“中等收入陷阱”研究評述

浦玲

摘 要：“中等收入陷阱”是發展中國家進入發達國家的一個重要門檻，受到了廣泛的關注。對“中等收入陷阱”的概念、特征、成因和跨越戰略進行評述，全面展示“中等收入陷阱”的研究進展，試圖為中國的發展提供一定的啟示。

關鍵詞：“中等收入陷阱”；技術創新；收入分配；跨越戰略

中圖分類號：F014.4 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2015）01-0001-03

引言

當一些國家或者地區人均收入達到世界中等收入水平后，其經濟發展戰略會遇到多種挑戰，會導致經濟增長放緩，甚至長期停滯不前，與此同時，過去經濟社會快速發展過程中掩蓋的一些問題集中爆發出來，出現了嚴重貧富分化，城市化進程受阻，社會動蕩不安等問題。從國際上來看，拉美和東南亞一些國家早就是中等收入國家，但是一直沒有成功地跨越高收入國家的門檻，有的國家甚至在中等收入階段滯留時間已經長達四五十年，當然，也存在一些諸如日本、韓國等國家成功地跨越過“中等收入陷阱”，進入發達國家行列。

為什么一些國家進入到中等收入的時候就會落入“陷阱”，而有的國家可以成功地避免這一陷阱呢？Acemoglu和Robinson（2011）在《為什么國家會衰落》一書中，通過對經濟史的考察，認為經濟制度和政治制度的差異導致了資源稟賦類似的國家在后來的發展中出現了差別，保護產權、開放市場、推行全民教育和為民眾提供公平機會的經濟制度安排以及鼓勵更多民眾參與政治、限制政治家權力等政治制度安排是一個國家領先發展的條件。縱觀陷入“中等收入陷阱”的國家，普遍存在著知識產權保護、社會階層固化以及專制腐敗等方面的問題，制約了經濟的持續增長，不過，在全球化時代，發展中國家在進入到中等收入國家之后，除了受到發達國家激烈競爭之外，還在技術等方面受到發達國家的封鎖，以及在金融和政治等領域的干擾，因此，陷入“中等收入陷阱”的國家即使實施Acemoglu和Robinson（2011）所倡導的經濟制度和政治制度，跨越“中等收入陷阱”也不是那么容易的事。

一、“中等收入陷阱”的概念與特征

世界銀行在2006年發表了題為《東亞復興——關于經濟增長的觀點》的研究報告，率先提出了“中等收入陷阱”這一概念，該報告對“中等收入陷阱”的現象進行了描述，認為如果東亞國家在發展過程中不依賴規模經濟，這些中等收入國家將遇到發展的重重困難，曾經的高增長速度將難以為繼。從拉美國家和中東地區數十年難以走出“中等收入陷阱”的例子來看，以要素大量投入為核心的發展戰略，由于要素的邊際報酬遞減，必然會帶來一些負面的后果。該報告的主要作者Brahmbhatt對“中等收入陷阱”的概念進行了進一步的解釋，他認為從低收入國家向中等收入國家發展的戰略和中等收入國家向高收入國家發展的戰略是存在差別的，如果這之間沒有順利的過渡，就難以逾越“中等收入陷阱”。在歷史上幾乎沒有國家處理好此時出現的復雜的技術、社會和政治挑戰。這說明“中等收入陷阱”也不是某一類國家特有的現象，只不過在中東和拉美等國家集體出現了這一問題。

或許是受“拉美陷阱”的影響，在“中等收入陷阱”提出之后，很多學者都接受了這一概念，不過，也存在著對這一概念質疑的聲音，主要有三個方面：第一，“中等收入陷阱”概念存在決定論的武斷，高偉（2010）認為有的中等收入國家會陷入陷阱，有的中等收入國家則可以成功擠進高收入國家行列，“中等收入陷阱”并不必然存在，也不是所謂的發展“魔咒”，楊承訓和張新寧（2011）認為“中等收入陷阱”的概念只是指出了中等收入國家向高收入國家發展過程中的問題，并沒有考慮到發展的機遇，可能會產生宿命論。第二，“中等收入陷阱”的概念在描述一種現象，而沒有涉及到本質，它以人均GDP掩蓋了收入的差別，“陷阱”有什么要害也被掩蓋了，同時，也沒有說明“中等收入陷阱”和社會制度之間有什么關系（楊承訓和張新寧，2011）。第三，中等收入是任何國家都要經歷的發展階段，在這個階段總是會遇到一些和“中等收入陷阱”中所描述的特征相符的現象，“中等收入陷阱”是經濟社會發展到一定階段所不可避免的特征。

成功地跨越“中等收入陷阱”的國家和陷入“中等收入陷阱”的國家在相關發展指標方面存在著顯著的差異性特征。第一，陷入“中等收入陷阱”的國家的經濟增長一般起伏很大（孔徑源，2011），而成功跨越“中等收入陷阱”的國家經濟能夠維持長時間的較為平穩的增長；第二，創新能力差別明顯，成功跨越“中等收入陷阱”的國家在支出和高素質勞動力數量的增長方面都要高于陷入“中等收入陷阱”國家；第三，收入分配的公平情況差異大，陷入“中等收入陷阱”的國家基尼系數一般在0.50以上，貧富差距嚴重拉大（喬曉楠，2011），而成功跨越“中等收入陷阱”的國家基尼系數維持在0.3左右；第四，社會發展的各項指標差別明顯，成功跨越“中等收入陷阱”的國家在預期壽命、嬰兒死亡率和成人平均受教育年限等方面都優于陷入“中等收入陷阱”的國家；第五，對外部經濟的依賴程度存在差別，陷入“中等收入陷阱”的國家不僅對外商投資的依賴性很高，而且外債在GDP中所占的比例也比較高。

二、“中等收入陷阱”的成因

為什么會形成“中等收入陷阱”呢？國內外學術界存在著不同的觀點，但是概括起來，大致可以分為六個觀點：

1.創新能力不足與產業升級的技術需求脫節。世界銀行在《東亞復興》報告認為，一國進入中等收入國家后，其產業不僅面臨著低收入國家的擠壓，還受到高收入國家的擠壓，這就要求中等收入國家必須實現產業升級，以勞動生產率的提高來彌補資本邊際報酬的遞減，然而，受制于自身有限的創新能力，中等收入國家產業升級進程受阻，經濟便陷入了停滯。陳亮（2011）研究了日韓等成功跨越“中等收入陷阱”的國家經驗之后，認為依靠自主創新驅動產業升級是其跨越“陷阱”的根本原因。

2.收入分配分配嚴重不平等。世界銀行2006年的發展報告——《公平與發展》中認為收入差距過大對經濟增長的負面影響主要體現在兩個方面：一是發展中國家市場發育不健全，在金融、土地、人力資本等領域容易存在市場失靈或者缺失，投機和尋租等行為使得財富分配出現兩級分化；二是收入分配的不平等影響社會制度的安排，對于中等收入國家而言，富人在國家政治生活中擁有更大的話語權，如果貧富差距持續的拉大，容易使得在經濟社會的制度安排上傾向于富人，進一步固化了中低收入階層，并由此使得收入分配的不平等在代際間的傳遞。另外，收入分配的不平等容易誘發犯罪、暴亂等社會問題，嚴重制約著經濟的發展。王一鳴（2011）認為通過公平發展可以改善收入分配和緩和社會矛盾，從而能夠維持經濟的穩定增長。拉美國家陷入“中等收入陷阱”的一個重要原因就是收入差距過大導致了國內消費能力不足，經濟增長只能依賴外部投資，一旦國際資本流出，經濟便會陷入困境。劉方棫和李振明（2010）也強調了收入分配不平等在形成“中等收入陷阱”中的作用。

3.發展戰略的選擇出現偏差。Krueger（1993）和林毅夫（1994）等認為，拉美國家采取的進口替代戰略是拉美國家陷入經濟停滯狀態的主要原因，這種戰略使得市場機制被扭曲，直接導致了資源配置效率低下、貧富差距懸殊、社會矛盾尖銳等問題，形成了經濟、政治的惡性循環。林毅夫（2008）又進一步把這種戰略的采用歸結為當時的社會思潮，即新自由主義思潮，這種發展思潮影響了拉美國家的發展戰略。

4.權貴資本的大量存在。Harber，Stephen（2000）認為，政治精英和經濟精英相結合的權貴資本主義是拉美諸國的基本特征，它通過尋租、游說等手段影響政府政策，使得政府政策扭曲，進而導致資源配置扭曲、腐敗滋生和社會嚴重不公等問題，這些問題一方面制約了經濟發展，另外一方面容易導致政治動蕩。1997年的東南亞金融危機在某種程度上也是權貴資本主義導致的。

5.殖民歷史導致的制度路徑依賴。比較制度經濟學認為由于南北和北美歸屬于不同國家的殖民地，宗主國制度的影響導致了南美和北美形成了不同的制度結構，從而形成了不同的發展結果。Engermam和Sokoloff（1997，2002）探討要素稟賦和殖民規則對美洲殖民地隨后經濟發展的影響。Acemoglu和Robinson（2001，2002）強調殖民規則影響長期經濟增長的制度安排。La Porta，Lopez，Shleifer（1997）在研究殖民規則對長期經濟影響后，認為不同的殖民者移植的法律制度對投資者保護和金融發展的意義。

6.發達國家主導的國際經濟體系制約了發展中國家的發展。當前的國際經濟體系基本上為發達國家所主導，發展中國家在這個體系中往往處于被控制和被俘獲的地位，在這種情況下，發展中國家很容易遇到發展的天花板。楊承訓和張新宇（2011）認為兩極分化是“中等收入陷阱”的要害，其實質是當前的中等收入國家仍然沿襲著資本主義發展的老路，并為發達國家所鉗制。

三、“中等收入陷阱”的跨越戰略

從中等收入國家變成高收入國家，簡單的是就是將人均GDP超過1萬美元，就認為是跨越了“中等收入陷阱”，就如何跨越“中等收入陷阱”，從對已知的文獻分析來看，主要有以下幾個戰略選擇：

1.由依靠高要素投入發展戰略向創新驅動戰略轉變。Aghion和Howitt（2006）指出隨著一國或地區與國際前沿距離變小，必須通過降低進入門檻、引入競爭機制、調整教育資源配置和緩解企業信貸約束等政策來驅動創新，這些調整是中等收入國家跨越“陷阱”的戰略體系的重要組成部分。世界銀行的《東亞復興》報告指出，中等收入國家要跨越“中等收入陷阱”就必須調整發展戰略，由經濟起飛階段依靠要素大量投入實現經濟增長的戰略向依靠技術創新提高勞動生產率的方向轉變，這種調整包括三個方面：一是要從多元化過渡到專業化，依靠規模經濟來提高競爭力；二是從投資驅動轉向創新驅動，提高要素的投入產出效率；三是著力提高高等教育水平，為創新發展儲備人力資本。王一鳴、馬曉河、鄭新立（2011）認為創新能力和產業升級有助于轉變經濟發展方式、跨越“中等收入陷阱”。

2.由出口導向型戰略向內需拉動型轉變。出口導向型戰略的實施在發展中國家經濟成長中起到了重要作用，發展中國家在經濟發展的初期，勞動力價格低廉，通過實行出口導向型戰略除了可以提高本國的勞動參與率以外，還可以彌補國內市場拉動經濟的不足，而當一國進入到中等收入階段，生產成本上升，以勞動密集型為基礎的出口導向戰略逐步失去其競爭力，而與此同時，國內消費市場逐步崛起，開始具備內需拉動型的條件。馬曉河（2011）在對日韓等跨越“陷阱”的經驗研究中，發現消費對它們的成功具有重要作用。

3.由注重經濟增長為主到增長與分配公平并重。從貧困往中等收入的發展過程中，經濟增長是擺脫貧困的主要路徑，通過經濟的持續快速增長為經濟的騰飛創造基礎條件，而在進入到中等收入階段，在繼續保持經濟總量遞增的基礎上，需要注重分配的公平性，能夠讓發展的成果為大多數公民所分享。蔡昉（2008）認為要跨越“中等收入陷阱”，要以公平再分配為切入點，調整相關經濟和社會政策，促進收入的公平分配。林毅夫（2011）則是從穩定社會環境的角度出發，認為收入分配問題需要引起高度重視，否則容易導致一系列的社會問題，最終危害經濟的發展。

4.實施構造國家價值鏈戰略。在全球化的分工體系中，中等收入國家在全球價值鏈上一般處于中低端，而要實現中等收入國家往高收入國家過度，就必然要在全球價值鏈上進行攀升，這個時候就會受到來自發達國家的封鎖，要突破這種封鎖，就必須構建以本土市場為基礎的國家價值鏈。孫建波和張志鵬（2011）在通過對美國國家價值鏈鍛造歷史研究后，指出國家價值鏈是一個由內需市場、全面創新、產業升級和收入分配等多種因素共同構成的一個良性反饋循環系統，鍛造國家價值鏈是中等收入國家跨越“中等收入陷阱”的根本戰略選擇。

參考文獻：

[1] 高偉.中等收入陷阱假說[J].人民論壇，2010，（19）.

[2] 楊承訓，張新寧.制度優勢：破解“中等收入陷阱”之本[J].思想理論教育導刊，2011，（8）.

[3] 喬曉楠，王鵬程，王家遠.跨越“中等收入陷阱”：經驗與對策—— 一個基于馬克思主義經濟學的視角[C].中國青年政治經濟學論壇會議論文，2011.

[4] 孔涇源.“中等收入陷阱”的國際背景、成因舉證和中國對策[J].改革，2011，（10）.

[5] 陳亮.中國跨越“中等收入陷阱”的開放創新[J].馬克思主義研究，2011，（3）.

[6] 王一鳴.跨越“中等收入陷阱”的戰略選擇（連載之一）[J].中國投資，2011，（3）.

[7] 世界銀行.2006年世界發展報告：公平與發展[M].北京：清華大學出版社，2006.

[8] 劉方棫，李振明.跨越“中等收入陷阱”，促進收入可持續性增長[J].消費經濟，2010，（6）.

[9] Krueger，Anne O，Virtuous and Vicious Circles in Economic Development，American Economic Review，Vol.83，May，（02），1993.

[10] 林毅夫，蔡昉，李周.中國的奇跡：發展戰略與經濟改革[M].上海：上海人民出版社，1994.

[11] 林毅夫.發展與轉型：思潮、戰略和自生能力[M].北京：北京大學出版社，2008.

[12] Haber，Stephen.Crony Capitalism and Economic Growth in Latin American：Theory and Evidence，Hoover Press，2000.

[13] Engerman SL，Sokoloff KL.Factor Endowments，Institutions，and Differential paths of Growth among New World Economies：A Viewfrom Economic Historians of the United States，In how Latin American Fell Behind，Standford University Press.

[14] Engerman SL，Sokoloff KL.Factor Endowments，Inequality，and Paths of Development among New World Economies，Working paper.9259，NBER.

[15] Acemoglu D，Johnson S，Robinson JA.The Colonial Origins of Comparative Development：An Empirical Investigation.American EconomicReview，91.2001.

[16] Acemoglu D，Johnson S，Robinson JA.Reversal of Fortune：Geography and Institutions in the Making of Mordern World IncomeDistribution.Quarterly Journal of Economics，117，2002.

[17] La Porta R，Lopez-de-Silanes F，Shleifer A，Vishny R.Legal Determinants of External Finance，Journal of Finance，52，1997.

[18] Aghion.P.，Howitt，P.Appropriate Growth Policy：A Unifying Framework，Journal of the European Economic Association，4（2-3），2006.

[19] 王一鳴.跨越“中等收入陷阱”的戰略選擇（連載之三）[J].中國投資，2011，（5）.

[20] 馬曉河.邁過“中等收入陷阱”的結構轉型——國際經驗教訓與中國挑戰[J].農村經濟，2011，（4）.

[21] 鄭新立.中國能否避免“中等收入陷阱”？[J].英才，2011，（6）.

[22] 蔡昉.中國經濟如何跨越“低中等收入陷阱”？[J].中國社會科學院研究生院學報，2008，（1）.

[23] 林毅夫.妥善處理三大挑戰 避免中等收入陷阱[N].中國城鄉金融報，2011-06-17.

[24] 孫建波，張志鵬.第三次工業化：鍛造跨越“中等收入陷阱”的國家價值鏈[J].南京大學學報，2011，（5）.

[責任編輯 吳高君]