全面認識負面清單模式

在使用負面清單模式時，要高度警惕可能會對本國產業和投資管理體制帶來的沖擊。

10月5日上午，美國與亞太地區十一國已初步達成以自由貿易和投資及知識產權規范為主的跨太平洋伙伴關系協定（下稱TPP）。TPP協議的達成無疑會對中國因WTO得到的關稅減讓和自由貿易的紅利產生巨大影響，基于負面清單模式的自由貿易區談判步伐將進一步加快。從歷史上看，作為由美國等發達國家率先采用并推行的“負面清單”模式，從其創始之初，就以促使談判對方（一般是發展中國家）更大程度打開國門為目的，發展中國家在與美國等發達國家簽訂FTA或BIT中大多處于弱勢。

從墨西哥、盧旺達、烏拉圭等國與美國簽署負面清單模式FTA或BIT協定的經驗來看，其清單中未列入眾多限制性行業和措施，對于盧旺達和烏拉圭等體量小的經濟體，其清單更加簡單。這一方面是因為負面清單模式對體量小的國家沖擊較小，另一方面也是由于本國經濟實力決定了談判的底氣。

中國與這些國家不同，“吸引投資、以市場換技術”不再是現階段國際貿易的主題，中國有更強大的資本和實力在國際談判中提出要價。同時，中國經濟體量巨大。在使用負面清單模式時，要高度警惕可能會對本國產業和投資管理體制帶來的沖擊。

在應對負面清單對中國產業的沖擊方面，首先要堅定地保留戰略性新興產業。智能制造、新材料等戰略性新興產業正在快速發展，持續的技術創新和長期穩定的市場是其發展的必要條件，需要本土給予培育和保護。

大多數經歷了外資準入管理從“正面清單”向“負面清單”轉型的國家，都將傳媒、網絡、國家安全、能源等戰略性新興產業納入清單中。例如印度在印韓FTA與印日FTA的負面清單中，對乳制品、空調冰箱等制造業進行嚴格限制。這些做法值得借鑒，在談判中要堅持底線原則，把未來可能實行限制性措施的戰略性新興產業盡可能納入到附件二（指區域價值的內容）中。

另外，充分運用未來可加嚴條款給本國創造空間。負面清單的附件二列明未來可能采取的限制性措施，這既是對附件一（指關稅優惠內容）的有效補充，同時給予簽約國更多自由空間。在美韓FTA自貿協定中，雙方都在附件二中保留了未來對外國投資者投資行業增加新限制性條款的充足空間。中國也可借鑒這些做法，將未來與其他國家簽訂協定、與其他國家有對等交換條件、新的法律實施與修訂等條款都寫入附件二。

此外，還需考慮到負面清單模式對中國投資管理體制帶來的沖擊，從實施負面清單的發展中國家轉型過程來看，為減小沖擊實現逐漸過渡，各國結合國情制定的負面清單內容各異。有的國家在清單中涵蓋業績要求方面的限制，有的只對股比限制提出要求。

對于中國來說，負面清單制度是在投資準入實踐改革中邁出的關鍵一步，為降低風險，需要做好在未來相當長一段時間逐步調整完善的準備。具體而言，一是要繼續堅持階段性推進開放，總體趨勢上不斷放寬準入，對于仍然不適合開放和敏感部門可以繼續保留外資比例上限限制；二是保留行業特許經營證審批程序；三是加大市場監督、責任追查和風險控制環節的執行效率。