基于支持改進的高職科研項目質量評價方法創新

【摘 要】分析支持改進的科研項目質量評價的內涵及特征，闡述支持改進的四步銜接科研項目質量評價路徑，提出支持改進的科研項目質量評價方法，探索支持改進的科研項目質量評價運用的難點及破解辦法。

【關鍵詞】高職 支持改進 科研項目 質量評價方法 創新

【中圖分類號】 G 【文獻標識碼】 A

【文章編號】0450-9889（2015）01C-0097-03

高職科研工作經過10多年的發展，科研項目立項數量逐年走高，獲得各級各類立項的項目數量不斷增多，以南寧職業技術學院為例，該院2003年度獲得校外立項項目只有廣西教改項目3項，到了2013年度當年獲得校外立項縱向項目達69項，10年時間，年度立項數量增長了23倍。高職科研項目在立項數量規模增長的同時，項目結項率和項目研究質量未能同步發展，存在項目結題延期比較多、項目結題率偏低、項目結題質量不高等問題，嚴重地制約了高職科研工作的發展，影響批準立項并資助項目經費的單位和部門乃至社會對高職科研工作能力的信任。高職科研以應用性研究為主，高職科研管理部門如能使用支持改進的科研質量評價方法加強科研管理與引導，必將持續、有效、穩步地推進高職科研工作，確保高職科研項目不僅立項數量增長，同時質量同步前行，為社會做出更多的貢獻。

一、支持改進的科研項目質量評價的內涵及特征

支持改進的科研項目質量評價，是指開展科研評價的主體——委托方、受托方及被評價方在開展科研項目質量評價時，收集科研項目質量體系要素、過程、科研結果等相關數據和資料的基礎上，通過量化和定性評價，發現科研項目的質量問題、診斷原因、提出項目質量改進建議并實施的過程。支持改進的科研項目質量評價不僅具有以改進為導向、以結果為基礎、自我診斷性、層次性等共性特征，還具有目標導向性、知識性、繼承性、創造性等個性特征。

二、支持改進的四步銜接科研項目質量評價路徑選擇

高職科研項目只要從立項源頭抓起，在申報立項、研究過程、項目結題和成果轉化四步全程引入支持改進的評價方法，并且相互銜接，必將促進高職科研項目質量的提升。

（一）申報立項支持改進評價

課題申報之初，課題組廣泛征求成員意見，對初步形成的申報材料進行自我評價并改進，對認為自己難以突破和改進的，可以通過咨詢科研管理人員和專家的方式進行檢查，并改進；科研管理部門針對收到的申報材料，需要從申報要件方面進行審核并給予課題組指導意見和建議；對一些重大和限制申報數量的項目，學校組織專家進行評審，圍繞申報材料所涉及的研究現狀和趨勢，研究思路、方法、目標、內容、進度，理論及現實應用價值，突破的重點難點和創新之處，課題成員的勝任力，中期成果、結題成果及成果的去向等進行評價，必要時給予指導意見，保證課題申報質量。通過課題組、科研管理部門和專家三方參與評價，確保項目申報的質量以獲得立項。

（二）過程支持改進評價

課題立項后，完成課題研究通常需要2年左右的時間，此階段一是前期可以通過組織課題組撰寫開題報告和專家聽取報告并進行指導，為課題組進一步開展研究理清思想和把準方向。二是通過中期檢查，讓課題組回顧和整理過半研究時間來所開展的研究情況，對照立項時的目標和開題時專家的合理意見開展研究進展和取得的階段性成果，為最后完成研究工作奠定良好的基礎。課題組通過中期自查、立項單位或立項單位委托管理單位的檢查、專家組審查意見，或繼續鞏固前期研究成效，或及時調整研究方向，以提高研究質量。

（三）結題支持改進評價

臨近課題結題時間，課題組應根據申請時承諾的研究目標成果對照檢查自身完成情況，尚未如諾完成的，采取措施及早完成；同時，課題組可以通過交流與溝通的方式向管理部門聯系結題事宜，接受管理部門和人員的指導完成目標任務研究。此外，在自查和管理部門初步審查指導下修改完善的基礎上，科研管理部門或立項單位理應組織相關行業的專家對課題研究成果進行鑒定或結題驗收，此環節可以通過課題組匯報、專家審核研究成果資料并對課題進行必要的質詢，從而有針對性地提出鑒定或驗收意見，并提出改進建議，課題組根據專家指導性意見再次對提交的結題成果進行必要的改進，努力從根本上解決存在的問題，提高課題研究質量。即便結題時專家好的意見和建議未能立即落實，也應當在今后的研究中采納和應用，必要時可以申請繼承性立項研究。

（四）應用與轉化支持改進評價

除基礎性研究外，應用性和生產性研究課題質量的好壞，很大程度上依賴于該課題成果的轉化和運用。從當前高職科研課題的轉化實際來看，教育教學的課題成果轉化率比較高，各級各類教育科研成果取得了豐碩的成果，對推進高職專業建設、課程體系改革、師資隊伍建設、招生、就業、學生管理、實習實訓、校企合作、校園文化等產生了極大的作用。但仍然存在校本應用比較多，而校外各兄弟院校推廣應用比較少的現象。從課題組到學校乃至教育行政主管部門都應建立起教育科研成果應用與轉化的意識和觀念，通過課題組和學校的自我應用、他人應用評價，以及教育行政管理部門的“示范成果應用與推廣情況”評價，責成高職院校教育科研成果擴大應用面，形成廣泛性運用。對科技項目成果的轉化，從各有關高職院校公布的數據來看，高職獲得的各級各類科技項目，研發成果停留在理論性層面較多，生產性產品較少，最終投入批量生產的更是鮮有，因此，就當前來看，高職科技項目成果轉化評價不是簡單地以好與壞下定義式評價，而是使用發展性評價，即由專家引導課題組進行必要的成果改進，從外觀到產品的技術含量等提出一些建設性意見，供項目（課題）組不斷改進，進而使所研發的產品走向企業、走進車間。最后，使用顧客評價的方式來促進科技項目成果質量的不斷提升。

三、支持改進的科研項目質量評價方法選擇

（一）評價的方式選擇

1.會議評價。即通過召開會議，將委托方、受托方及被評價方三方聚集于一定處所，圍繞課題申報，或者開題，或者研究過程（中期檢查），或者結題等情況進行即時評價。申報立項和開題可以一次針對若干項目，結題可以一次只針對一個課題開展評價，也可以一次針對多個課題開展評價。這種面對面的評價方式有利于三方直接溝通，對課題的改進有較好的指導作用，同時從專家費用和時間支出來考慮也比較經濟實惠。

2.通信評價，當今信息時代，固定電話、手機、互聯網、QQ、電子郵箱拉近了人與人之間的時空距離，這為科研項目質量評價開辟了新的途徑，科研評價綜合運用以上通信工具，可以避免時間和空間限制，實現委托方、受托方及被評價方三方互動，及時有效地進行意見征集、請教、跟進指導等支持改進的評價工作。

3.實地考察評價。實地考察評價就是委托方、受托方根據課題特征，親臨被評價方開展課題研究現場，通過綜合使用隨機面談或會議座談、現場觀察、查閱研究記錄和檔案資料、質詢乃至動手實驗操作等，對課題進行全面的結論性和發展性評價，從而促進課題的完善研究。這種方式主要用于科技項目的結題驗收或鑒定。

（二）評價的方法選擇

1.結構性評價。結構性評價即在結構性思維主導下，對科研項目的影響要素進行的一種綜合性問題評價，對申報立項，需要從項目意義、原有研究基礎、人員構成、成果目標指向等方面綜合評價，確定是否推薦或修改完善后推薦或向上推薦立項；對研究過程的開題或中期檢查評價，圍繞項目開展是否沿著立項定下的目標方向前行、取得的階段性成果是否符合研究發展實際進程需要，研究方法是否得當等開展；結題評價需要從成果形式、成果的數量和質量、成果的應用與轉化乃至市場化的潛力等方面進行評價；應用與轉化主要從成果或產品的數質量、經濟效益、社會效益及其在成果和生產場域中的位置等方面進行評價。

2.定性定量相結合的評價方法。定性定量相結合的評價方法主要是根據項目的階段性發展實際，采取或定量、或定性、或定性定量相結合的評價方法。特別是結題評價，需要運用定性定量相結合的評價方法才能真正體現項目研究的質量，對項目成果論文可按照社會科學引文索引、社會科學與人文科學會議索引、中國人文社會科學核心期刊論文、中國社會科學引文索引期刊論文、北大中文核心期刊論文、藝術與人文引文索引檢索論文、國外人文社會科學核心期刊總覽期刊論文、普通期刊論文、論文集論文等及其登載的數量并配合期刊所載論文被引次數的多少來確定項目質量；對項目成果研究報告學術觀點采用定性評價的方法，由同行專家或專業評價機構根據長期的學科研究積淀的學科知識、學術水平與學術道德等，對評價對象進行直接的判斷評定并給出改進意見；對項目的應用與轉化采用社會效益以及經濟效益評價結合的方法。

3.比較評價法。此方法是通過本項目研究與同類項目研究或者歷史項目研究進行比較觀察和分析，查找相同點和不同點或者進步性，客觀地進行自我評價或專家評價，以期自我改進或者通過專家提出改進意見和指導改進的方法。

4.可持續發展研究評價。即針對項目當前研究實際、項目研究的意義以及研究所取得成果的內容廣度和深度進行評價，拓展思維，評定項目研究的發展前景并提出繼續研究的意見和建議的方法。可持續發展研究評價方法主要針對結題評價使用。

5.綜合評價法。就是同時使用上述幾種科研評價方法或有機擇取中兩三種方法同時開展科研評價的方法，從而確保科研評價更全面、更到位。這種方法最有利于科研項目質量的改進，要求也比較高。

四、支持改進的科研項目質量評價運用的難點及破解辦法

（一）支持改進的科研項目質量評價運用的難點

我們在進行支持改進的科研項目質量評價過程中，主要遇到以下幾個難點：

1.情感因素和光環效應影響評價的公正性。主要體現在兩個層面：一是專家乃至科研管理部門在評審及組織評審時往往不自覺地向校領導和高級職稱人員傾斜，不管是立項申報還是開題、過程監控抑或結題評審，在專家的潛意識里校領導的和高級職稱人員自然成為肯定的首選，低職稱的青年教師通常多被否定；二是專家傾向于支持與自己有密切關系的部門和人員申報立項和結題通過，影響了評價的公正性。

2.倦態心理影響評價的持續開展。一方面，被評價方的課題組成員容易產生抵觸心理，不愿意實行改進評價。在繁重的教學任務與科研工作雙重壓力下，四步環環相扣、步步緊跟的全程引入支持改進評價，勢必要求他們花費更多的時間和精力來做好相關準備和答辯，還要不斷改進，項目組成員容易產生抵觸心理，大多不愿意實行和跟進改進評價。另一方面，受托方——專家承擔評審量大、評定要求高，偶爾參加一兩次評審還可以堅持高要求高標準完成評審，一旦多幾次被邀請就不是很樂意，如遇網絡評審，甚至出現專家委托助理或手下工作人員代理評審，或者隨意“評審”，草草完成交差了事。此外，科研管理人員有限，管理事務原本就多，再面對大量的連續、持續評審，也難以堅持。

3.經費使用困難影響支持改進評價工作正常開展。一方面，由于當前科研經費管理比較嚴格，很多必要的研究經費開支都列入政府采購目錄，課題組沒有經費使用自主權，調研出行、購買必須的科研設備和用品，大到機器、辦公設備，小到U盤、紙、筆，絕大部分科研必須物品都得“等、靠、要、看”相關部門臉色“施舍”，而且周期長，嚴重地打擊了教師開展科研工作的積極性，出現教師為評職稱被動科研現象，教師更是不愿意不斷地參加改進評價，影響了支持改進評價工作四步持續開展。另一方面，由于嚴格控制勞務發放，本單位專家參與評審報酬低甚至沒有，并且還有時間和其他工作因素，導致支持改進評價工作難以正常開展。

（二）支持改進的科研項目質量評價運用的難點破解辦法

破解上述難點的辦法和建議是：一是建章立制規范評價指標體系和程序并嚴格執行，從源頭確保評價結果公平公正，必要時對領導申報名額進行限制；二是選取堅持原則、客觀公正、口碑好的專家進行評審；三是實行開放的典型評價，即有針對性地選取立項級別較高的特色項目開展會議評價并向全校公開，歡迎其他課題組或任意老師參加觀摩學習，以模范帶動廣泛持續評價，通過專家現場點撥提升課題質量，讓旁聽老師感受支持改進評價的優點，改變觀念由不愿意到樂意參與改進評價；四是運用激勵機制給予接受持續改進的項目推薦、批準立項和追加經費，以此推進支持改進工作；五是給予科研經費政策傾斜，在國家有關政策允許的范圍內，提高科研酬金比例和專家評審費，同時科研必須的紙、筆、U盤等小額費用允許實報實銷，減化報賬程序和要求。

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【基金項目】2014年度廣西高校科研項目（LX2014516）

【作者簡介】羅金鳳（1971- ），女，廣西宜州人，南寧職業技術學院科研管理科長，講師。

（責編 黎 原）