論反壟斷法的國際化

摘 要：貿易法與競爭法作為當今世界經濟發展的兩大法律支柱，其正在發揮著巨大作用，且這種作用是不可替代的。隨著經濟全球化和跨國公司的發展，對上述法律的適用也提出了國際化的要求。于是在享有“經濟聯合國”之稱的世界貿易組織（WTO）的帶動和倡導下，出現了一些新的貿易工具。包括《與貿易有關的知識產權協議》（TRIPS），《與貿易有關的投資措施協議》（TRIMS），《服務貿易總協定》（GATS），以及《基礎電信協議》等，這些新的貿易工具不但拓寬了貿易法的領域，而且在WTO的要求下，成員國必須一攬子遵守這些協議，由此具有了統一化的特征。

關鍵詞：反壟斷法；域外管轄權；域外適用；效果理論；國際化

一、我國有關反壟斷法域外管轄權的變化

（一）對域外管轄權協調與平衡的理論探究

當今，我國反壟斷法領域的學者大都對行使域外管轄權的適用持否定態度，其理由也不盡相同。一種觀點認為，依照效果理論進行的管轄的執行難度非常大，只能帶來國際經濟關系的不穩定；同時“效果理論”缺乏國際法上的依據，它的成立必與國家主權原則相違背；且以及該理論的適用與我國歷來奉行的“和平共處五項原則”相違背。基于此，我國就有學者提出了很多種解決方法。其一，可以通過編撰超國家的國際法典，調和，歐盟模式，以及國內法的域外使用這四種方式來使反壟斷法在國際上達成統一。其二，可以通過雙邊條約，或總結歸納WTO成員國國內反壟斷法，并提出共有原則，然后由WTO進行反壟斷實體法的統一，或直接制定一部統一的，可操作的并且在政治上保持中立的國際反壟斷法典。但筆者認為，域外管轄權的行使并非不可行。首先從理論的角度分析，我國應在涉外反壟斷案件時確立“效果原則”。什么是“效果原則”？該原則的確立是在美國法院審理“美國訴美國鋁公司”一案之時。效果原則的含義是任何合同的訂立或某種行為的實施，即使是在一國本土之外進行，但如果對一國的國內貿易或對外貿易產生了較大的不利影響，則該國法院可對該種行為行使管轄權。這一原則至今仍是各國反壟斷法產生域外效力的法律依據之一。有觀點認為，這條原則有三點缺陷，包括：其一，與國際主權沖突；其二，有一定的隨意性，即對效果的界定不清楚；其三，缺乏實際效果，主要表現在對被管轄國的證據收集上有嚴重的障礙。因此，單方面行使競爭法的管轄權經常是無力的。但是，如果能嘗試規避這三方面的劣勢，則可能使效果理論更加合理。

1.協調

如果在我國適用效果理論，我國的反壟斷機構應首先僅聲明管轄，但不進行調查、詢問和監督，其次同時配合以針對性的政策調控行為、特殊的行政費用征收行為以及特殊的制裁行為向涉案外國公司的子公司、分支營業機構或辦事處發出明確的管轄信號。也就是說，我國對效果理論的應用不在于真正的執行外國財產，而在于表明我國對反壟斷行為的堅定立場和明確態度。這樣做的好處是不會構成對其他國家主權的侵害，更不會影響國際經濟關系的穩定。同時，在我國法院的判決書中闡明對效果理論的支持，也可以在法理上與美國、歐盟的法律規則相一致。

2.平衡

其實在世界主要經濟體中，關于域外管轄權的行使上普遍應用的都是效果理論。當諸如外國對我國行使域外管轄權時，我國可以借鑒英國的方式，即通過立法加以阻卻，以保護國內企業的發展。當他國有意與我達成關于反壟斷管轄的雙邊條約時，我國應以協商和合作的態度積極參與，但是此種訂立雙邊條約的方式不能作為我國反壟斷法國際化的主要方式。因為逐一參與和訂立雙邊條約是費時又費力的。也可以像美國和日本那樣，為減少結構性貿易障礙的談判，促使加強反壟斷法在域外的執行。我國如果有條件加入有關反壟斷管轄權的多邊條約的談判，應該采取積極的態度、有效的措施，在談判中加強我國的話語權，以此來對抗經濟發達的國家。因此，只有通過立法和談判的方式，平衡其他國家的反壟斷的域外管轄，我國才能為國內企業在國際競爭中創造一個優良的競爭環境。

二、我國對反壟斷法國際化的應對

我國對域外管轄的立法應對，站在現行立法的角度來看，在2008年8月1日起正式施行的《中華人民共和國反壟斷法》第二條規定，“中華人民共和國境外的壟斷行為，對境內的市場競爭產生排除、限制影響的，適用本法。”該條規定已經為我國“效果原則”的確立提供了原則性的法律依據，這也是今后我國對待他國的域外管轄最根本的立法應對。同時《反壟斷法》第十五條規定了為保障對外貿易和對外經濟合作中的正當利益的壟斷協議的豁免，第三十一條規定了反壟斷審查與國家安全審查的條款。這表明我國在繼續堅持對外開放的方針，積極有效利用外資和對外貿易的同時，也重視了外資和對外貿易對我國經濟和社會的影響。今后，我國在反壟斷立法上應盡快出臺相關的司法解釋，將一些原則性條款明確細化，使其在司法實踐中更具操作性和實用性。同時也可借鑒我國外資并購的國家安全審查制度的體系，由國務院或商務部等部門聯合發布有關規定，來逐步完善我國對域外管轄的制度和立法體系。

綜上所述，在反壟斷法國際化的趨勢下，我國應借鑒國際上貿易發達國家的立法體系和判例，提高我國對反壟斷案件的審理能力，積極擴大管轄范圍，為我國企業的改革和發展提供可靠的外部法律保障，真正實現我國對外競爭市場的法治國際化。

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