國有企業提升自主創新能力研究

徐傳諶　張行

摘 要：當前我國正處于經濟轉軌階段，在此階段國有企業的發展對我國順利實現經濟轉軌具有十分重要的作用，特別是國有企業的自主創新能力更是關系到經濟轉軌的成敗。雖然我國國有企業對提升自主創新能力具有較強的動力，然而在提升自主創新能力的過程中受到了諸多制度方面的制約，阻礙了國有企業自主創新能力的快速提升，更是放慢了我國經濟轉軌的腳步。因此，提升國有企業自主創新能力關鍵在于消除相關的制度約束。本文首先分析了我國國有企業提升自主創新能力的動因，在動力充足的前提下尋找自主創新能力提升緩慢的原因，從而引入制度約束的影響，最后針對當前我國國企面臨的制度約束提出化解的對策建議。

關鍵詞：國有企業；自主創新；制度約束

中圖分類號：F2707 文獻標識碼：A

文章編號：1000176X（2015）04011007

國有企業自主創新問題不僅關系著國有企業未來的生存發展，更關系著我國經濟未來的發展方向。從國家層面來說，我國政府對國有企業提升自主創新能力寄予厚望，對于提升國有企業自主創新能力的要求也可以說是一直伴隨著國有企業改革進行的。從國有企業自身層面來說，國有企業提升自主創新能力，不僅是提升市場競爭力、擴大市場份額以及獲得豐厚利潤的主觀愿望，更是參與市場競爭、維持企業生存的客觀要求。不可否認，目前國有企業自主創新能力相較世界優秀企業依然十分薄弱且投入不足。以2009年為例，中央企業向美國、歐洲、日本、韓國以及印度等國家地區發明專利申請總計314件，而韓國三星電子公司一家就獲得4 049項美國專利授權；在投入方面中央企業創新投入前5名的企業投入總額不及豐田汽車公司一家（如表1所示）。

造成現在的局面究其原因在于存在著種種制度約束，阻礙國有企業自主創新能力的提升，諸如我國市場經濟體制還不完善、產權改革不到位、職業經理人市場不完善、對國有企業經營者的激勵約束不到位以及缺乏對提升自主創新能力的評價體系等等，這些制度因素的約束降低了國有企業提升自主創新能力的動力，造成了國有企業既渴望創新，又懶于創新的局面。因此，我國應著重完善我國的制度建設，掃清制度障礙。

一、文獻綜述

創新理論發展至今已有百年歷史，從最初研究的重點圍繞著技術創新、制度創新、管理創新三個方面逐步拓展研究領域，開始注重對創新動力機制等方面的研究，從而進一步豐富、深化創新理論。熊彼特[1]在其經典著作《經濟發展理論》一書中指出創新的本質目的在于獲取潛在利潤，這種潛在利潤的獲取依賴于技術革新，通過技術革新滿足市場上新的需求進而促進整個產業發展。他在其《資本主義、社會主義與民主》一書中進一步完善創新理論，認為創新是一個具備組合特征的系統，不僅涉及技術性創新，還包括非技術性變化帶來的創新[2]。1966年美國賓夕法尼亞大學教授施穆克勒將創新的驅動因素與市場需求聯系起來，打破傳統技術主導企業創新這一觀點，提出市場需求對創新有引導和制約的作用，決定著創新活動的速度與方向。英國經濟學家弗里曼等則將市場需求與技術革新結合起來進行創新活動研究。日本學者齋藤優從N—R瓶頸驅動論的角度對創新理論進行理解與分析，認為技術創新的根源在于社會需求和社會資源之間的矛盾對立，從而尋求一種突破的創新活動。

相較于國外，國內學者對創新的研究起步較晚，更多的學者從國內企業自身出發進行研究。李響和吳虹[3]在關于企業創新研究中發現，企業內部創新的動力來源于企業使命、企業家精神以及員工的高參與度。梅永紅[4]在創新研究中結合國家利益，指出企業自主創新對國家發展有積極地正向作用。蘇屹和李柏洲[5]在研究我國大型企業原始創新時發現，我國大型企業在國際競爭中處于劣勢的本質原因在于缺乏核心競爭力即原始創新能力低下。李政[6]認為，提升國有企業自主創新能力既是企業自身發展的需要也是國家轉型發展的需要。李敏等[7]指出有效的制度安排可以解決企業存在的激勵不足問題，提高員工的積極性。許蕭迪和王子龍[8]認為創新能力與激勵、約束機制是分不開的，機制不健全是技術創新的最大阻礙，并提出完善政產學研的風險分擔與利益分配機制。張壽正[9]提出注重人才的保護、加強產學研結合以及建立完善的知識產權保護機制是企業提升自主創新能力的前提。

二、國有企業進行自主創新的動因分析

創新是一個企業、一個國家繁榮昌盛的不竭源泉，國有企業作為國有經濟在國民經濟中的實現形式，其自主創新活動對整個產業乃至國民經濟都有著強大的推動力和促進作用。我國目前正處于從計劃經濟體制向市場經濟體制的轉型期，只有站在價值鏈的頂端，才會對整個行業、領域起到引領、推動的作用。

（一）國有企業進行自主創新的一般性動因

熊彼特[1]提出的創新理論指出創新就是建立一個新的生產函數，一種生產要素和生產條件的“新組合”。這種“新組合”更具有活力、富有效率從而實現對經濟發展的推動作用，這是一種自發性的突破，打破和替代現有均衡實現新的均衡。簡單來說，經濟發展就是“創新（有利可圖）→打破均衡→產業革新，行業改組（經濟發展）→建立新的均衡→創新”周而復始的過程。這一過程揭示了創新是經濟增長的主要推動力，對創新的重視將使企業更具競爭力，也是企業發展與進步的源泉，綜觀創新的主要動力包括：市場驅動、目標驅動、政策驅動以及企業的特殊性質。

1市場驅動

在市場經濟浪潮的沖擊下，人們對于經濟利益的追求日益加劇，這不僅提高了人們對于勞動的積極性，同時也激發了人們更多的想象力與創造力。市場作為企業經營的載體，一方面，從企業自身的角度來說，為了在市場競爭中占據優勢，就需要通過革新技術來提升用戶體驗和產品設計理念從而增加產品和服務的差異化程度達到增強自身實力的目的。另一方面，從市場需求的角度來說，企業也要時刻應對市場需求及消費者偏好的變化，從而調整產品供給。在高新技術發展日新月異的今天，企業必須不斷地進行產品更新換代、推陳出新來保持創新性，緊跟時代的步伐，才能換來并保持消費者的品牌忠誠度。因此，在市場經濟體制下，市場給予企業的并不僅僅是載體，更是一種推動力和牽引力。這就要求企業為了生存，必須加大研發力度、壯大研發團隊、吸納創新人才，提升核心競爭力使企業的勞動生產率上升，提高產品質量。市場競爭猶如逆水行舟，創新活動也是一個持續的過程，只有保證創新活動穩定、有序、有效地開展才能使企業獲得利潤。

2目標驅動

目標驅動可以從集體與個人兩個層面來理解。從集體層面看，熊彼特認為創新能夠創造價值。國有企業在追求利潤最大化的過程中，自主創新是其改善產品結構、提高質量、推出新品的有效途徑。企業作為經濟組織，追求的目標就是獲取利潤，創造新的價值。對于大多數企業來講，創新的動力源于對利潤的渴望。在利潤最大化目標的驅使下，企業需要通過不斷的創新，來取得獨特的技術以及知識產權，從而提高產品差異化程度，增加消費者對于品牌的忠誠度。同時，企業通過創新活動，還可以降低自身成本，以價格優勢、規模優勢等占領市場份額達到獲取高額利潤的目的。從個人層面看，熊彼特[1]并不認同馬歇爾對于企業家是一名“普通管理者”的定義，他認為企業家是企業的靈魂，是一個特殊階層，能夠給企業帶來質的變化。他指出：“創新精神是一個企業家最為重要的特征”。德魯克[10]也進一步表示，作為企業家不可缺少的就是創新精神，甚至在某種程度上來說創新精神等同于企業家精神，這種創新精神雖非經濟的一部分，但是其存在的價值卻足以影響社會的進步和經濟的發展。諾思以及赫希曼認為企業家還應該具備合作精神；奈特則從風險的角度對企業家精神進行了考量；韋伯提及了關于敬業精神也是一名企業家精神應具備的品質。很顯然，要想詮釋企業家精神不能單純從一個角度出發，企業家精神的靈魂在于創新，是企業家超越自我、追求成功、敢于拼搏冒險的一種進取精神。正是這種精神，在與外界影響因素相結合后，會激發企業家創新的決心與動力，在企業大膽的嘗試，保障企業創新的順利進行，為企業發展、社會進步作出貢獻。所以說企業的技術創新與企業家是絕對不可分割的。

3政策驅動

創新活動是一項長期的過程，在這個過程中需要大量的人力、物力、財力的支持，對中小企業來說，持續的研發活動不僅成果收效慢，而且容易引起企業資金周轉的困難，造成企業陷入困境。因此，在沒有相關政策扶植的情況下，大多數中小企業更傾向于安于現狀，但隨著市場需求的變動，安于現狀的中小企業也就漸漸失去競爭力。為了自身的發展，企業往往對創新、研發表現出濃厚興趣，一旦政府對創新、研發給予一定的鼓勵、優惠和獎勵，就會對企業的自主創新活動起到積極地激勵和引導作用。

（二）國有企業進行自主創新的特殊性動因

我國作為社會主義國家，國有經濟是國民經濟的重要組成部分，那么其功能相對資本主義國家必然會有一定的特殊性，既要有市場經濟要求下的一般功能，又要有社會主義市場經濟要求下的特殊功能，即保持控制力、發揮主導作用以及保障社會公平。隨著產業結構調整的深入，國有資本正逐步向重點行業、關鍵領域集中。這些行業、領域關系到國家的發展與社會的穩定，關系著廣大人民群眾的生活水平。非國有企業開展創新活動的根源在于對利潤最大化的追求以及為了在惡劣市場條件下生存、競爭并發展，但國有企業不僅要應對這些壓力，還要為執行國家重大發展戰略、實現國有資產的保值增值、完成廣大人民群眾的期待以及承擔社會責任等。這種雙重功能也賦予了國有企業在自主創新方面的特殊動因，這種特殊動因主要表現在以下兩個方面。

一是國有企業作為各自行業的排頭兵，需要在這些行業、領域做到引領創新、引領研發，這并不僅要求國有企業在國內市場達到領先，更要在國際市場上占領制高點，生產出具有自主知識產權的高精尖產品。然而反觀當前，國有企業雖然在一些方面取得了進步，如：“神九”與“天宮一號”首次載人交會對接、“遼寧號”艦載機起降、“北斗衛星導航系統”的全面建成等。但是不可否認，國有企業在自主創新能力方面與發達國家相比還是比較薄弱的，不僅缺乏自主品牌，而且核心技術、成套設備和元器件方面多數依賴國外進口，這樣無法應對目前我國雙重轉型的需要。而通過技術引進、技術并購這些外在力量來彌補自身欠缺也是治標不治本的方法，還有可能使國有企業陷入更深的技術依賴泥潭，繼而忽視企業的自主創新。目前我國對外技術的依存度高達50%以上，歐美等發達國家是30%以下，日本僅僅只有5%左右，過分的技術依賴既限制了國有企業自身的發展，也凸顯出差距。要清楚地認識到單憑借助外力，國有企業始終無法實現行業內領先，就更無從談起“超越”了。所以只有立足于自主創新、自主研發才是實現“超越”，實現國有企業發展壯大的有效途徑。

二是國有企業仍然有大部分分布在傳統產業，不少處于產業鏈、價值鏈的中低端環節，戰略新興產業比重較低。我國經濟總量占世界經濟總量的8%卻消耗著世界18%的能源，從勞動生產率的角度來看，根據世界銀行2012年5月發布的報告顯示：“2010年我國勞動生產率不到OECD國家的50%，與拉美國家相比也有一定的差距”。中國科學院部分報告也指出，我國勞動生產率低下，和發達國家差距較大，甚至和印度相比都有差距，嚴重說明我國經濟發展方式粗放，企業整體運行質量不高，國有企業中也出現高消耗、高投入、低回報的情況，對行業、產業的發展產生了負面影響。為了扭轉這一局面，需要國有企業提高發展質量，而自主創新是解決這一困局的有效途徑。要想轉變發展方式，就需要在生產環節提供更多、更強、更好的設備、材料、技術等來支持和改造原有產業。因此，國有企業需要在自主創新方面加大力度，增強自身實力，提高勞動生產率，做好自主品牌的策劃與推廣，才能實現從“中國制造”向“中國創造”的轉變，更好地為我國經濟發展方式轉型提供保障，為國家建設發揮引領作用，實現國有企業自身的價值。

與此同時，也要清楚地認識到，國有企業自主創新制度性因素起到了基礎性作用。合理、有效的制度是保證我國經濟穩定運行、提高運行效率、促進技術進步的前提條件，也是實現資源優化配置，發揮生產要素功能的基本機制。無論是自主創新的一般動因還是特殊動因，都意味著提升自主創新能力對國有企業的未來發展具有十分重要的意義。然而，當前的實際情況卻是，我國在自主創新方面較發達國家相比還有較大差距，自主創新能力不強、自主創新動力不足等問題突出都反映了我國提升自主創新能力存在障礙的本質——制度約束，即我國在自主創新方面存在的種種制度不完善制約了自主創新能力的提升，弱化了自主創新的動力，使提升自主創新的主觀意愿沒有充分地表現出來。

三、國有企業自主創新能力的制度約束

諾思[11]認為：“制度是一系列被制定出來的規則、守法程序和行為的道德倫理規范，它旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個人行為。在經濟發展過程中，制度的作用無所不在”。同時他指出，經濟增長、技術革新與進步都與現代所有權制度有著密不可分的關系。我國目前正處于體制轉型和發展轉型的雙重轉型時期，國有企業作為國有經濟在國民經濟中的實現形式，要發揮其主導作用，為經濟增長注入活力，就需要國有企業在創新方面有所作為。根據諾思的分析，技術進步或技術創新是企業煥發活力的重要因素，但如果沒有制度的創新和制度的變遷作為保障，技術進步或技術創新的成果將無法鞏固，也就不會對經濟增長、社會發展起到推動作用。而結合熊彼特的創新理論，弗里曼[12]進一步指出：“在不同時期技術領先國總是在不斷變換，這一局面的形成不僅是源自技術創新，更是制度設定、組織創新的結果，同時說明良好的制度設定是提高創新效率的前提條件”。目前，我國在制度建設方面還不夠完善，在一定程度上阻礙了國有企業自主創新能力的提高，即國有企業在提升自主創新能力方面存在制度約束。具體說來，制度約束體現在以下幾個方面。

（一）市場經濟體制不健全，行政壟斷問題依舊突出

當前我國處于由傳統的計劃經濟向社會主義市場經濟轉型時期，我國經濟體制改革已經取得了很大成就，但不可否認，我國的市場經濟體制依然很不完善，市場發育也不健全。政企不分、政資不分和行政壟斷等問題依然存在。在市場和利益驅動下，國有企業本應進行不斷的自我創新，增強自身實力，在激烈的市場競爭中獲得更大的優勢，并獲取更多的利潤。而我國的實際情況卻是，國有企業在研發方面的投入較少，卻依然能夠保持市場勢力。R&D投入強度是用來評估高技術產業的重要指標，國際上普遍認為，若R&D含量低于1%，企業會因創新能力低而無法生存，2%則勉強維持，5%以上的企業才會具有活力和競爭力。以中央企業為例，表1為我國“十一五”期間中央企業創新投入，從表1可以看出，中央企業科研經費從2006年的1 244億元上漲到2010年的3 079億元，年均增長率達到254%；研發經費從2006年的701億元增長到2010年的1 911億元，年均增長率達到285%；但R&D投入強度始終處于較低水平。

一個具有國際競爭力的企業，R&D投入強度應該超過5%，世界500強企業的R&D投入強度一般在5%—10%[13]。然而，我國中央企業的壟斷勢力眾所周知，即中央企業的自主創新投入很低卻依然能夠形成壟斷。這種壟斷地位的獲得并不是企業通過激烈的市場競爭逐漸形成的經濟壟斷，而是政府賦予的行政壟斷地位。由于行政壟斷的存在，大大削弱了國有企業自主創新的動力。憑借行政壟斷獲得的市場勢力，使得一些國有企業不需要創新也同樣可以通過壟斷獲取市場份額，減少了來自市場競爭的壓力，使國有企業無需提高自己的市場競爭力也同樣可以持續保持壟斷優勢，獲取壟斷利潤。而國有企業的政企不分導致一些政府部門過多干預國有企業的經營，相關政府官員為維護其在國有企業中的利益，反對國有企業將大量的資源投入到科技研發中，這樣便于他們從國有企業中攫取更多的壟斷租金。由于投資受到干涉，也影響了國有企業的科研人員對自主創新的積極性。因此，市場經濟體制的不完善，滋生了政府的行政干預行為，對提升我國國有企業自主創新能力十分不利。

（二）產權制度不完善，缺乏完備的激勵和約束機制

提升國有企業自主創新能力與完善的產權制度是分不開的。改革開放以后，國有企業改革一直是我國經濟體制改革的中心環節，而在國有企業改革中，產權改革是重中之重。國有企業的產權制度經歷了幾十年的改革，雖然取得了一定成績，但依然存在不少問題，產權依然不清晰。例如，國有企業大多數建立了現代企業制度，形成了董事會、經理人和監事會齊全的公司治理結構。但實際上，公司治理結構基本流于形式，并沒有起到相互制衡的作用，內部人控制問題嚴重，而監事會無法真正起到監督作用。對企業高管的激勵與約束不到位，企業內部分配也不均衡。而這些問題都會對企業自主創新產生負面影響。首先，國有企業是全民所有，國家行使出資人權利，缺乏對國有企業代理人的制度約束和激勵，這就直接影響國有企業高管發揮作用的程度。人力資本屬于私人資本，激勵不足則不會發揮應有作用，不同的產權制度對人力資本的激勵程度也是不一樣的，所以在激勵與約束制度不完備的情況下，國有企業無論是高管還是員工的工作熱情都會大打折扣，直接導致缺乏對自主創新的積極性。其次，產權制度不完善，企業自主創新成果難以得到切實有效的保護。技術創新成果比財產更加難以保護，技術創新活動中會面臨更嚴重的外部性和信息不對稱問題，由此會產生巨大的交易成本[14]。因此，產權制度不完善，不僅會減少國有企業在提升自主創新能力方面的預期收入，甚至會使自主創新的前期研發成本難以收回而面臨嚴重虧損，加劇了企業自主創新的風險。最后，國有企業自主創新是一個長期的過程，需要企業持續不斷的投資以及科研人員不斷的努力，無論是資金投入力度的下降還是人力資本投資的下降都會導致自主創新成果受到影響，而這種長期的投資行為是依靠制度來決定的。因此，完善的產權制度對于促進我國國有企業提升自主創新能力具有至關重要的意義。

（三）國有企業高管選拔和任命機制不健全

改革開放以后，我國涌現出一批優秀的企業家，而這些企業家大多任職于民營企業，國有企業中真正的企業家屈指可數。究其原因，我國國有企業的高管大多由政府行政任命，而并不是從職業經理人市場聘請的真正意義上的企業家，也不是某方面的專業技術人才。當前，國有企業高管大多具有“雙重身份”，既是國有企業的高級管理人員，也是具有行政級別的政府官員。因此，對于國有企業創新，他們缺乏動力。一方面，創新是個長期的過程，在這個過程中需要投入大量的人力、物力、財力，而創新又具有不確定性，如創新未能成功，則之前投入的所有人力、物力、財力都將成為沉淀成本，無法收回，風險較大，為了規避風險，國有企業的高管一般會選擇保守的經營策略，維持現有的經營環境。另一方面，由于具有“雙重身份”，國有企業高管往往并不追求企業的長期利益，他們往往擔任高管一段時間以后，便可以調到政府部門擔任行政職務。作為代理人，他們并不擁有國有企業的剩余所有權，因此并不能獲取創新成功所帶來的收益。正如中國工程院院士吳祖塏等認為的那樣，國有企業高管任期過短會導致其偏好短期效應，從而選擇技術引進忽視自主創新。與日本和西方發達國家相比，我國國有企業高管的任職時間過短，任職周期一般四年左右，而日本等國家企業高管任職周期一般在二十年左右，使得在日本等國家，高管十分重視企業的長遠發展，眼光更具前瞻性，也更傾向于對企業自主品牌的打造和研發。此外，由于我國職業經理人市場不完善，缺乏對職業經理人的業績和聲譽的客觀評價，使得我國國有企業高管并不在乎其自身對企業的貢獻，更不在乎其在經理人市場中的聲譽。這些原因造成了國有企業高管不愿承擔創新失敗的風險主動去創新，而面對上級下達的指令，也只是敷衍了事。

（四）缺乏自主創新的績效考核機制

一個完善的績效考核機制對企業具有很好的引導作用，例如，對產品銷量的績效考核可以引導企業努力擴大自己的產品銷量，而對利潤的績效考核可以鼓勵和引導企業控制成本并提高利潤。同樣地，若要引導企業提升自主創新能力，可以建立一套完善的評價自主創新的績效考核機制。而當前我國并沒有建立一個行之有效的績效考核機制來評價各國有企業的自主創新能力，有的只是單純從專利數、創新投資金額方面的記錄。缺乏自主創新的績效考核機制，不能引導國有企業努力提升自主創新能力，不能引導國有企業在提升自主創新能力方面增加資金投資和人力資本投資，也不能夠形成對國有企業高管就自主創新能力方面的激勵和約束。

除了上述正式制度外，目前提升國有企業自主創新能力的非正式制度建設也相對滯后。例如，從企業內部的角度來看，國有企業并沒有營造出一個良好的自主創新氛圍，一些國有企業上到高管下到員工沒有憂患意識，不注重企業創新文化的培育，自主創新積極性不強，安于現狀，自然不利于國有企業自主創新能力的提升。從企業外部的角度來看，社會對于創新的意識也有待加強。國有企業與高等院校、科研院所的合作大多只停留在表面，缺少深入的交流互動，普遍存在產學研之間技術創新聯系松散、成果轉化率低的問題[15]。因此，提升我國國有企業自主創新能力的根本在于完善我國的制度環境，加快我國關于自主創新的正式制度和非正式制度建設，不斷地進行制度創新，使制度成為促進國有企業自主創新能力的動力而不是阻力。

四、突破制度瓶頸，提升國有企業自主創新能力

（一）完善市場經濟制度，為國有企業自主創新營造良好公平的市場環境

黨的十八大報告提出“加快完善社會主義市場經濟體制”，首要任務就是要繼續深化經濟體制改革。我國在經濟體制方面存在的一大問題就是政府與企業、企業與市場以及政府與市場之間的關系。市場的主體應該是企業，但由于我國特殊國情，部分國有企業還不能算是真正意義上的市場主體，這就制約國有企業的自主創新。同時，在要素市場上存在著行政壟斷的現象，導致市場競爭機制不能充分發揮作用，價格不能反映出市場真實的供求關系。因此，必須要讓市場說話，讓市場在資源配置中起決定性作用，為創新提供一個良好的平臺。當前要處理好政府與市場的關系，市場的問題讓市場自已解決，政府輔助進行調控，保障各所有制經濟能夠公平、公正、公開競爭，打破現階段國有企業不合理的壟斷優勢，引入競爭機制，提高市場效率，在競爭中讓自主創新成為國有企業的一種必然選擇。

（二）加大政府的扶植力度，發揮政府在國有企業自主創新中的積極作用

企業自主創新由于需要投入大量的人力、物力、財力，且成功與否具有較大的不確定性，因此，自主創新活動具有一定風險。而在此過程中，政府必須明確自身的定位，既不能越位，也不能缺位。首先，通過完善相關政策與法律法規，在制度層面減少企業自主創新面臨的不確定性，從而分擔企業風險，減少自主創新的后顧之憂。其次，政府還應該為企業自主創新搭建一個平臺，為企業提供有價值的信息，整合行業內、產業間共性技術的開發，通過共享機制，分享公共資源、數據和信息，營造出一個良好的宏觀創新環境。再次，政府應繼續起到引導、推動的作用，加強“產學研”相結合，充分利用高校、研究所建設的各級實驗室，將企業與高校、研究所有機聯合，將科研成果應用到實際，轉化成生產力；或是國家立項重大課題，將課題分解為若干子課題，采用公開投標的方式加強“產學研”的合作。最后，政府在知識產權保護方面需要加大力度。保護知識產權不僅是對科研人員勞動成果的保護也是對科研人員的一種尊重，更是維護市場公平的一種體現。有效的保護措施，會對科技研發、技術創新起到積極地刺激作用，提升科研人員的熱情，防止矛盾沖突，維護良好的社會風氣與市場環境。因此，政府需要針對知識產權保護制定符合各行業的準則與法規，將保護落到實處，對侵權者從嚴從重處罰，徹底杜絕這種不正之風。

（三）培育企業家精神，推行國有企業經營者市場化選擇

企業家精神的靈魂在于創新。對于企業來說，企業家就是企業創新的靈魂。借鑒現代優秀企業成功的經驗，筆者發現，企業技術的創新與進步離不開企業家不斷地摸索，結合現行市場的發展與規律尋求自我突破、自我超越的過程，就促進了創新觀念的產生[16]。一個優秀的企業家會十分重視創新活動，為創新活動提供各方面的保障，并將創新成果轉化為生產力，讓創新戰略得以實施。歸根結底，國有企業需要建立一套完善的、科學的管理體系以及一套公平、公開的選拔機制，可以將國有企業管理者的收入與企業業績、創新水平聯系起來，推動企業經營者的市場化、職業化，營造出一個適合創新型人才脫穎而出的大環境。

（四）加快建立和完善激勵機制，打造一流的科技創新人才隊伍

國有企業傳統的薪酬與激勵機制已經不具備誘惑力，加上民營企業和外資企業的大肆高薪挖墻角，很容易造成國有企業研發人才的流失。因此，國有企業在科技創新人才隊伍建設方面要多條腿走路。一方面，國有企業要注重企業自身對于人才的培養，建立符合自身的培養方案和制度，而且要多給員工創造學習、進修的機會，保障員工與管理層溝通順暢，鼓勵員工表達想法，為企業發展建言獻策。對于一些有價值的創意和構想以及在研發、創新方面做出貢獻的員工應給予一定的獎勵，調動員工的積極性。另一方面，通過產權制度改革完善激勵制度，建立科學合理的薪資制度，使員工個人收益率與社會收益率逐步拉近，并給予研發人員更多的尊重和保護。國有企業在研發人員薪酬方面和民營企業、外資企業相比并不具備優勢的條件下，必須將薪酬激勵和情感激勵相結合。鑒于創新研發周期性較長，管理人員應盡可能多地給予研發隊伍肯定、支持與鼓勵，使之形成使命感與歸屬感，確保人才不流失。另外，還要注意對人才的引進。積極從外部引進創新型人才對于研發團隊實力的提升有很大幫助，高精尖人才不僅自身具備較強的實力，而且在創新過程中，能夠起到引領作用，對創新隊伍的科學化和規范化建設幫助很大。

（五）加強國有企業與民營企業的合作，促進協同創新

技術合作已經逐漸成為企業可持續發展的有效路徑之一。我國國有企業雖然數量眾多，但單一的國有企業自身實力畢竟有限，國有企業要擴大自身實力、獲取外部資源、實現知識轉移，必須加強同民營企業的合作，加強協同創新。雖然在很多領域，民營企業是國有企業最大的競爭對手，但不可否認，國有企業和民營企業都是中國企業，國有經濟和民營經濟都是我國社會主義市場經濟的重要組成部分。因此，通過國有企業和民營企業的協同創新，可以使兩者取長補短、相互促進并共同發展，甚至可以促進整個產業的轉型升級。同時，國有企業與民營企業的合作并不僅僅局限在同一產業內，不同產業間合作達成的技術創新不僅可以促進新技術相互的融合與擴散，更易形成產業競爭優勢[17]。整合國有企業可以利用的資源，建立“協作、共用、共利”的創新聯盟，搭建一個研發資源共享平臺，有效地推動與促進區域內彼此的合作與溝通，提高資源的利用率，降低生產成本，解決行業內共性難題，突破瓶頸。國有企業研發能力強、創新資源豐富，而民營企業為了發展與生存敢于冒險、勇于嘗試且思維發散，將二者充分結合，既可實現橫向的產業鏈模式，也可實現縱向的同行模式，從而形成雙贏的局面。而且通過彼此間的合作，既能節約交易成本，又有助于分散風險，對于發展混合所有制經濟也有積極地促進作用，要知道在國際市場上，只有“中國制造”、“中國企業”卻不分國有還是民營。

五、小 結

厲以寧[18]曾指出：“在任何一個市場經濟國家，企業都是市場的主體。自主創新和產業升級都依賴于企業。不管是國有企業、國家控股企業、民營企業還是各種混合所有制企業，只要它們有自主經營權，就都承擔著自主創新和產業升級的任務和責任”。國有企業是我國經濟社會發展的核心力量，對于貫徹落實國家發展戰略擔負著重要使命。盡管國有企業在提升自主創新能力方面具有種種的驅動因素，但由于受到正式制度和非正式制度的約束，使得其在自主創新方面也受到了一定制約。因此，為了加快提升我國國有企業自主創新能力，政府層面要給予大力支持與保護，完善相關法律法規，改善創新環境，為創新活動構建一個平臺。而國有企業自身，也要繼續加大對于自主創新活動的支持、投入力度，注重人才的培養機制建設，完善激勵機制，積極培育企業的創新文化。

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（責任編輯：巴紅靜）