論經濟犯罪案件線索信息的篩選

李 濤

(南京森林警察學院偵查系，江蘇南京210046)

目前，我國經濟犯罪呈現出內部分工組織化、侵害對象涉眾化和犯罪手段智能化、專業化、異地化等特點。面對經濟犯罪的新挑戰，科學地分析、評估和篩選已經搜集到的經濟犯罪案件線索信息對促進經偵部門信息化導偵機制建設、有效發現和打擊經濟犯罪、維護經濟安全顯得尤為重要。

一、經濟犯罪案件線索信息的概念

(一)經濟犯罪案件線索信息的概念

經濟犯罪案件線索信息是指能夠引導偵查人員認識經濟犯罪案件事實或犯罪嫌疑人情況的信息。從偵查辦案的角度來看，線索信息不僅指經濟犯罪案件的線索，還應包括犯罪嫌疑人的基本背景資料和反偵查活動能力，以及社會群眾、新聞媒體、黨委政府等對案件反映的情況和消息。

(二)經濟犯罪案件線索信息的分類

根據線索的載體，線索信息可以分為行為線索信息、語言線索信息、物證線索信息等。根據線索內容，線索信息可以分為反映人的線索、反映事的線索、反映物品的情況。根據線索的價值，線索信息可以分為一般線索信息和重大線索信息。

(三)經濟犯罪案件線索信息的特點

經濟犯罪案件線索信息具有以下幾個特點:(1)關聯性。線索信息之所以能夠引導偵查人員認識案件和犯罪嫌疑人，是由于它與案件事實存在一定的客觀聯系。這種聯系的表現形式多種多樣，既可以是直接的聯系，也可以是間接地聯系;既可以是因果聯系，也可以是非因果聯系。(2)廣泛性。各種與經濟犯罪事實有關，能夠影響偵查意識、生成偵查方案的信息都可以成為線索信息。(3)模糊性。線索信息具有分散、零碎的特征，往往只是從側面或某一角度反映經濟犯罪事實或犯罪嫌疑人的有關情況。(4)時效性。經濟犯罪活動和偵查活動的對抗性決定了線索信息的時效性。線索信息給偵查工作提供的戰機稍縱即逝。隨著時間推移，一份有價值的線索可能因沒有及時傳遞和交流而完全失去價值。(5)動態性。隨著偵查工作的深入，線索信息量會逐級擴大，新的信息會不斷出現。偵查終結時，線索信息會凝固為案件事實和偵查的各個環節。

二、經濟犯罪案件線索信息的基礎性分析

(一)對經濟犯罪案件線索信息的可靠性分析

1.經濟犯罪案件線索信息來源的描述

(1)規范化描述

《經濟犯罪案件管理信息代碼》第2部分“案件來源代碼”對線索信息來源作了較為規范化的描述。一般而言，公安機關接受經濟犯罪案件的來源主要有以下幾種途徑:一是扭送、報案、控告、舉報和自首;二是中央領導交辦、公安部交辦、省領導交辦、省廳交辦、市領導交辦、其他交辦;三是移送;四是人大代表、政協委員提案;五是工作發現，主要包括日常工作發現、情報發現、偵查發現、協查發現①;六是其他途徑。

(2)實踐性描述

在實踐中，線索信息的收集渠道主要有以下幾個方面:一是通過群眾報案、舉報、控告、信訪，發現和收集線索信息;二是通過對電臺、電視、報刊、雜志、互聯網等載體刊登的經濟動態信息進行分析，發現和收集線索信息;三是通過物建經偵信息員發現和收集線索信息;四是通過與內部警種和工商、稅務、質檢、藥監、審計、煙草、鹽業、國資委等行政執法部門相互協作，發現和收集線索信息;五是通過民警在日常生活和交往中的生活圈子和交往圈子，發現和收集線索信息;六是通過律師事務所、婚介、快遞、托運等中介組織，發現和收集他們所服務的各類經濟主體涉嫌經濟犯罪的線索信息。

2.經濟犯罪案件線索信息來源的可靠性分析

根據線索信息的來源，可將其分為三類進行可靠性分析:其一是上級交辦、有關部門移送的線索信息;其二是偵查人員通過專門手段收集到的線索信息;其三是通過群眾報案、控告和舉報收集到的線索信息。一般而言，上級交辦、有關部門移送的線索信息人、事、物指向明確，多有比較確鑿的證據，可靠性較大。偵查人員通過陣地控制、經嫌調控、分析研判等專門偵查措施和手段主動收集的線索往往手段合理合法，技術先進，內容較為客觀，主觀成分少，相對較為可靠。而由于知情程度、文化水平等諸多原因，報案人、舉報人往往不了解舉報材料需要提供的具體內容和主要要素，對事實情況、前因后果聯系不清，導致其提供的線索信息繁多而調查價值匱乏。在偵查辦案中，有一些控告人為了達到利用公安機關解決經濟糾紛的目的，帶有明顯的偏激情緒和傾向性色彩，甚至刻意夸大、捏造一些內容，導致其提供的線索信息的客觀性和可采用性大打折扣。因此，與前兩者相比，通過群眾報案、控告和舉報收集到的線索信息可靠性稍弱。在實踐中，對于偵查人員通過專門手段收集到的線索信息應著重于分析其是否具有應用價值，對于通過群眾報案、控告、舉報等收集到的線索信息應著重于分析其是否真實，并在確認真實的基礎上分析其價值的大小。

(二)對經濟犯罪案件線索信息的可能性分析

1.經濟犯罪案件線索信息相關度分析

與案件事實的關聯程度是決定線索信息使用價值的關鍵。在實踐中，確定線索信息與案件事實的關聯程度是一個非常重要的問題。一些比較復雜的線索需要經過仔細的對比、分析、推理才能確定下來。如目前公安機關發現傳銷犯罪的能力相對較低，線索信息的獲取主要是依靠被害人親屬的舉報。由于無法獲得被害人的充分信息，公安機關往往一方面要以尋找失蹤人口為依托，向失蹤地發布協查通報，一方面要排除疑似被侵害的可能，最后才能對舉報線索進行深入調查，如確實與傳銷有關，才能以此線索立案偵查。

2.經濟犯罪案件線索信息專指度分析

線索信息專指度是指線索信息中所涉及的人、事、物等情況的個性特征的鮮明性、特殊性。線索信息專指度越高，其使用價值越高。在實踐中，大部分的經濟犯罪案件線索信息對犯罪嫌疑人、犯罪行為都有明確的指向。有時，犯罪嫌疑人只有具備特定身份、職務、社會背景、專業知識等，才有可能去實施某種類型的經濟犯罪。因此，線索信息特定性的價值越高，所指向的案件事實特定性越強。

3.經濟犯罪案件線索信息完整度分析

微信用戶的活躍用戶已經達到8.89億，2016年日均使用微信時長在4小時以上的用戶較2015年增加了一倍，微信已經成為人們重要的社交活動之一，而“千聊”學習平臺繼承了微信的用戶群，大學師生用戶的覆蓋率幾乎是100%，師生不需要再注冊登錄，不需要導入學生，學生使用微信就可直接觸達小程序學習平臺，參與MOOC的學習。

線索信息完整度是指線索信息中所涉及的刑事案件構成要素是否完整。線索信息越具體、詳細，價值越大，而零碎的、片段式的線索往往不能說明問題，需要進一步補充調查。

(三)對經濟犯罪案件線索信息可查性分析

1.有無可查的對象

一般而言，可查的對象是線索信息指向的人和事。所謂的人，是指線索信息所指向的犯罪嫌疑人、知情人、當事人或其他重要關系人。所謂事，是指線索信息指向的符合經濟犯罪構成客觀要件的案件事實。判斷上述的人和事是否可查，關鍵是看其是否屬于偵查學意義上的開展偵查的突破口。

2.有無可查的條件

其一是要注意線索信息指向的時效性要求。一般而言，現行案件更有利于查證。因此，對時效性強的線索信息要優先考慮。其二是要注意線索信息指向的程序性要求。如特定對象是人大代表、政協委員、外籍人士等。在實踐中，要充分考慮對上述對象開展調查需要履行的手續。其三是線索信息指向的適當性要求。經濟建設工作是我們國家的中心工作。偵查活動不僅要考慮偵查辦案懲治犯罪這一價值取向，還要注意有無可能影響經濟建設，由此來考慮調查時機是否成熟。

三、經濟犯罪案件線索信息的篩選

(一)經濟犯罪案件線索信息篩選的方法

1.電子化篩選

電子化篩選是指通過計算機系統查詢、評估線索信息，輔助決策。目前，各地公安機關都已經建立經濟犯罪人員信息數據庫、經濟犯罪案件信息數據庫、經濟案件協作查詢平臺。在此基礎上，可以從不同角度認真研討線索信息的價值，在不同的情報信息載體上搭建合理的評估模型。通過模型操作，當線索信息符合或者滿足某幾項字段、犯罪構成所需的要素比較清晰時，將其列入一級線索，立即開展初查工作;當線索信息所指向的犯罪構成要素比較清晰，但達不到立案標準時，將其列入二級線索，可以優先初查;當線索信息不能顯示犯罪構成要素時，可以將其設置為三級線索，建議待查。

2.人工篩選

(二)幾類常見成案前景較好的經濟犯罪案件線索信息

1.證據型線索信息

證據型線索信息是指單位移送或公安機關在辦理其他案件時發現的線索信息。這類線索信息往往能反映出較為完整的刑事案件結構要素，證據材料指向明確，成案價值大。如人民銀行反洗錢部門移交的可疑大額交易線索對洗錢案件、傳銷案件的成案具有重要的價值。

2.方向型線索信息

方向型線索信息是指具有一定的成案可能又不可操之過急的舉報線索信息。如在侵犯知識產權的案件及擾亂市場經營秩序的案件中，犯罪嫌疑人的作案手段往往比其他經濟犯罪的隱蔽性更強。因此，對獲取到的此類案件的線索信息需要把握好節奏，積極摸排，等待辦案時機成熟。

3.具有行業特點的線索信息

這類線索信息中，犯罪嫌疑人往往處于易發職務侵占、偷稅的部門、行業和環節，作案手段往往表現出一定的行業性特征和規律。

4.隱秘性線索信息

這類線索信息知情范圍較小，一般不易被公安機關掌握。一般來說，舉報人多是秘密的知情者，舉報時多言簡意賅，直接擊中要害，因此此類線索的成案前景往往較好。

［注 釋］

①偵查發現，是指偵辦其他案件中發現的新案件;協查發現，是指為其他單位辦案件時發現新的案件。

［1］馬忠紅.偵查學基礎理論［M］.北京:中國人民公安大學出版社，2006:270－282.

［2］戴蓬.經濟犯罪案件偵查要略［M］.北京:中國人民公安大學出版社，2003:25－28.

［3］陳波.反貪偵查實戰要領［M］.北京:中國檢察出版社，2009:51－57.