專利視角下我國物流產業冷鏈技術發展預測

馮健

摘要為了了解我國物流產業冷鏈技術的發展現狀，利用專利管理地圖研究專利申請數量和專利類型的趨勢、專利地域和專利權人的分布，分析比較了多種基于專利的技術預測方法，利用專利定量測度方法預測技術成熟度。研究結果揭示了冷鏈物流的技術生命周期階段和發展態勢，并從冷鏈技術創新、企業專利策略和行業規劃布局方面提出技術指導和政策建議。

關鍵詞冷鏈物流；專利管理地圖；技術生命周期；預測；發展策略

中圖分類號S126；F252文獻標識碼

A文章編號0517-6611（2015）28-349-03

Research on Forecast of Coldchain Technology in the Logistics Industry from the Perspective of Patent in China

FENG Jian （School of Logistics，Henan Vocational & Technical College of Communications，Zhengzhou，Henan 450005）

Abstract In order to study the development of coldchain technology in the logistics industry，the patent management map was used to study the trend of patent applications and the type of patent，the distribution of patent zone and patentee.It analyzed a variety of forecasting methods based on patented technology and used quantitative methods to predict the patent technology maturity.The results revealed the technology life cycle and the development trend of cold chain logistics.The technical guidance and policy suggestions are put forward from the aspects of the cold chain technology innovation，enterprise patent strategy and industry layout.

Key words Coldchain logistics； Patent management map； Technology life cycle； Forecast； Development strategy

物流作為連接生產和消費的紐帶，是重要的聚合型服務產業，受到國家多項產業政策扶持，已成為我國國民經濟的重要產業和新的經濟增長點。與此同時，突出的食品和藥品安全問題，促使冷鏈運輸、冷藏保存和設備在物流市場中的作用日益擴大，以確保物品從生產到消費的過程中始終處于低溫狀態保持品質，該物流網絡稱為冷鏈物流，大致分為食品冷鏈和醫藥品冷鏈2大類物流[1]。國內多個物流企業和電子商務企業，如順豐、菜鳥、淘寶、京東等相繼宣布進入冷鏈物流、生鮮配送等領域，諸多優惠政策也更加堅定了相關企業的冷鏈投資計劃，而對行業最大的投資動力取決于冷鏈技術所處的生命周期階段[2]。

技術生命周期通常利用專利申請數據演變和專利策略來評估研究[3-4]。因為專利數據庫是開放且容易獲取分析，它包含專有知識以預示技術自身的發展脈絡；另外，技術專利化的一個前提是存在商業用途[2]；此外，技術優于產品生命周期，而專利側重于揭示技術生命周期[5-6]。基于此，筆者基于專利視角，分析物流產業冷鏈技術的發展態勢，預測其技術生命周期階段，并從技術創新、專利策略和政策建議方面分析冷鏈物流的行業發展態勢和布局。

1基于專利的技術預測方法

技術預測常用的方法是判斷技術成熟度，或者擬合增長曲線或趨向曲線以觀測所處階段，通常分為萌芽、成長、成熟和衰退4個階段[7-8]。將專利統計數據選擇合適的模型擬合成曲線，判斷技術生命周期階段和技術成熟度[9]。專利技術趨勢外推預測中常見的數學模型見表1。

擬合模型內容特點

直接分析法根據專利數量走勢直接繪制圖形簡潔易懂，無預測功能

皮爾曲線法 yt=L1+ae-bt（yt是預測值；L是y的極限值；b是增長速率）適用于成熟期之前或市場最大潛力分析，不預測衰退期

分段二次多項式采用多項式函數、逼近數據走勢精度較高，需要主觀判斷圖形

折線圖預測橫軸表示每年專利件數，縱軸表示專利權人數專利數和專利權人數結合直接判斷技術成熟度，非“S”形曲線

技術層次的專利矩陣利用公司某類技術相對于公司所有領域的指標值繪制四象限圖局限于公司層面上技術成熟度，不是該技術領域的宏觀預測，非“S”形曲線

專利類型數量定量測度方法利用發明、實用新型和外觀設計數量的變化計算技術生產率、成熟系數、衰老系數和新技術特征系數4個指標值根據指標值的定量變化判斷生命周期階段，非“S”形曲線

由表1可知，專利類型和數量定量測度的方法能夠綜合反映發明、實用新型和外觀設計這3類專利數量，且含有揭示生命周期階段的指標，通過計算指標值大小及其逐年變化規律，可以判斷該技術的生命周期[10-11]。該方法通過查詢3大類型專利的申請和授權數量，利用專利數的變化作定量計算，且已經過能源、鋼鐵、地理、旅游等多個行業技術的驗證[12-15]，不同類型專利數量生成的4個指標見表2。

表2中，a表示當年該技術領域發明專利申請數；b表示當年該技術領域實用新型專利申請數（或授權數）；c表示當年該技術領域外觀設計專利申請數（或授權數）；A表示追溯到前5年該領域的發明專利申請累積數（或授權累積數）。

指標公式意義

技術生長率νν=a/A如果連續幾年ν值變大，說明技術處于成長階段

成熟系數αα=a/（a+b）如果連續幾年α值變小，說明技術處于成熟階段

衰老系數ββ=（a+b）/（a+b+c）如果連續幾年β值變小，說明技術處于衰退階段

新技術特征系數NN=（ν2+α2）1/2N值越大，說明新技術特征越強

2冷鏈物流技術專利統計分析

冷鏈物流的專利統計數據來源于國家重點產業專利信息服務平臺，在物流產業所有專利摘要中，分別以“冷鏈”、“冷藏”、“冷凍”為關鍵詞檢索，但存在大量與物流不相關專利[16]；結合Patentics專利檢索系統，以“物流”為關鍵詞、概念“冷鏈and冷藏and冷凍”進行排序，去除相關度較低的專利，截至2014年底，我國共申請671項物流產業冷鏈技術專利[17]。

2.1專利申請趨勢分析

通過檢索，1989～2014年，國家共申請冷鏈技術專利671項，其中發明專利381項，實用新型專利290項，歷年專利申請數量趨勢見圖1。2002年開始，我國物流冷鏈技術專利逐年增長，并于2006年步入快速增長期，2011年實現飛躍式增長，2014年有減少趨勢。這種專利增長態勢及每個增長節點與國家宏觀層面物流政策密不可分，2001年3月，國家經貿委聯合六部委印發《關于加快我國現代物流發展的若干意見》，2005年國務院頒布《疫苗流通和預防接種管理條例》，規定了疫苗儲存、運輸管理規范的冷藏制度，2009年以來，國家相關部門更是密集制定了近10項冷鏈物流發展措施[18]。

從專利類型來看，物流產業冷鏈技術的發明申請數量要略高于實用新型，主要是因為冷鏈物流主要涉及保鮮和冷藏運輸的方法類專利，盡管如此，已授權發明專利只有54項，可見發明專利雖然申請數量多，但成功率只有14%，凸顯創新性不足。

2.2專利分布情況分析

按專利權人所在省份統計專利地區分布情況，前12個省份排名見圖2。除了北京、河南、四川、安徽4省份，沿海地區是我國冷鏈物流技術的主力軍，大量水產品和進口生鮮食品催生該地區優先發展冷鏈物流；北京市作為首都和主要消費地，在食品和藥品冷鏈物流技術方面理應走在前列；河南省作為農業大省和“國人廚房”，冷鏈發展勢在必行；安徽和四川作為中東部和中西部聯接的紐帶，是我國冷鏈物流發展由沿海向西部地區延伸的必然。

按專利權人分布情況，排名前10的單位見圖3。企業申請冷鏈物流技術專利數量要多于科研院所，充分說明我國企業越來越重視知識產權保護，商業實踐中正在向加強技術創新方面努力。

3冷鏈物流技術預測分析

由圖1統計的專利數據，去除2002年以前申請極少專利的年份，依照表2計算公式對物流產業冷鏈技術成熟度進行計算，根據技術生長率ν、成熟系數α、衰老系數β和新技術特征系數N的計算結果繪出圖4。

圖4中，β值不變，表示技術沒有處于衰退階段；除β值外的其他3個指標值均起伏不定，總體趨勢稍微變小，其中2012和2013年明顯上升，表明冷鏈物流技術介于成長期和成熟期之間，具備一定的新技術特性和發展潛力。這一生命周期階段，技術創新只可能局限在一些寡頭公司或者高技術人才，且技術存在向欠發達地區轉移的趨勢，以及加快向一級市場挖掘和向二級市場布局的投資計劃。

4結論與建議

該研究以物流產業冷鏈技術為分析目標，以國家知識產權局重點產業和Patentics專利檢索系統為專利統計平臺，利用專利管理地圖和技術生命周期預測的方法研究我國冷鏈物流行業的技術發展態勢，得出以下結論和建議。

（1）歷年專利申請趨勢表明：冷鏈物流的專利申請數量與國家物流政策制定呈正相關；冷鏈物流的技術多涉及保鮮或冷藏方法，所以專利申請的發明數量高于實用新型；但發明授權成功率低，陷入技術創新型行業的假象。國家應針對冷鏈物流的技術人才加大知識產權培訓和教育，善于進行專利挖掘，注重專利申請質量，提高核心技術創新水平。

（2）專利的分布情況表明：沿海地區是我國冷鏈物流技術創新的主力地區，且物流企業在市場競爭中意識到知識產權保護和技術創新的重要性；我國冷鏈物流行業逐漸由珠三角、長三角等沿海地區向渤海、中西部地區發展布局。政府應該鼓勵科研院所和企業開展研究，制定規劃政策，借助“一帶一路”，完善冷鏈物流的多式聯運機制。

（3）技術生命周期預測表明：近年來，冷鏈物流在國家物流政策的扶持下，企業逐漸增多，技術實現了跨越式進步，預測結果顯示該技術介于成長期和成熟期之間，但缺少具有較強資源整合能力和競爭力的龍頭企業。國家應引導冷鏈資源整合，促使技術向中西部轉移，有實力的企業加快向二級市場投資布局。

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43卷28期馮 健專利視角下我國物流產業冷鏈技術發展預測