杭州霧霾污染EKC假設(shè)驗(yàn)證及其管制政策

□文/李美紅

（浙江財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易學(xué)院 浙江·杭州）

一、引言

前幾年，霧霾還只是代表京津冀區(qū)域大氣污染現(xiàn)象，其他地區(qū)雖然有，但并不十分嚴(yán)重，尤其是杭州。但是，近幾年，杭州霧霾污染卻越顯嚴(yán)重。本文利用杭州1998～2013年環(huán)境污染主要指標(biāo)和人均GDP 的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，驗(yàn)證其是否符合環(huán)境庫(kù)次涅茨曲線，并尋找其拐點(diǎn)。

二、杭州經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)演變趨勢(shì)

由圖1 我們不難看出1998年以來(lái)杭州經(jīng)濟(jì)呈穩(wěn)健上漲趨勢(shì)，尤其是自2001年以來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度不斷加快，部分原因可能是2001年中國(guó)加入世界貿(mào)易組織，對(duì)外貿(mào)易在一定程度上促進(jìn)了杭州經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。雖然，2008年金融危機(jī)對(duì)其增長(zhǎng)速度造成了一定影響，但2010年之后其又恢復(fù)了快速發(fā)展的狀態(tài)。同時(shí)從圖1 我們可以看出雖然從1998～2013年三大產(chǎn)業(yè)都呈不斷上升趨勢(shì)，但各自上升的速度卻大有不同。其中第一產(chǎn)業(yè)上升速度比較小，只有小幅增長(zhǎng)；而第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)上漲幅度非常大，尤其是第三產(chǎn)業(yè)。通過(guò)計(jì)算發(fā)現(xiàn)過(guò)去15年杭州經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)的變化情況：第一產(chǎn)業(yè)年均增長(zhǎng)率為11.75%，第二產(chǎn)業(yè)年均增長(zhǎng)率為34.86%，比第一產(chǎn)業(yè)高出23.11%，第三產(chǎn)業(yè)年均增長(zhǎng)率為58.63%，比第一產(chǎn)業(yè)高出46.88%。第二產(chǎn)業(yè)占GDP 的比重由1998年的51.81%上升到2013年的43.89%，第三產(chǎn)業(yè)占GDP 的比重由1998年的39.73%上升到2013年的52.93%。從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)看，杭州已經(jīng)進(jìn)入后工業(yè)化時(shí)期，也因此在一定程度上造成了環(huán)境污染，對(duì)城市居民的生活質(zhì)量造成了不同程度上的影響。（圖1，根據(jù)杭州統(tǒng)計(jì)年鑒整理得到）

三、杭州霧霾污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析及計(jì)量模型驗(yàn)證

（一）杭州霧霾污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析。由圖2 看出，總體上杭州每單位GDP 造成的空氣主要污染物排放量不斷減少，這說(shuō)明每單位GDP 給環(huán)境帶來(lái)的不良影響正在逐步下降。但是，在2013年每單位GDP 降塵排放量卻略微的有所上升，這就是造成杭州2013年霧霾如此嚴(yán)重的重要原因之一。同時(shí)，由圖2可以看出杭州空氣主要污染物排放總量呈波動(dòng)性下降，結(jié)合圖1 和圖2，我們不難發(fā)現(xiàn)隨著經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，杭州空氣中的主要污染物呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。其中煙塵、工業(yè)粉塵排放量總體上從1998年開始一直處于下降趨勢(shì)，因此我們猜想杭州經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與煙塵、工業(yè)粉塵排放量的關(guān)系符合環(huán)境庫(kù)次涅茨曲線，且已經(jīng)處于倒U 型曲線的右邊，也就是說(shuō)它們可能已經(jīng)過(guò)了庫(kù)次涅茨曲線的理論拐點(diǎn)。雖然，降塵排放量在2013年有略微上升，但總體上處于下降的趨勢(shì)，所以我們也猜想它是符合環(huán)境庫(kù)次涅茨模型的。而二氧化硫排放量從1998年開始呈現(xiàn)先減后增再減的N 型趨勢(shì)，從2005年開始處于一直下降趨勢(shì)，因此我們猜想杭州經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與二氧化硫排放量之間的關(guān)系也符合環(huán)境庫(kù)次涅茨曲線，只不過(guò)它經(jīng)過(guò)理論拐點(diǎn)的時(shí)間要晚于其他三者。（圖2，說(shuō)明：由于每單位GDP污染物排放量數(shù)據(jù)較小，所以在單位上做了相關(guān)處理；根據(jù)歷年《杭州市環(huán)境狀況公報(bào)》整理得到）

圖1 1998～2013年杭州經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)結(jié)果演變趨勢(shì)

圖2 1998～2013年空氣主要污染物排放量

（二）典型霧霾指標(biāo)的選取。霧霾主要由二氧化硫、氮氧化物和可吸入顆粒這三項(xiàng)組成，其中煙塵、粉塵和降塵屬于可吸入顆粒。所以本文選取了1998～2013年的二氧化硫排放年總量、煙塵排放年總量、工業(yè)粉塵排放年總量和降塵排放量年均值這四個(gè)指標(biāo)作為典型霧霾指標(biāo)。令人均GDP 為X1，二氧化硫排放量為Y1，煙塵排放量為Y2，工業(yè)粉塵排放量為Y3，降塵排放量為Y4。

（三）杭州霧霾污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的EKC驗(yàn)證。利用eviews6.0計(jì)量軟件，以人均GDP 為解釋變量，二氧化硫排放量、煙塵排放量、工業(yè)粉塵排放量和降塵排放量為被解釋變量，建立以下模型：

LNY1=A1（LNX1）2+B1LNX1+C1+ε1公式1

LNY2=A2（LNX1）2+B2LNX1+C2+ε2公式2

LNY3=A3（LNX1）2+B2LNX1+C3+ε3公式3

LNY4=A4（LNX1）2+B4LNX1+C4+ε4公式4

其 中A1，A2，A3，A4，B1，B2，B3，B4，C1，C2，C3，C4為 待 估 計(jì) 參數(shù)，ε1、ε2、ε3、ε4為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。如果A1＜0，則二氧化硫排放量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈倒U 型關(guān)系，即二氧化硫排放量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)符合EKC 模型；同理，如果A2＜0，則煙塵排放量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)符合EKC 模型；如果A3＜0，則工業(yè)粉塵排放量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)符合EKC模型；如果A4＜0，則降塵排放量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)符合EKC 模型。結(jié)果如表1 所示。（表1）

表1 杭州經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與霧霾污染主要指標(biāo)計(jì)量模型模擬結(jié)果

即：

由計(jì)量結(jié)果可知二氧化硫排放量和工業(yè)粉塵排放量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系符合EKC 模型，即它們之間的關(guān)系呈倒U型。煙塵排放量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系呈正U 型，Kaufman 等把這種關(guān)系稱作是EKC 模型的變異。而降塵排放量與人均GDP 的回歸中T 值小于臨界值，即回歸系數(shù)的估計(jì)值不是很可靠。其中煙塵排放量、工業(yè)粉塵排放量、降塵排放量的R2 均大于0.8，說(shuō)明顯著性較強(qiáng)，即模型擬合程度較好。盡管從曲線上看二氧化硫與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系也呈倒U 型，但其R2 值較小，所以模型估計(jì)值對(duì)EKC 模型的解釋不夠充分。由計(jì)量模型結(jié)果可以計(jì)算出各二氧化硫和工業(yè)粉塵的EKC 拐點(diǎn)，如下：

由計(jì)算結(jié)果可知二氧化硫排放量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的EKC 拐點(diǎn)在人均GDP 為33，941.7 元左右，由圖1 可知大概是在2003年拐點(diǎn)產(chǎn)生，2003年的人民幣美元年均匯率為8.27704，那么二氧化硫排放量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的EKC 拐點(diǎn)在人均GDP 為4，100.72 美元時(shí)產(chǎn)生，其拐點(diǎn)早于發(fā)達(dá)國(guó)家，這符合之前的猜想。工業(yè)粉塵排放量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的EKC 拐點(diǎn)在人均GDP 為14，044.69 元左右，由圖1 可知工業(yè)粉塵排放量在1998年之前就已經(jīng)達(dá)到EKC 拐點(diǎn)，也就是說(shuō)隨著杭州經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，工業(yè)粉塵的排放量處于下降趨勢(shì)，這符合之前的猜想。但是，煙塵和降塵不符合EKC 模型，即它們不存在拐點(diǎn)，與之前的猜想相違背。由以上分析結(jié)果可知二氧化硫和工業(yè)粉塵排放量符合EKC模型且處于模型的右端，即其排放量隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)而下降。而煙塵和降塵的排放量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系不符合EKC 模型，且在2013年處于上升狀態(tài)，這在一定程度上造成了杭州2013年霧霾污染的嚴(yán)重性。鑒于此，杭州市政府應(yīng)該加強(qiáng)環(huán)境管制，防止霧霾污染加重。

四、杭州霧霾管制政策

近年來(lái)，杭州市政府越來(lái)越關(guān)注大氣環(huán)境保護(hù)問(wèn)題，相繼出臺(tái)了一系列保護(hù)政策。比如，1998年11月2日起施行《杭州市大氣污染物控制區(qū)管理暫行辦法》，2008年6月1日起施行《杭州市污染物排放許可管理?xiàng)l例》，2014年6月4日發(fā)布《杭州市大氣污染物防治規(guī)定》（草案）等。由于杭州的霧霾大部分來(lái)自機(jī)動(dòng)車尾氣，大約有39.5%。因此，杭州市政府采取了一系列相關(guān)措施，比如，黃標(biāo)車限行措施、積極引進(jìn)比亞迪發(fā)展新能源車等。出臺(tái)的這一系列政策、草案以及采取的相關(guān)措施說(shuō)明杭州市政府正在采取積極的態(tài)度應(yīng)對(duì)霧霾。但是，杭州市政府在保護(hù)環(huán)境方面還存在著很大的提升空間。

（一）完善大氣環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度，提高高污染項(xiàng)目的準(zhǔn)入門檻。積極貫徹“預(yù)防為主，防治結(jié)合”的環(huán)境保護(hù)政策。對(duì)于新建、擴(kuò)建、改建向大氣排放污染物的項(xiàng)目，必須遵守國(guó)家環(huán)境保護(hù)管理的相關(guān)規(guī)定，提高那些對(duì)環(huán)境產(chǎn)生不利影響的項(xiàng)目的準(zhǔn)入門檻。建設(shè)單位在提交建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書時(shí)，必須全面報(bào)告建設(shè)項(xiàng)目可能對(duì)環(huán)境造成的影響，制定相關(guān)防治措施，并按照規(guī)定的程序向有關(guān)部門審查批準(zhǔn)。并且在項(xiàng)目投入生產(chǎn)或使用之前，相關(guān)部門必須對(duì)其大氣污染防治設(shè)施進(jìn)行驗(yàn)收，如果達(dá)不到國(guó)家相關(guān)環(huán)境保護(hù)條例的規(guī)定，則不得投入生產(chǎn)或者使用。環(huán)境保護(hù)行政主管部門在審批項(xiàng)目時(shí)，一定要全方位評(píng)估項(xiàng)目可能造成的環(huán)境污染，嚴(yán)格遵守環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)體系，不能有徇私枉法行為。大氣環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度應(yīng)該隨著經(jīng)濟(jì)不斷增長(zhǎng)而不斷完善，對(duì)于不明確、不合理、或者當(dāng)時(shí)合理現(xiàn)在不合理的條例進(jìn)行改進(jìn)，使之適應(yīng)當(dāng)今社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。

（二）建立不同污染物排放權(quán)交易平臺(tái)，加大經(jīng)濟(jì)激勵(lì)力度。由計(jì)量結(jié)果可知不同污染物對(duì)環(huán)境的影響程度是不同的，而杭州市排污權(quán)交易中心于2013年9月13日上午正式掛牌成立，成立時(shí)間比較晚，而且僅局限于各污染物排放權(quán)內(nèi)部交易。不同污染物對(duì)杭州環(huán)境影響的程度是不同的，因此其減排的環(huán)境效益乘數(shù)也是不同的。因而，杭州可以建立不同污染物排放權(quán)交易平臺(tái)，以環(huán)境管制效益為基準(zhǔn)進(jìn)行不同排污權(quán)的交易，從而減少環(huán)境保護(hù)成本，實(shí)現(xiàn)更大的環(huán)境保護(hù)效益。

杭州目前主要的環(huán)境保護(hù)政策具有行政驅(qū)動(dòng)和行政強(qiáng)制的特征，雖然在實(shí)踐過(guò)程中取得了一定的成效，但是由于以政府為主導(dǎo)的行政手段本身存在的不足以及實(shí)施起來(lái)比較困難等因素，過(guò)于強(qiáng)調(diào)行政手段也會(huì)帶來(lái)一定的問(wèn)題。而經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制在一定程度上能夠更有效的提高企業(yè)保護(hù)環(huán)境的積極性。所以可以通過(guò)以獎(jiǎng)代補(bǔ)、以獎(jiǎng)代投、先建后補(bǔ)、先建后投等方式提高財(cái)政補(bǔ)貼資金的效率。

同時(shí)，通過(guò)建立不同污染物的交易平臺(tái)，形成更加完善的排污權(quán)交易市場(chǎng)機(jī)制，通過(guò)市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)手段來(lái)實(shí)現(xiàn)排污權(quán)的有效配置，激勵(lì)有能力的企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，從而在總體上提高環(huán)境保護(hù)效率。

（三）提高監(jiān)督與懲罰力度，增加企業(yè)違規(guī)成本。霧霾污染屬于企業(yè)的負(fù)外部性，也就是說(shuō)企業(yè)排放大氣污染物，大家共同承擔(dān)其造成的危害。在政府管制力度過(guò)低的情況下，追求利潤(rùn)最大化的企業(yè)是不會(huì)將其所造成的污染物的成本計(jì)入成本收益當(dāng)中進(jìn)行核算的，從而企業(yè)就沒有動(dòng)力減少污染物的排放。因此，杭州市政府應(yīng)該提高政府的監(jiān)管力度與處罰力度，一旦發(fā)現(xiàn)有違規(guī)排放污染物的企業(yè)，就應(yīng)該立刻采取相應(yīng)的制止與處罰措施。對(duì)于違規(guī)排放污染物的企業(yè)采取高力度的處罰措施之后，企業(yè)就會(huì)主動(dòng)將污染造成的社會(huì)成本納入企業(yè)成本當(dāng)中，因此企業(yè)的成本就會(huì)提高，企業(yè)就會(huì)從其他方面采取措施來(lái)減少成本。比如，技術(shù)創(chuàng)新，使粗放型生產(chǎn)向集約型生產(chǎn)轉(zhuǎn)變，從而減少污染物的排放，達(dá)到減少成本的目的，同時(shí)也保護(hù)了環(huán)境。

（四）加強(qiáng)區(qū)域之間的協(xié)同合作，共同保護(hù)環(huán)境。由于大氣污染物流動(dòng)性的特點(diǎn)，即使杭州市在保護(hù)環(huán)境，減少污染物排放這方面做得很好，杭州市環(huán)境也不一定就會(huì)有很大的改善。因?yàn)槠渲苓叧鞘兴欧诺奈廴疚镆矔?huì)隨著空氣的流動(dòng)進(jìn)入到杭州，從而影響杭州的環(huán)境。所以，杭州市政府在加強(qiáng)本地區(qū)環(huán)境管制的同時(shí)，也要加強(qiáng)與周邊地區(qū)的協(xié)同合作。增加區(qū)域間交流，相互學(xué)習(xí)有效的管制政策等。而且各地區(qū)間的管制政策也應(yīng)協(xié)調(diào)配合，防止由于標(biāo)準(zhǔn)的不統(tǒng)一和執(zhí)行的不一致，造成地區(qū)間的“污染轉(zhuǎn)移”。只有地區(qū)之間加強(qiáng)合作，才能更有效的保護(hù)環(huán)境，減少霧霾。

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