勢(見表2)［20-21］。

表2 上海漁業發展偏離效應的趨勢變化

1978—1984 年間，家庭聯產承包責任制的推 行使農業生產的活力從計劃經濟的體制藩籬中釋放出來，家庭生產的積極性激發了對先進農業生產力的需求。1985—1991 年間，沿黃浦江的水產品貿易貨棧和交易市場相繼開放，活躍了水產品市場經營。漁業生產方式上，八十年代上海著力進行漁業結構調整， “從海洋捕撈轉向淡水養殖，近海漁業向遠洋發展，郊縣拖網向桁拖網轉移，淡水養殖從常規品種向名特優品種發展(上海市地方志辦公室，《上海漁業志》)。”在這兩個階段，靜態和動態偏離效應增加幅度較小，而內部偏離效應、勞動生產率增長速度增加幅度較大。表明改革開放引發的一系列制度變革對漁民投身養殖和捕撈作業有一定的正向激勵作用 (勞動力流入)，但上海漁業發展主要依靠技術進步。

1992—1996 年間，浦東開發開放成為國家戰略，同時社會通脹壓力增大，出現了農村富余勞動力重返農業、固守農地的現象(上海農業勞動力1992 年約77.4 萬人，1996 年約102.52 萬人，漁業勞動力1992 年約4.6 萬人，1996 年約3.6 萬人)。與此同時，受“下海”等市場化思想浪潮的影響，漁業自身所包含的一二三產業(養殖捕撈、漁船漁具生產、水產品加工流通)逐漸分離并形成專業化、產業化的生產格局，在傳統漁業勞動力的數量減少的同時，水產品冷鏈保鮮和遠洋捕撈技術得以創新［22-23］。在此期間，靜態和動態偏離效應由正轉負，內部偏離效應及勞動生產率增長速度則達到峰值，顯示技術進步和制度變遷均促進了上海漁業的發展，且技術進步的效果更為顯著。

1997—2000 年及2001—2003 年間，靜態、動態偏離效應呈“僵滯”狀態，而內部偏離效應和勞動生產率增長速度則連續下降，說明制度和技術沒有出現重大的變革和創新，兩者對上海漁業發展的“紅利”出現消退跡象。在這兩個階段，我國先后經歷東南亞金融危機和加入世貿組織這兩個重要歷史事件，社會經濟發展處于轉型期，上海漁業亦受此影響。

2004—2012 年間，中央一號文件始終關注“三農”，新農村建設、取消農業稅、鼓勵發展專業合作社、探索新型農業經濟體制等重大政策相繼出臺，開啟農業的新一輪發展;另外，可持續發展、生態文明等現代社會治理理念也逐漸融入相關政策設計中。漁業生產中，工廠化規模養殖、水產健康養殖與安全追溯、近海網箱繁育、增殖放流等新技術新方法逐步攻克和推廣，有力支撐了上海漁業的轉型升級。在該時期，靜態、動態偏離效應再次轉向負值，顯示制度作用下上海漁業勞動力加速轉移;內部偏離效應和勞動生產率增長速度反彈明顯，技術進步對新時期上海漁業發展的作用大于制度變遷的作用。

綜上所述，改革開放以來上海漁業經歷了“發展—調整—發展”的螺旋式上升過程，部分時期依靠技術進步，部分時期段有賴于技術進步和制度變遷的共同作用，但總體上技術進步是促進上海漁業發展的核心因素。

3 漁業技術進步的地位與定位

偏離—份額分析基本描繪了上海漁業發展過程中技術和制度因素對提高漁業勞動生產率的作用貢獻及它們的變化脈絡，并確定了技術進步的主導地位。然而在大農業中，上海漁業的技術進步處于怎樣的地位，它應以何種形式參與到第一產業結構的演化中，這是偏離- 份額分析所不能予以解答的。施莫克勒- 格里克斯假說認為生產一種商品新技術的可得性是該商品市場需求的函數［24］。然而，除本地供給外，農產品市場需求的滿足還能通過跨區流通和國際貿易的方式予以保障，因此這不是分析上海漁業技術進步地位和定位的最佳手段。基于此，本文借鑒比較優勢理論，提出“相對生產優勢”的觀點，以某一時期漁業、種植業、林業、畜牧業在上海第一產業總產值中的占比，計算其與同期全國對應指標之間的比值，來反映上海該領域在全國競爭力的強弱，進而思考漁業技術進步的地位和定位。

圖1 顯示了上海不同時期漁業、種植業、林業、畜牧業相對生產優勢的測算結果，由此可見三個事實:①漁業始終是最具有相對生產優勢的領域;②相對生產優勢發生了從動物營養獲取向植物營養獲取轉移的過程;③林業相對生產優勢的提升幅度最大。根據這些基本事實，可以推斷出上海第一產業技術進步的演進方向，并對漁業技術進步在今后一段時期的定位做出如下判斷:

第一，現階段，漁業和種植業具有明顯的相對生產優勢，表明種源技術是上海漁業技術進步的重點領域。相比林業和畜牧業，漁業和種植業具有用苗(種)數量多、生長和上市周期短的特點，這些特點有助于促進傳統品種提純復壯、新品種選育等種源技術的優化和開發。因此，漁業技術進步應以推進種源技術的提高和普及為根本，進而獲得更高的市場份額。

圖1 上海第一產業相對生產優勢的變動

第二，種植業和林業的技術進步力度不斷加強，且這種進步是以提高單位耕地面積產出率為目標的，即形成了土地節約型技術進步的演進方向，主要體現在設施栽培技術和生化技術兩方面。由于漁業和畜牧業具有動物種群繁殖受生態最大承載量制約的特點，單位土地生產率的提高必然要通過規模化、集約化的生產方式來實現，這就要求現代漁業生產必須大力探索工廠化養殖、水體集約利用、分層混養等技術的創新和推廣。

第三，林業相對生產優勢的提升反映出社會對農業生態功能的認識在不斷提高，進而促使技術進步從單一的經濟效益型向經濟效益與生態友好并重的方向發展。在這一趨勢下，漁業發展應更加注重生態友好和生態融合，在養殖和捕撈作業中更加注重生態型技術的運用，使漁業與環境之間形成雙向促進的緊密聯系。

4 對策建議

第一，強化漁業發展的戰略和政策導向。充分運用科技和市場手段引導漁業產業結構調整，實現分散向集約、數量向質量、生產向生態、產品向服務的轉變。積極開展新型職業漁民培訓，推進漁業生產的組織化建設和龍頭企業輻射示范的帶動能力，通過強漁惠漁政策的實施進一步釋放制度活力，提高漁業生產的技術水平。

第二，加快種源漁業能力建設。充分利用上海的科技優勢，加強中華絨螯蟹、南美白對蝦等優勢水產品種的繁育能力，積極開展對本土特色水產品種苗資源的保護開發和提純復壯，強化漁業產學研結合，提高漁業生產的良種覆蓋率。

第三，注重生態建設，提高漁業可持續發展能力。樹立生態漁業發展理念，探索新型保水型養殖模式，加快近海生態環境和漁業資源的修復，促使漁業發展和水域生態環境保育有機結合，實現漁業可持續發展。

第四，加強漁業全產業鏈體系建設。積極推進融漁業養殖和捕撈生產、水產品冷鏈運輸和市場流通、水產品精深加工、質量檢測和全程追溯、企業品牌培育和市場開發于一體的漁業全產業鏈體系建設，提高區域漁業的綜合競爭力。

第五，保護和利用本土漁業文化，提升產業附加值。發掘、保護和利用傳統漁區、漁村的生產及民俗文化，通過科普教育、特色旅游、休閑垂釣、餐飲開發等手段和經營方式加快漁業與現代服務業的結合，提升產業附加值，通過多元途徑實現漁民增收致富。

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