河南民營科技型企業技術創新能力研究

摘 要：本文以民營科技型企業為切入點，在電話訪談、實地調研的基礎上，運用管理學、經濟學的基本原理和知識，分析了河南民營科技型企業技術創新的現狀，指出了其存在的主要問題，并提出解決問題的合理化建議與對策，不僅對于民營科技型企業在市場定位、戰略選擇、經營管理、發展方向等自身建設方面具有重要參考價值，使其得以健康發展，而且對于促進河南省整個區域經濟的協調發展、帶動產業結構的優化升級具有非常重要的現實意義。

關鍵詞：民營科技型企業；技術創新；創新機制；組織管理

前言：民營科技型企業是以科技人員為主體，按照自籌資金、自愿組合、自主經營、自負盈虧原則創辦和經營的，實行技工貿一體化、產供銷一條龍的科技企業，從創立之初就依靠技術創新得以持續發展，日益成為我國高新技術產業的一支新生力量[1]。近年來，作為河南省民營經濟的生力軍——民營科技企業依靠自主創新不斷發展壯大，為繁榮河南經濟、推動河南省科技進步、提升區域創新能力發揮了重要作用。作為知識和技術密集型企業，民營科技型企業往往成為所在區域技術創新和新知識擴散的中心和源泉，其發展壯大必然會帶動整個周邊地區經濟結構的調整，產業結構的升級，對于促進周邊地區經濟快速穩定健康增長具有非常重要的作用[2]。河南省民營科技企業近年來雖取得了長足的發展，然而在技術創新能力方面也暴露出一些問題，制約了其進一步發展壯大。因此，分析河南省民營科技型企業技術創新存在的問題，提出解決問題的建議與對策，不僅對于民營科技型企業在市場定位、戰略選擇、經營管理、發展方向等自身建設方面具有重要參考價值，使其得以健康發展，而且對于促進河南省整個區域經濟的協調發展、帶動產業結構的優化升級具有非常重要的現實意義。

一、河南民營科技型企業技術創新能力現狀分析

為進一步了解河南民營科技型企業技術創新能力現狀及存在的問題，筆者通過電話訪談、實地調研、網絡查詢等方式對40家民營科技企業進行了關于技術創新能力的專項調查，調查對象涵蓋該省重點培育提升的10家民營科技型企業以及一批成規模，且具有發展潛力的代表性企業。根據調查問卷的實際情況，將企業技術創新能力用四個指標簡單地來進行定性的衡量，包括企業創新資源投入能力、創新組織管理能力、生產能力、產出能力。此外，還考察了影響企業技術創新的外部環境。調查發現，河南民營科技型企業技術創新仍存在以下主要問題：

（一）創新資源投入不足。（1）企業科技、研發經費投入偏低。企業RD經費支出占銷售收入的比重，是衡量一個企業技術創新能力的重要指標。對河南省40家民營科技型企業做的問卷調查中，70%的企業沒有科研開發部門， 擁有技術發明的企業只占26%。科研經費投入占銷售收入的比重小于2%以下的企業占一半以上，達到3%的24%，達到5%的更是聊聊無幾。（2）技術創新需要的高水平人才缺乏。調查發現，河南科技民營企業對其職工總體構成較滿意，但總體反映“鳳凰難求”—企業高級人才缺乏。據統計，所調查企業擁有的科技人員占職工總數的30%以上的僅有9家。而企業高層次人才，即中高級技術、技能人員平均擁有率僅為12.1%，大學以上學歷的人員僅占職工總數的14.25%。由此可知，目前河南民營科技企業科技、研發人員擁有量比例較低， 企業人員素質較低，尤其是創新素質偏低，絕大部分企業缺乏基本的技術人才。中科技人員的平均水平和專業能力都普遍低于專業研究機構的科技人員，企業的工人中中高級工幾乎沒有，初級工占80%以上，中級工還不到

20%，大多數一線技術工人缺少工作所需的技術訓練，這一現象無疑會影響技術創新的順利完成。

（二）創新產品制造能力較弱。根據實際調查的資料，選取了企業設備水平先進程度來衡量創新產品制造能力的指標。調查結果表明， 河南省民營科技企業在設備水平方面明顯要低于國有控股企業，民營科技型企業設備水平達到國內先進水平的占被調查企業的51%，而且大都集中是有代表性的先進企業，大多數科技型中小企業設備陳舊，生產工藝落后， 有很多是從大企業淘汰下來的， 還有相當一部分仍處于較原始的手工操作階段， 生產的產品大多屬于勞動密集型， 技術含量和附加值低，74 %的科技型中小企業設備等級屬于20 世紀80 年代以前的水平。這充分說明創新產品的制造能力較弱。

（三）產出能力不高。產出能力評價是對技術創新最終效果的評價，技術創新能力的提高，實際上反映的是效益實現和技術進步。在技術方面， 自主創新能力較弱，缺乏具有競爭力的拳頭產品。此次被調查的民營科技企業中有31%企業進行自主創新，還有26%企業為部分自主創新， 創新主要集中在產品性能和外觀的改進上，應用技術開發很少，創新的主要驅動力是客戶需求，被調查的40家企業中，把客戶需求列為主要的技術開發原因的企業占54.6%，約有33%的被調查企業認為企業自身技術力量薄弱，對外部技術力量的依賴性過大，且 79.70%的企業收入來源主要為產品銷售，只有5家企業有技術性收入，出口創匯企業更是寥寥無幾。由此可見，一定數量的民營科技企業有自己的產品，但企業技術性收入的偏少、偏低，從一個側面反映了企業技術內力的薄弱。在市場方面， 由于民營企業將技術成果商業化的能力有限， 即使民營企業在技術開發方面已獲得成功，在商業化過程中也會遇到資金短缺和缺乏開發市場的經驗等困難， 很難將技術成果大規模推向市場。在知識產權方面，企業自主知識產權的保護意識有待加強。河南民營科技企業中，私營有限責任公司有21家，股份有限公司僅1家，但卻有27項受理的專利和21項授權專利，分別占各指標總數的40.91%和65.63%，說明自主知識產權的保護意識在股份制企業中體現明顯，以私營有限責任公司為主的民營科技企業在自主知識產權的保護意識方面還有待加強。

（四）管理層缺乏創新意識，技術創新機制尚未建立。相當數量民營科技型企業管理層缺乏創新意識和創新精神， 尤其是對技術創新的重要性認識不足，沒有真正把企業作為技術創新的主體，不具有超前的技術帶動企業發展的意識，在戰略投資上，只重視短期見效的新項目，忽視長期見效并有利于增強企業創新能力的項目， 短期行為嚴重，滿足現狀，缺乏長遠的技術創新發展規劃。對科技人才重視不夠，沒有形成有效的激勵機制，很難吸引更多人才，甚至會被大企業挖走人才，造成技術創新過程的中斷或是創新成果的流失，嚴重影響到中小企業的自身開發能力。除此之外，河南省民營企業還存在企業的創新組織管理滯后、融資困難， 融資渠道有限等不利因素制約著其技術創新能力的發展。

二、增強民營科技型企業技術創新能力的對策及建議

（一）增強企業管理層的自主創新意識。企業家具備的創新意識是企業開展技術創新活動、提升企業技術創新能力的前提條件。民營科技型企業要實現跨越式發展，必須培養一批勇于創新的企業家，增強企業的自主創新意識。在市場經濟占主導地位的今天，民營科技型企業必須轉變觀念，擺脫傳統思想的束縛，從家族式企業的局限中走出，牢固樹立科學發展觀，堅持自主創新，自覺承擔社會責任，努力提高自身素質，加強企業管理，包括管理觀念的更新，管理方式的更新，管理體制的完善，確立“管理興企”的宗旨。

（二）加大技術創新資源的投入力度，增強自主創新能力。（1）加大創新經費的投入。企業應根據自己的實際情況，重視科研經費的投入工作，加大創新經費的投入力度，增加技術儲備，突出科研特色，每年用于高新產品研究開發的經費不低于當年銷售額的3%，盡量提高到5%以上。這不僅要求企業家具有創新意識，運用有限資金加大創新投人，還要培養一批具有高水平的財務分析人員，充分利用國家政策，在爭取財政資助條件下，采用靈活的融資方式。另一方面，優化技術創新的投資結構。加大設計和工程化投資比例，較少生產性投資比例，建立合理的投資結構，使有限的資金發揮最大的效用，促進現有RD成果的商業化過程。（2）加大人才的培養和引進力度。解決企業技術人才短缺的矛盾，主要途徑有：首先，在企業現有技術能力基礎上，有條件地以各種形式，吸收RD機構進入企業，增強企業RD力量；其次，注重加強創新人才隊伍的建設和培養。通過科技創新項目和創新工程的建設，建立高校、科研院所以及企業合作培養人才的新機制，培養一大批能力強、素質高的科研創新人才和研發團隊。最后，制定吸引人才的政策，積極吸引、用好高層次的RD人才。（3）建立和健全自己的技術創新機構。千方百計改善技術創新條件，建立、健全自己的技術創新機構，使基礎研究與應用研究朝縱深方向發展并提高成果的轉化能力，使科研人員直接參與企業日常生產的課題研究、項目攻關，進行自主創新。

（三）不斷提高創新產品的制造能力和產出能力。企業裝備的先進性是衡量一個企業創新產品的制造能力的主要因素。民營科技型企業應通過引進先進設備改變普遍存在的設備陳舊老化現象，提高企業創新產品制造能力，但應把工作的重點放在對先進設備的消化、吸納和創新上。在此基礎上，通過技術改造，從整體上提升設備的先進性和產品的科技含量，從而提高企業的競爭力。同時，加強對員工的技能培訓，盡快掌握新技術、新工藝，提高員工的素質和操作技能。

在技術方面，積極培育有競爭力的“拳頭”產品；在市場方面，加快科技成果的轉化。企業在采用創新技術開發出新產品后，應采取各種措施提高營銷人員的素質，把活動的重點放在開拓和培育新市場上，加速科技成果的轉化；在知識產權方面，民營科技型企業提高企業自主知識產權的保護意識，各級政府應大力開展有關知識產權的宣傳工作，嚴肅查處專利侵權和違法行為，切實保護民營科技型企業的合法權益。

（四）拓寬融資，為技術創新提供資金保障。融資難仍然是制約民營科技企業發展的重要因素，強有力的資金保障是科技型企業規模化、高質量發展的重要條件。首先，維護企業的內部融資機制，并激勵其投資傾向。國外成功企業的經驗表明，企業融資的次序是先內融資后外融資，即先通過積累形成投資資本，其次，向銀行借款，最后選擇的才是發行股票。其次，拓寬技術創新資金融資方式和渠道，多方籌措資金，確保民營科技型企業對創新資金的需求。設立專項資金撥款，支持企業科技研發項目。加大與銀行的協調，鼓勵銀行加大對民營企業的信貸支持力度，探索開展民營科技型企業技術專利權、工業產權等非實物資產抵押貸款，開拓與民營企業適宜的金融產品，建立中小企業融資支持體系，制定出寬松、簡便、公平的信貸政策，盡可能使民營企業享受與國有企業同等的融資待遇，使民營企業能夠以較為簡便手續從銀行獲得更多的貸款并適當延長貸款周期。建立中小企業信用擔保體系，由政府牽頭，為沒有足夠信用保證能力的中小科技企業提供擔保。最后，鼓勵并積極推薦有條件的民營科技型企業上市，通過資本重組等方式，實現資本聚集和資本流通。

參考文獻：

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