淺議政府在知識產權運用中的作用與功能

李迎春

摘 要：任何一項知識產權只有投入運用才能產生經濟效益，實現其根本價值。對知識產權的運用是知識產權戰略中最為重要的一環。文章從加強知識產權運用的必要性分析入手，指出了政府在知識產權運用中的作為空間，并從三個方面定位了政府在促進知識產權運用中的作用與功能。

關鍵詞：政府 知識產權運用 重要性分析 作為空間 功能定位

中圖分類號：D923.4 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2015）03-098-02

一、加強知識產權運用的必要性分析

（一）知識產權的運用是知識產權戰略中最為重要的一環

長期以來，我國的知識產權戰略指導方向都是重保護，輕運用。事實上，任何一項知識產權只有投入運用才能產生經濟效益，實現其根本價值，因此，對知識產權的運用才是知識產權戰略中最為重要的一環。

《專利法》第11條第1款規定，發明專利被授予后，任何單位或個人未經專利權人許可不得實施。該條款明確賦予專利權人排斥他人實施行為的權利。《著作權法》第46條、第47條以及《商標法》第52條也以不同的表達方式賦予了權利人排斥他人使用行為的權利。從某種角度上說，知識產權的價值主要體現在權利人可以排斥他人的實施或使用行為。沒有使用權利人的知識產權，或者在現有司法制度框架下，他人的侵權行為不能得到及時制止，權利人不能得到充分救濟，都會影響知識產權的價值。同樣，只有在現有司法制度框架下，給予權利人充分的法律保護，通過雙方協商談判，將其所擁有的知識產權推廣運用，其市場價值才能自然增大，具有這樣特點的知識產權才能被認為有市場價值，才能吸引融資。

當然，站在政府的角度，通過政府采購、支持知識產權融資渠道、創造風險投資良性環境、培育好技術市場，對于知識產權的運用可起到“四兩撥千斤”的效果。我國現在有不少優秀的研究成果養在深閨人未識，高校及科研院所的體制不順導致其擁有的專利等知識產權在課題結題后就大多沒人管理。據作者調研所知，不少高校維護其授權的發明專利不超過3年，3年后就會因不繳費而進入公有領域。

現在，國外有些發明投資公司看中了我國的這一塊潛在市場，已經開始在我國不少高校及科研院所活動，發展其專家庫成員，看準優質專利后開始商業化嘗試。“管中窺豹，可見一斑”，國外對知識產權的應用重視到什么程度，成熟到什么程度，由此可見，我們不能對此掉以輕心。

（二）注重知識產權的運用能有效刺激一國經濟的發展

知識產權作為一種重要的戰略性經濟資源，在國家創新和國家經濟發展過程中有著其他資源不可替代的作用。在WTO框架下，主要通過影響創新觀念、創新投入、創新環境和人才流動，以及規避市場風險等方式，對國家創新能力中的知識創造能力、知識流動能力、企業技術創新能力和創新環境產生深刻的影響，從而影響創新績效，進而影響一國經濟的發展。

不少學者通過對知識產權保護與經濟增長的關系進行實證研究，發現知識產權保護是經濟增長的一個重要決定因素。在市場化程度更高、貿易更開放的情況下，知識產權保護與新知識的產生之間存在著更強的聯系，更強的知識產權保護會提供更強的創新激勵，進而刺激一國經濟的可持續發展。對于發展中國家而言，實行不同的知識產權管理戰略及促進知識產權運用的措施，對經濟增長的有利程度有著顯著的差別。

加快知識產權的運用、實現知識產權的轉化是實現企業經濟利潤的重要途徑，對于一國經濟發展也是如此，實踐證明，注重知識產權的運用能夠有效地刺激一國經濟的發展。2008年11月14日至15日，時任國務院總理溫家寶在廣州、深圳、東莞、佛山等地對格蘭仕集團有限公司、萬和集團有限公司、國星光電股份有限公司等企業的調研活動結束后總結到：只有長期堅持自主創新，擁有和運用自己的知識產權，并掌握核心技術，面對金融危機的沖擊，才能有較強的應變能力和抗風險能力。他鼓勵中小企業要發揮積極性、主動性、創造性，著力調整結構，轉變發展方式，加快自主創新，實現新的發展。

因此，政府在重視知識產權管理制度建設的同時，必須重視促進知識產權運用政策措施的制定，促進知識產權的市場化轉化，盡可能地保證每一項知識產權市場價值的實現，以實現經濟的穩定與發展。

二、政府在知識產權運用中的作為空間分析

（一）政府在促進知識產權運用方面的作為空間

筆者通過對TRIPS條款[指《與貿易有關的知識產權協定》（Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights）（簡稱TRIPS），是當前世界范圍內知識產權保護領域中涉及面廣、保護水平高、保護力度大、制約力強的一個國際公約。]分析發現，政府在知識產權運用方面自主空間是很大的。政府應該在把握鼓勵自由競爭、技術進步和傳播、防止知識產權濫用等WTO總原則的同時，應該開拓空間、積極作為。

任何一項知識產權制度只有在實現了轉化之后才能實現其經濟價值，從而實現其社會價值。如前所述，推動知識產權的運用是促進經濟發展的重要引擎之一。我國政府也多次強調了加強知識產權保護和運用的重要性，明確提出要完善自主知識產權保護和運用的政策措施，提高知識產權宏觀管理水平，加強知識產權信息服務系統建設，加快建立健全社會化、網絡化的知識產權中介服務體系，促進自主創新成果的知識產權化、商品化、產業化。事實證明，知識產權的運用對一國經濟的刺激作用是長效的。

（二）政府在定位知識產權運用中的作用與功能方面應該把握的兩項原則

對政府而言，在知識產權運用中的作用與功能定位上，總的來說應該把握兩方面。

1.國內運用方面。應該引導企業充分、合理地運用知識產權，同時注意防止濫用，以維護公平競爭的市場秩序和公眾合法權益，還要為公共利益而主動創造條件（如整理推廣有價值的失效專利技術，建立專利技術展示交易平臺，建立面向企業的特色知識產權數據庫，等等）。政府可以通過無償資助、貸款貼息、保費補貼等方式，加大對自主創新成果產業化的支持，加快自主創新成果的推廣應用，提高自主創新成果產業化水平。加快發展創業風險投資，對高技術產業領域處于種子期、起步期的重點自主創新成果產業化項目予以支持。通過政策傾斜，鼓勵企業申報各級工程（技術）研究中心、國家工程實驗室、重點實驗室等產業技術開發體系，推進知識產權的深入運用。

2.國際運用方面。一方面鼓勵企業充分利用知識產權工具，給公眾提供信息開闊眼界，為企業鋪路搭橋促進與國外知識產權管理和運用有經驗的企業交流；另一方面，與主要的國家或地區政府合作，設立增進了解、消除誤會、緩解沖突的機制，以政府出面向國外推廣中國技術標準、推進品牌宣傳（可以在適當時機考慮在國家形象宣傳片中宣傳中國知識產權優勢企業）等。

三、政府在知識產權運用中的作用與功能定位

（一）加強知識產權運用的組織，建立多方協調機制，共推知識產權轉化

當前，正面臨著建設創新型國家的時期。建設創新型國家，關鍵是要加強自主創新以及掌握和運用自主知識產權，尤其要重視專利權的運用。專利法頒布實施20多年來，我國已經積累了大量的知識產權，但由于專利運用產業化市場機制存在失靈現象，大量的專利技術不能轉化為現實生產力。因此，在推動專利運用方面，各級政府要進一步加強組織領導，從宏觀上把握發展方向。同時，要建立多方協調機制，綜合協調涉及到的財政、稅務、發展改革、工商、商務等多個部門的利益，形成有助于推動專利運用的局勢。

企業在知識產權戰略中處于核心地位，也是知識產權戰略實施的基礎力量。但一般企業在知識產權領域的劣勢在于其視野不夠開闊。地方政府可以充分利用信息資源優勢，建立知識產權管理部門與企業之間的直接溝通渠道，開辟多種形式的溝通方式，譬如，建立鼓勵和支持擁有自主知識產權技術創新的機制、構建促進知識產權產業化的制度、培養企業知識產權專業人才、建立知識產權企業聯絡點及聯絡人員等。

（二）政府采購支持高新技術產品的研制與開發，促進知識產權的運用

中央和地方政府可以通過預算控制、招標投標、編制采購目錄等形式，引導和鼓勵政府部門、企事業單位擇優購買、使用自主知識產權高新技術產品。這種做法一方面能夠加大對企業知識產權研發創新的扶持力度，一方面又能利用政府采購相對公平、透明的特點，有效地避免違規操作，減少資源的浪費。美國通過政府采購傾斜策略，在20世紀50至60年代就推動了航天航空、計算機、半導體產業的建立和發展。

政府采購市場潛力很大，要充分利用，促進我國自主知識產權優勢產業的發展，推進國家創新能力建設。2008年中國政府商品與服務的采購額為5990.9億元人民幣，比《中華人民共和國政府采購法》正式實施的2003年增長了兩倍以上，2009年此數值更是達到了7000億元人民幣。而且，中國政府采購總額目前大致只占當年GDP的2%，而發達市場經濟國家政府采購規模一般占國內生產總值的10%左右，中國政府采購市場還有很大的增長空間。為發揮政府采購政策功能，鼓勵、扶持自主創新產品的研究和應用，財政部根據《中華人民共和國政府采購法》，于2007年12月27日下發了《自主創新產品政府首購和訂購管理辦法》。

（三）出臺有利于知識產權運用與產業化的政策方針

我國2008年6月發布的《國家知識產權戰略綱要》提出國家知識產權戰略的五項重點，其中兩項涉及到知識產權運用，即第二項，運用財政、金融、投資、政府采購政策和產業、能源、環境保護政策，引導和支持市場主體創造和運用知識產權，推動企業成為知識產權創造和運用的主體；第四項防止知識產權濫用，制定相關法律法規，合理界定知識產權的界限，維護公平競爭的市場秩序和公眾合法權益。可見知識產權的運用對于我國知識產權事業健康發展的重要性。

知識產權的運用主體當然是企業，但在我國企業總體知識產權意識還不強的情況下，政府可以起到規范和引導作用。另外，政府投資的科技項目如何鼓勵企業參與和使用項目所產生的自主知識產權，這是政府責無旁貸需要主動考慮的事情。

知識產權制度的宗旨是鼓勵和保護創新，促進運用與轉化，但如果濫用知識產權，構筑知識產權壁壘，必然會形成知識產權市場壟斷，阻礙其創新。因此政府有必要加強對知識產權國際、國內規則以及相關法律法規的研究，根據時事環境推動知識產權的運用與產業化發展。同時，還要組織各有關部門商議，共同制定出臺有利于知識產權運用與產業化的政策方針。

參考文獻：

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[2] 付明星.韓國知識產權政策及管理新動向研究[J].知識產權，2010（3）P92-96

[3] “國家知識產權戰略綱要”輔導讀本[M].知識產權出版社，2008

（作者單位：寧波市鄞州甬致專利代理事務所 浙江寧波 315000）

（責編：李雪）