青海省排污權交易試點工作現狀的調研報告

劉 君

(青海民族大學 法學院，青海 西寧 810000)

?

青海省排污權交易試點工作現狀的調研報告

劉 君

(青海民族大學 法學院，青海 西寧 810000)

排污權交易作為一種能夠有效優化自然資源配置的市場經濟手段逐漸地被推廣適用。對青海省排污權交易試點工作現狀進行實地調查，分析其優勢與不足，針對問題提出一些具有可操作性的建議。

排污權交易；現狀分析；制度完善

排污權交易是指在污染物排放總量控制指標確定的前提下，建立合法的污染物排放權利即排污權，并允許這種權利像商品一樣可以在市場上買進或賣出，從而實現對污染物排放的控制以及保護環境的目的。

青海省的排污權交易試點工作是由青海省環境保護廳的污染物總量控制處來負責具體實施的，筆者到該工作部門進行實地調查和了解，通過對部門的相關工作人員進行訪問和對具體交易數據、法規、文件等的查看，收集到了許多相關材料，現對這些材料予以加工、分析，形成以下內容。

1 青海省排污權交易試點工作現狀

1.1發展歷程

青海省排污權交易試點工作的具體交易活動開始于2014年7月份，在這之前主要是對該制度的一些前期調研分析工作。決定開展排污權交易試點工作既是貫徹落實黨中央國務院關于推進生態文明建設的決定，同時也是實踐保護本省生態環境的重要舉措。

為推進相關工作，青海省將污染物排污權交易和有償使用制度建設納入《青海省生態文明制度建設總體方案》，并由省環保廳牽頭推進，由省政府印發了相關實施方案，完成了一系列保障交易活動的相關配套規章制度的制定。在具備開展交易條件的基礎上，省環保廳于2014年7月25日在省行政服務與公共資源交易中心成功舉辦了青海省主要污染物排污權首次競買交易會，按照價格優先、時間優先的原則，共有5家企業經環保部門審核后參加交易,總成交額達513萬元。此后，省環保廳又于2014年9月1日舉行了第二次青海省主要污染物排污權交易競買會，共8家企業對兩項指標展開了電子競價，最終總成交金額618.46萬元。2014年12月8日舉行了第三次競買會，共計12家企業參與其中，總成交金額為1 105.06萬元。2015年3月30日，青海省環境保護廳舉辦了青海省2015年第一次主要污染物排污權競買交易會，共有中國石油青海油田邊遠油田開發公司、青海省能源發展(集團)有限責任公司等15家企業參與電子競價，最終總成交金額1 146.9萬元。根據《青海省主要污染物排污權交易規則(試行)》(青環發〔2014〕341號)及補充說明中對協議轉讓的相關規定，已通過電子競買交易成功購買三次以上，但仍未買夠核定需求量的青海萬象鋁鎂有限公司等六家企業進行了協議轉讓，總成交金額2 077萬元。2015年8月11日舉行了今年第二次主要污染物排污權競買交易會，共10家企業參加，共成交氮氧化物(NOx)排污權指標300噸，二氧化硫(SO2)排污權指標549噸，化學需氧量(COD)0.4噸，氨氮(NH3-N)0.1噸，總成交金額為472.912萬元。

從以上數據可以看出，青海省排污權交易試點工作是在快速發展中的，除首次交易的通告中只有二氧化硫(SO2)排污權和氮氧化物(NOx)排污權兩種之外，之后的交易均涉及全部四種主要污染物排污權。這兩年共五次的交易，無論是參加競買的企業數量還是總成交金額，均呈現上升趨勢，說明本省排污權交易試點工作正在不斷深化和發展中。

1.2具體交易流程

青海省排污權交易目前是針對全省范圍內的因實施建設項目(國家或省級環境保護主管部門負責審批環境影響評價文件的新建、改建、擴建項目)需要新增主要污染物年度排放量的排污單位。交易主要是采取電子競價的方式，對少數符合特殊規定的企業可以通過協議轉讓的方式彌補不足。交易標的為氮氧化物(NOx)排污權、二氧化硫(SO2)排污權、化學需氧量(COD)排污權以及氨氮(NH3-N)排污權。經省環境保護廳先后兩次發函委托，青海省排污權交易具體活動交由陜西環境權交易所承辦，并在日常工作中接受相關部門的監督管理。

現階段本省的排污權交易活動只限于一級市場即初始分配階段，其一般交易流程主要為：省環保廳污染物排放總量控制處在網上發布主要污染物排污權競買的通告——符合條件的競買人攜帶必要的報名材料到省環境保護廳總量處進行現場報名——參與企業按照價格優先、時間優先的原則進行電子競價，并形成最終成交價格及成交量——企業于限定時間內將價款打到指定銀行賬戶中——后續的登記及監督管理。

1.3未來發展計劃

據了解，近期該部門將會組織工作人員去到浙江、湖北等試點工作已經開展了一段時間的省份及地區進行考察調研，學習這些地方的有益經驗，從而更好地開展本省未來的排污權交易工作。

具體的發展計劃：首先，建立健全排污權交易的二級市場，為各企業間的交易活動提供資訊及服務，使得排污權能夠真正地流轉起來，環境資源得到優化配置，最終實現經濟發展與環境保護的良性互動。其次，完善初始分配的形式，現階段主要是采取競價拍賣的形式，未來會進一步研究定價出售等方式的合理性及可行性。再次，探索排污權抵押、融資模式，計劃與特定銀行合作，將排污權作為企業財產的一部分，企業購買排污權并不僅僅是負擔，其在購買后既能為保護環境盡到責任，同時也能服務于企業。最后，繼續完善交易活動所依據的法律法規，使制度的運行能夠得到法律的保障，完善交易各階段的具體規定及相關責任。

2 對當前青海省試點工作的分析

2.1排污權交易實施后的成效

開展污染物排放權交易和有償使用制度改革，是把污染物排放權作為一種資源，由目前從政府分配、排污者無償占用向市場分配、排污者有償使用轉變，將對深化環境管理制度改革和機制創新產生積極影響。本省開展排污權交易試點工作以來，使得越來越多的企業及公眾認識到了資源的有限性以及排污必須承擔責任。直接體現出來的成效當然是環境有所改善。在省環保廳網站上公布的全國城市空氣質量排名中，西寧市的空氣質量排名有所上升，這與主要污染物排放量的減少有著直接關系。同時，排污收費、排污權交易使得有限的資源能夠得到最大限度的利用，能夠增強企業減排的積極性，促進生產技術的進步以及清潔生產的發展。當然這一切都是為了能夠在保障經濟持續發展的同時，實現保護環境的目的。

2.2交易過程中存在的問題

雖然目前青海省排污權交易試點工作開展的情況總體是良好的，但是仍存在一些需要改進和發展的地方，主要體現在以下方面：

(1)排污權確定及交易前提是環境容量的測算，而筆者在了解過程中得知，針對環境容量本省僅于十幾年前做過一些局部地區水體的測算，也未公開過這些數據，所以目前環境標準主要是依據國家的相關規定，這難免會不太符合本省實際情況。環境容量的測算同時還受到當前科學技術的限制，所以本省排污權的核定欠缺可靠的數據支持。

(2)市場不健全，企業、公眾參與度低。當前僅有一級市場在運作且方式較單一，新、改、擴建企業項目是必須參與排污權競買的，一些企業會顯現出被動性，對于購買排污權積極性不高。觀念、意識的更新需要時間，這些情況也需要更多的宣傳以及配套的鼓勵、獎勵措施來輔助。本省目前并沒有具體的獎勵機制，對于競買方積極參與以及減少排污量，只有對符合條件的少數企業有補助的規定，所以難以充分調動企業積極參與競買以及減排、改進生產技術的積極性。同時，中小企業經濟效益有限，難以支付排污權費用，又無力改進自身減排技術，也是當前面臨的難題之一。省內納稅大戶企業存在地方保護主義，為其預留較多的排污權，難以保障公平。公眾參與度低，對排污權交易了解不足，這就使得短期內排污權交易在社會上難以被認同、被推廣。

(3)排污的監督與管理存在不足。據了解，目前對于重點企業排污的監督采取的是企業自測與安裝檢測設備共存的方式，但是這仍然難以保證排污量的準確測算，非重點企業如何監測、數據的準確性及真實性如何保障仍是問題。

3 完善青海省排污權交易制度的途徑

3.1完善立法，細化法律法規規定

任何制度的良好運行都離不開法律的保障，排污權交易制度亦是如此。當前青海省排污權交易活動主要是依據青海省人民政府頒布的《青海省主要污染物排污權有償使用和交易管理辦法(試行)》《青海省主要污染物排污權有償使用和交易試點實施方案(試行)》以及青海省環境保護廳發布的《青海省主要污染物排污權交易規則(試行)》《青海省主要污染物排污權電子競價交易規則(試行)》等規范性文件，這些規定辦法中條文都不是太多且規定過于籠統，缺乏可操作性。隨著交易的增多，配套法律法規也應當跟進，增加層級較高的法律規定，進一步細化已有規定，例如活動程序、責任承擔等，增加一些鼓勵、獎勵措施，充分調動企業參與的積極性，增強可操作性。同時也期待國家層面上能出臺一些具體規定與辦法來指導各省市試點的工作。

3.2規范市場，鼓勵參與以及科學技術的發展

排污權交易的重點之一在于二級市場的運作。針對二級市場中可能出現的諸多問題，必須先行確定規范，減少企業間不必要的沖突或問題。一級市場更側重于公平，二級市場則要兼顧公平與效益，在制定市場準則的時候一定要全面、綜合考慮。

增強企業自主參與購買排污權以及交易的積極性，鼓勵科學技術的發展，著眼于長遠利益。同時在交易的全程及監督管理過程中都應當做到公平、公開、透明，讓企業及公眾去了解這個制度及其運行，鼓勵每個企業及個體都能以不同形式參與進來，這樣才能使得排污權交易制度不斷完善與發展，市場調節才能在環境保護工作中發揮更大的作用。

3.3加強監管，嚴格執法

排污權交易之后的監督與管理同樣是制度運行的關鍵環節，企業按照規定和要求進行排放才是制度追求的目標。排污權交易的目的不是交易本身，而是要通過交易這種形式，使自然資源得到有效利用，減少不必要的排放，從而實現保護環境的目的，因此交易后的監督與管理工作至關重要。據了解，待本省排污權交易發展相對穩定之后，計劃在省環保廳下設一個交易中心，具體負責所有與排污權有關的事項。同時，針對違反規定的主體，必須按照法律法規予以處罰，杜絕不公正的執法及地方保護主義，保障參與主體的合法權益。以上工作離不開具有專業知識及專業技能的工作人員，因此培養、引進相關專業人員從事管理或執法工作必不可少。

綜上，排污權交易在青海省尚處于起步階段，仍在不斷學習、探索、發展的過程中。通過對青海省目前排污權交易試點工作的總結和分析，希望能為本省將來的發展提供一些思路。

[1]支海宇.排污權交易理論及其在中國的應用研究[M].大連：東北財經大學出版社，2014.

[2]常杪，陳青.中國排污權交易制度設計與實踐[M].北京:中國環境出版社,2014.

[3]劉君.我國排污權交易制度的完善[J].牡丹江教育學院學報，2014，(10)：133—134.

[4]青海省環境保護廳政府網站[Z].http://www.qhepb.gov.cn/.

[5]青海環保——排污權交易[Z].http://www.qhepb.gov.cn/zt/pwqjy/.

責任編輯：王洪軍

10.3969/j.issn.1674-6341.2015.06.001

2015-10-23

劉君(1989—)，女，陜西興平人，2013級法律碩士研究生(法學)。研究方向：環境與資源保護法學。

D922.6

A

1674-6341(2015)06-0001-02