關(guān)于《政府論》中自然狀態(tài)向政治社會(huì)轉(zhuǎn)變的解析

王洋洋

（吉林大學(xué)，吉林 長(zhǎng)春 130012）

在《政府論》中，洛克首先從自然狀態(tài)入手，解釋了人們生來(lái)就享有的自然權(quán)利，而且只要遵從自然法行事，整個(gè)社會(huì)就會(huì)處于一種自由、平等、和諧的狀態(tài)。但是，由于自然狀態(tài)存在的許多弊端，為了有效地避免這些不足，人們自愿團(tuán)結(jié)在一起，通過(guò)訂立契約的形式，把在自然狀態(tài)下的某些權(quán)利讓渡給集體，通過(guò)政治國(guó)家的力量來(lái)保障自身的權(quán)利，即人們從自然狀態(tài)轉(zhuǎn)向了政治社會(huì)。

一、洛克的自然狀態(tài)、自然權(quán)利思想

洛克反對(duì)把亞當(dāng)?shù)膫€(gè)人統(tǒng)轄權(quán)和父權(quán)當(dāng)做一切權(quán)力的根源。他認(rèn)為，亞當(dāng)并不基于父親的自然權(quán)利或上帝的明白賜予，享有對(duì)他的兒女或者整個(gè)世界的統(tǒng)轄權(quán)，即使他享有這種權(quán)力，他的繼承人也沒(méi)有這種權(quán)力；即使他的繼承人享有這種權(quán)力，由于既沒(méi)有上帝的明文法又沒(méi)有自然法，享有統(tǒng)治權(quán)的繼承人也是無(wú)法確定的，因此，用父權(quán)來(lái)解釋政治權(quán)力的起源是不合理的。在洛克看來(lái)，“政治權(quán)力就是為了規(guī)定和保護(hù)財(cái)產(chǎn)而制定法律的權(quán)利，判處死刑和一切較輕處分的權(quán)利，以及使用共同體的力量來(lái)執(zhí)行這些法律和保衛(wèi)國(guó)家不受外來(lái)侵害的權(quán)利；而這一切都只是為了公眾福利”①。為了正確地追溯政治權(quán)力的起源，洛克考究了人們?cè)揪吞幱诘淖匀粻顟B(tài)。

自然狀態(tài)是一種完備無(wú)缺的自由狀態(tài)，也是一種平等狀態(tài)。在這種狀態(tài)中，人們享有的管轄權(quán)和其他一切權(quán)利都是同樣的和同等的，不存在任何從屬和受制關(guān)系，而且如果想從別人那里得到更多的東西，相應(yīng)的就必須付出的同樣多。從這種平等的自然關(guān)系出發(fā)，還引申出了正義、仁愛(ài)等若干被人們達(dá)成共識(shí)的指導(dǎo)生活的準(zhǔn)則。自然狀態(tài)下的人是自由和平等的，但這并不意味著人們可以為所欲為、隨心所欲，例如雖然人們?cè)谔幚硭娜松砗拓?cái)產(chǎn)時(shí)享有無(wú)限自由，但并不能任意地毀滅自身或者他所占有的生物，自然狀態(tài)中存在著人人必須遵守的自然法則。這種自然法就是理性，它以自然法的形式規(guī)范著人們的思想和行為：既然人人都是獨(dú)立、平等和自由的，沒(méi)有人享有高于別人的管轄權(quán)，那么任何人就不能肆意的侵害他人的生命、健康、自由和財(cái)產(chǎn)，人們?cè)趫?zhí)行自然法時(shí)所能做的事情都是相同的。自然法是處在自然狀態(tài)下的整個(gè)人類(lèi)的行為規(guī)范，因此，一旦出現(xiàn)有人破壞自然法的狀況時(shí)，這便是對(duì)全人類(lèi)的侵犯。對(duì)于這種違法和不符合理性規(guī)范的行為，人人有權(quán)對(duì)其進(jìn)行懲罰，糾正和禁止罪行是自然狀態(tài)下一個(gè)人可以合理地傷害另一個(gè)人的唯一理由，而人們懲治罪犯的權(quán)利可以分為兩種，一種就是前面提到的人人所享有的為了禁止類(lèi)似犯罪的再次出現(xiàn)并維護(hù)自然法的權(quán)利，另一種指的是受到損害的一方要求賠償?shù)臋?quán)利。無(wú)論行使哪種權(quán)利，處罰的程度都要以是否足以使罪犯醒悟并后悔自己的所作所為以及警戒別人不犯同等錯(cuò)誤而定。

人們生來(lái)享有生命、健康、自由和財(cái)產(chǎn)等各方面的權(quán)利，其中，財(cái)產(chǎn)權(quán)居于重要地位。上帝不僅將世界給予人類(lèi)共有，為了方便人們更好地享有生存權(quán)利，還賦予了人們理性。自然界中的一切都是共有的、屬于所有人的，當(dāng)從共有的東西中取出一部分并使其擺脫自然狀態(tài)時(shí)，私有財(cái)產(chǎn)權(quán)便產(chǎn)生了。勞動(dòng)是人們?cè)谧匀晃锷洗蛏献约豪佑〉淖钪饕姆椒ǎ枰獜?qiáng)調(diào)的是，勞動(dòng)使一切自然物具有不同的價(jià)值，而且“勞動(dòng)的財(cái)產(chǎn)權(quán)應(yīng)該能夠勝過(guò)土地的公有狀態(tài)”②，例如：一英畝種植小麥的土地和一英畝公有的、未經(jīng)任何開(kāi)墾的土地之間的價(jià)值大不相同，人類(lèi)使用的東西幾乎都要經(jīng)過(guò)勞動(dòng)才能發(fā)揮其作用。人們可以通過(guò)勞動(dòng)將共有的自然物轉(zhuǎn)變?yōu)樗接胸?cái)產(chǎn)，這種私有財(cái)產(chǎn)的占有幅度是由人類(lèi)的勞動(dòng)和生活所需的范圍而定的，只要人們能夠自我消化掉占有的財(cái)產(chǎn)，這種私有財(cái)產(chǎn)就是合理的，反之，如果將公有的東西轉(zhuǎn)為私有財(cái)產(chǎn)后沒(méi)能夠加以適當(dāng)?shù)乩镁蜌模缭谏掷镎撕芏喙麑?shí)，但并沒(méi)有在它們腐爛之前將其消費(fèi)掉，那么這就侵犯了其他人應(yīng)該享受的部分，即違反了自然的共同法則，應(yīng)該受到懲罰。

前面已經(jīng)強(qiáng)調(diào)，自然狀態(tài)下的人只要侵犯了別人的生命、健康、自由和財(cái)產(chǎn)等自然權(quán)利，人人都可以對(duì)其進(jìn)行懲罰，因?yàn)閼土P的準(zhǔn)繩依然是自然法而不是明文法，所以還會(huì)出現(xiàn)以下不合理的情形：自私使人們?cè)谛惺固幜P權(quán)利時(shí)偏袒自己和他們的朋友；居心不良或者報(bào)復(fù)心理會(huì)使人們出現(xiàn)過(guò)分懲罰別人的事件。這些都會(huì)使自然狀態(tài)發(fā)生混論和無(wú)秩序，為了避免自然狀態(tài)下的類(lèi)似諸多缺陷，人們開(kāi)始自愿地團(tuán)結(jié)起來(lái)，借助集體的力量保障自己的權(quán)利。

二、洛克的社會(huì)契約理論

人們?cè)谧匀粻顟B(tài)下享有各種自然權(quán)利，人人都是平等的，但并不是人人都能?chē)?yán)格遵守正義和公道，所以這種享有是不穩(wěn)定的，會(huì)不斷地受到別人侵害的威脅，尤其是對(duì)私有財(cái)產(chǎn)的合法占有往往是很不安全的，“這就使他愿意放棄一種盡管自由卻是充滿(mǎn)著恐懼和經(jīng)常危險(xiǎn)的狀況；因而他并非毫無(wú)理由地設(shè)法和甘愿同已經(jīng)或有意聯(lián)合起來(lái)的其他人們一起加入社會(huì)，以互相保護(hù)他們的生命、特權(quán)和地產(chǎn)”③。因此，人們聯(lián)合置身于國(guó)家和政府之下的目的是保護(hù)他們的財(cái)產(chǎn)，這樣看來(lái)，政治社會(huì)可以在多方面彌補(bǔ)自然狀態(tài)的不足：首先，自然狀態(tài)中以自然法為準(zhǔn)則，缺少一種確定的明文法律規(guī)范，很容易使人們受到利害關(guān)系的影響違背自然法。政治社會(huì)采用的是明文法，能夠?qū)θ祟?lèi)的行為作出明確的規(guī)定和約束。其次，自然狀態(tài)中，人人都是自然法的裁判者和執(zhí)行者，但人們?nèi)菀灼蛔约汉透星橛檬拢紊鐣?huì)中設(shè)有專(zhuān)門(mén)的人根據(jù)人們的共同意志進(jìn)行裁判和執(zhí)行。最后，自然狀態(tài)中，沒(méi)有權(quán)力來(lái)支持正確的判決，使它能夠得到應(yīng)有的執(zhí)行，如果應(yīng)該受到懲罰的一方采用強(qiáng)力進(jìn)行反抗，執(zhí)行的一方甚至存在著危險(xiǎn)。基于上述不可避免的弊端，人們將自己在自然狀態(tài)中享有的裁定和處罰違反自然法罪行的權(quán)利讓渡給社會(huì)，由社會(huì)制定法律來(lái)保護(hù)政治社會(huì)中自愿加入進(jìn)來(lái)的人。

綜上所述，洛克的社會(huì)契約理論指的是人們?yōu)榱丝朔匀粻顟B(tài)的缺陷，采取更有效的措施維護(hù)自己的權(quán)利，相互訂立契約，放棄自己懲罰他人的權(quán)利，把它交給他們指定的人，按照全體意見(jiàn)或少數(shù)服從多數(shù)的原則執(zhí)行。在自愿訂立契約的條件下形成了一個(gè)共同體，這個(gè)共同體的目的就是要保護(hù)人們的自然權(quán)利，尤其是財(cái)產(chǎn)權(quán)。需要指出的是，他們訂立契約時(shí)只是讓渡給社會(huì)自然權(quán)利中的一部分。政治社會(huì)是基于大多數(shù)人的同意建立起來(lái)并按大多數(shù)人的意見(jiàn)來(lái)采取行動(dòng)的。“如果政治社會(huì)違背了維護(hù)社會(huì)公共福利、保護(hù)公民生命、自由和財(cái)產(chǎn)權(quán)的宗旨，人們就可以以自己保留的‘最高權(quán)力’來(lái)反抗，從而改變或廢除原先訂立的社會(huì)契約，重新訂立社會(huì)契約，從而形成新的政治社會(huì)”④。我們可以看出，洛克的社會(huì)契約理論主要包括三個(gè)方面的內(nèi)涵：第一、人們是自愿同意并進(jìn)入政治社會(huì)的；第二、人們只是將自己的一部分權(quán)利轉(zhuǎn)給政府，因此政府是“有限政府”；第三，人們進(jìn)入政治社會(huì)只是為了能夠更穩(wěn)定、更穩(wěn)妥地維護(hù)享有的自然權(quán)利，因此政府應(yīng)該以保障人權(quán)為目標(biāo)。按照洛克的社會(huì)契約理論，當(dāng)一個(gè)政府從人們的根本利益出發(fā)，為人民謀利時(shí)，人們就處于自由、平等中，社會(huì)就能繼續(xù)平穩(wěn)地發(fā)展下去，反之，政府就會(huì)面臨自上而下的改革或自下而上的革命。

綜上所述，洛克從自然狀態(tài)出發(fā)，把人類(lèi)引入了政治國(guó)家，為了避免出現(xiàn)獨(dú)裁統(tǒng)治，保障并維護(hù)政治國(guó)家中全體或者說(shuō)絕大多數(shù)人民的權(quán)益，洛克又提出通過(guò)分權(quán)和法治等理念治理國(guó)家的觀點(diǎn)。洛克的思想閃耀著理想和理性的雙重光輝，奠定了他在世界政治學(xué)說(shuō)史上的崇高地位。

注 釋?zhuān)?/p>

①②③洛克.政府論（下篇）[M].商務(wù)印書(shū)館，2012:2,26,77.

④程紀(jì)念、程瑞.政府論的法治思想[J].信陽(yáng)農(nóng)業(yè)高等專(zhuān)科學(xué)校學(xué)報(bào)，2007,(9).

[1]洛克.政府論（下篇）[M].北京：商務(wù)印書(shū)館，2012.

[2]程紀(jì)念、程瑞.政府論的法治思想[J].信陽(yáng)農(nóng)業(yè)高等專(zhuān)科學(xué)校學(xué)報(bào)，2007,(9).

[3]王春蘭.個(gè)體自由與政府[D].廈門(mén)大學(xué)碩士學(xué)位論文，2009.

[4]王兵.論洛克政府起源學(xué)說(shuō)[D].中共中央黨校碩士學(xué)位論文，2006.

[5]翟少波.洛克有限政府理論及其當(dāng)代意義[D].江西師范大學(xué)碩士學(xué)位論文，2013.