跨國企業創新國際化的動機研究綜述

杜紅平　王元地　陳勁　等

摘要：根據創新國際化的主體和對象的不同，把跨國企業進行創新國際化活動的模式劃分為傳統型、追趕型、現代型和擴張型四類，基于此，分別概括了這四類創新國際化模式的動機。

關鍵詞：跨國企業；創新國際化；動機

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2015.03.28

中圖分類號：F2767；F273 文獻標識碼：A文章編號：1001-8409（2015）03-0130-05

1引言

跨國企業進行創新國際化活動的實質是希望在世界范圍內對創新資源進行配置，以確立其全球創新網絡的競爭優勢。正如Cantwell指出，跨國企業把研發機構融入到全球網絡中，進而在全球從事技術創新活動。20世紀末，某些行業在面臨全球競爭壓力下，跨國企業選擇把研發創新活動擴展到海外，希望去世界各國尋找技術卓越中心，而全球寬松的商業環境又加速了技術的研發和創新在全球范圍內的擴散。最初進行創新國際化活動的主體主要是美國、歐洲和日本等少數發達經濟體的跨國企業，隨后包括中國、印度以及巴西等新興國家的跨國企業在全球范圍內的研發活動也越來越活躍。

跨國企業進行創新國際化活動的動機是跨國企業在海外進行研發創新活動的源動力和前提。而對跨國企業創新國際化動機的研究自20世紀90年代以來獲得了西方學者的廣泛關注[1～4]，并在近年來受到國內學者的重視[5～9]。但是總體來看，國際學者對跨國企業創新國際化動機的研究成果較為分散，僅有少部分研究對跨國企業創新國際化的動因做了一定的說明，此外，對動機變化的過程也缺少系統而全面的研究。而國內學者主要從跨國企業內外部、在華設立研發機構的角度以及籠統的不分主體地對跨國企業的創新國際化動機進行分析。另外，相比對發達國家跨國企業創新國際化動機研究的數量，對新興國家的研究則相對較少。

研究跨國企業創新國際化的動機是了解跨國企業進行創新國際化活動源動力的途徑，也是研究創新國際化相關問題的前提。對跨國企業創新國際化動機的現有研究成果進行梳理和系統總結，將有助于加深對企業創新國際化的理解。為此，本研究擬對20世紀90年代以來，部分頂級創新管理雜志及國際一流的商業管理期刊上發表的創新國際化文章為綜述的主要文獻來源，分別對傳統型、追趕型、現代型和擴張型四類[10]跨國企業創新國際化的動機進行總結和概括，希冀把握跨國企業創新國際化動機歷史演化規律。

2跨國企業創新國際化動機的研究現狀

如圖1所示，在Von Zedtwitz和Gassmann劃分的創新國際化管理的四種模式研究[10]的基礎上，將企業進行創圖1跨國企業創新國際化的四類模式

新國際化的模式劃分為四類，分別是：①傳統型（D-D）模式，表示發達經濟體跨國企業（Developed economies multinational enterprises，簡稱DMNEs）到發達經濟體（Developed economies）進行研發創新活動；②追趕型（E-D）模式，代表新興經濟體跨國企業（Emerging economies multinational enterprises，簡稱EMNEs）到發達經濟體（Developed economies）進行研發創新活動；③現代型（D-E）模式，表示發達經濟體跨國企業到新興經濟體進行研發創新活動；④擴張型（E-E）模式， 代表新興經濟體跨國企業到新興經濟體進行研發創新活動。基于此，本研究分別對這四種創新國際化模式動機的研究焦點衍生過程進行概括和分析，并在此基礎上，分別總結了傳統型和追趕型模式動機的相同點以及現代型和擴張型模式動機的相同點。

21傳統型（D-D）創新國際化動機及其變化

20世紀末，多數學者對跨國企業跨國研發活動進行了案例研究。如圖2所示，Fors等的實證結果表明跨國企業在海外研發是基于產品和工藝的本土化需求，以及接近卓越中心汲取當地的知識溢出的動機。Florida對問卷調查的分析發現，跨國企業的技術獲取動機（HBA）和技術開發動機（HBE）同等重要，并強調獲得高科技人才的重要性[11]。而Pearce根據子公司的作用和動機的差異性，把海外研發實驗室分成三類：包括以調整現有產品和生產工藝為主的研發支持實驗室，根據當地的需求開發和產品定制為主的本地集成實驗室，以及在全球網絡中識別和創造新產品和工藝的國際相互依存的實驗室[12]。Kuemmerle則提出了跨國企業獲取互補資產的動機，以及Gassmann實證的綜合動機，包括獲取東道國的高端技術研發人才和充足的研發設施，縮短市場距離，擴展特定客戶等。

近年來，研究者對DMNEs創新國際化動機的關注焦點有所轉向。Chesbrough提出了技術應用本土化以及技術追趕的動機[13]。Thursby的研究指出了擴大市場，獲取卓越技術進而為企業在母國達到科技領先地位提供支持的動機。隨著生產資料的可得性降低，Rilla提到企業進行海外研發也希望獲取較低成本的基礎設施，同時還能汲取知識溢出，提高創新績效[14]；另外，企業在擴大東道國市場份額的同時也能接近國際領先消費者，吸收互補知識以及補充生產資料，使其產品本土化，進而促進經營的多元化[15]。

圖2傳統型（D-D）創新國際化動機研究焦點衍生圖

22追趕型（E-D）創新國際化動機及其變化

20世紀末，EMNEs創新國際化的動機在于需求和供給兩方面。如圖3所示，Serapio等研究了市場需求和生產環境因素，包括協助母公司滿足東道國客戶的需求以及當地合適的研發環境[1]。Pearce和Florida則從供給的角度對EMNEs的跨國研發動機進行了實證研究：前者指出海外實驗室隨著市場的跨國界以及需求的復雜性會受到科研技術供給因素的影響，這就催生了汲取東道國科學技術溢出的動機[12]；后者通過調查187所位于美國的外資研發實驗室，發現這些實驗室均存在“技術型”特質，主要表現為發展創新點子，獲取美國的科技信息，獲得高質量的研發人才[11]。Serapio等的研究也證實了供給因素的重要性。比如，EMNEs起初在美國研發以支持母公司在美國的制造工廠，隨后則轉向為母公司開發新的技術產品以支撐其全球業務[1]。

近年來EMNEs進行跨國研發的動機在于技術追趕和技術獲取，追趕和縮短其與發達經濟體的技術差距[6，15，16]。新興國家采取先進技術進行創新通常是其追趕發達國家的第一個流程，較為顯著的是中國和印度在高技術產業領域進行的研發投資、專利申請和貿易往來，兩國試圖成為“知識型經濟體”。國際上把中國稱為“科技強國”以及把印度視作“新興創新巨頭”的部分原因也是這兩國正在快速越進知識型社會，其跨國企業在擁有卓越中心的地區設立研發機構進行技術獲取和追蹤[17]，如許多電子與信息技術企業在硅谷建立研發機構，制藥公司在波士頓周圍建立醫藥研發集群。Minin等指出EMNEs創新國際化是為了探索和利用全球的創新技術，獲取發達國家先進技術資源，接觸知識研發網絡，降低研發成本并促進創新活動的擴散[18]。圖3追趕型（E-D）創新國際化動機研究焦點衍生圖

23傳統型和追趕型創新國際化的共有動機

因此，EMNEs和DMNEs在發達經濟體進行創新國際化的共同動機表現在：

擴展市場：重視技術應用及擴大海外市場。隨著國內顧客需求的飽和，企業在海外根據當地顧客的需求對產品和技術進行調整使其本土化，在海外設立研發機構及時了解競爭對手內部情況，為母公司提供更具競爭力的產品和工藝流程。

技術獲?。涸谟讷@取國際領先技術。隨著全球經濟的信息化發展，MNEs到發達國家進行研發活動目的是在國際領先技術的前沿陣地設立信息窗口，汲取卓越中心的技術知識；也借此了解競爭對手的發展動態，提高開發技術的效率。

人才獲?。韩@取高端技術人才和研發設施。海外的分支機構研發新產品需要接近當地的科技研發環境，聘請具有專業知識的外國技術工程師和研究人員以及獲取國外先進的基礎研發設施，以期提升企業在全球競爭的地位。

24現代型（D-E）創新國際化動機及其變化

起初，DMNEs把創新國際化的對象對準了具有巨大的消費市場和較低研發成本的新興經濟體，且跨國企業創新國際化流涌向新興國家的增長速度相較于發達國家更高，這種趨勢正在擴大。如圖4所示，Reddy實證研究指出DMNEs的動機包括獲得科技資源和探尋成本差異最重要；其次是接近亞洲的制造市場[6]，政府激勵，企業的形象塑造及技術監控等因素[4]。圖4現代型（D-E）創新國際化動機研究焦點衍生圖

隨著新興市場的發展，DMNEs的動機主要是獲取高素質低成本的技術人才[16]、擴大市場以及享受東道國的法律政策保障。Chen也指出了當今新興國家能在“非核心”研發領域供應大量具有高技能低成本的研發人員[19]。另外，Ambos的研究顯示：大企業的研發經理進行海外研發主要以市場為導向，并調整產品使其本土化[20]。另外，部分DMNEs到新興國家進行研發具有技術導向型的動機，其會考慮到接近新興國家的大學和研究科技園以及創新中心以便形成技術創新信息網絡[2]。

25擴張型（E-E）創新國際化的動機及其變化

20世紀末，EMNEs到新興經濟體進行創新國際化主要受政府基于關系資產實施的政策鼓勵。EMNEs起初的動機是產品本土化和獲取新技術，Pearson談到了政府的作用[21]：一方面，政府考慮到部分EMNEs依賴社交網絡與民族、語言或文化的親和力，重視關系資產，專門制定相關政策推動企業在海外進行研發；另一方面，尤其是國有企業試圖擺脫傳統官僚的限制，會到海外建立研發機構。Dunning提到了EMNEs傾向于在技術趨于成熟的行業建立海外研發機構而非技術發展快節奏的行業，但某些特定行業更專注于商品和服務的低成本競爭優勢。

如圖5所示，21世紀以來EMNEs進行擴張型的創新國際化動機主要來源于市場資源尋求型和效率尋求型。臺灣企業來中國大陸進行研發的目的是對研發人才需求的增長，而中國大陸能供應足夠的低成本高技能的人才；而對于某些中小EMNEs而言，在華進行研發活動也可以規避DMNEs的競爭[7]。Marin提出企業進行海外研發的最初動因是資源尋求，即確保供給關鍵要素和低成本生產要素；而隨著經濟的發展，以增強全球審視和學習的能力，能研發、積累和利用獨特的技術資產，如特定產品創新和優越的管理或營銷技術，以及獲得競爭性定位優勢等因素成為新興的動因[22]。圖5擴張型（E-E）創新國際化動機研究焦點衍生圖

26現代型和擴張型創新國際化的共有動機

現代型和擴張型模式的研發地點均在新興經濟體，其共同動機表現在：

獲取人才：獲取低成本高素質的人力資本。特別是海外留學者和華裔科學家在國際著名企業和機構具有明顯的研發優勢，除了能夠滿足企業在技術和產品本土化方面對人才的需要以外，也能降低研發的人工成本。

降低成本：探尋生產資料的成本差異。在發展中國家建立研發機構，能降低研發—生產—銷售整個一體化過程的成本，進而獲得更高的利潤。

擴展市場：提高市場規模和全球研發的有效性。發展中國家巨大的市場潛力以及市場的異質性會推動MNEs的研發活動，促進新興市場產品開發活動的有效進行，以期提高其全球研發的效率。

3基本結論

本文分別探討了學術界對四種創新國際化模式動機的研究焦點及變化，并比較了傳統型和追趕型模式、現代型和擴張型模式創新國際化動機的共同之處。經比較發現，在發達經濟體進行研發的跨國企業起初是較重視技術的應用及市場需求，提高市場占有率從而達到利潤最大化，但隨后把重點轉向了獲取國際領先技術、高端技術人才和研發設施，從而達到根本的維持和提升全球競爭優勢的目的。而在新興經濟體進行研發的跨國企業起初是為了獲取低成本高素質的科技人才以及探尋生產資料的成本差異，隨后是以提高市場規模和全球研發的效率為主。從創新國際化動機的研究脈絡中可以發現，創新國際化動機已經成為創新國際化研究的前沿，并引起眾多學者的關注。創新國際化動機的研究為創新國際化的模式及程度的測量方法體系的構建奠定了良好的基礎。對于創新國際化的模式和程度如何進行具體準確的測量還需要進一步闡述，這將在后續研究中進行探討。

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（責任編輯：秦穎）