技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)我國(guó)中小企業(yè)出口收益影響研究

齊欣　王策

摘 要：目前技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為爭(zhēng)奪國(guó)際市場(chǎng)的主要途徑，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。我國(guó)中小企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)尤其是高新技術(shù)領(lǐng)域日益活躍，影響顯著。本文以經(jīng)驗(yàn)分析闡釋技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)高新技術(shù)領(lǐng)域中小企業(yè)出口的沖擊與推動(dòng)雙重作用，試圖通過(guò)脈沖響應(yīng)模型模擬現(xiàn)實(shí)中技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中小企業(yè)出口產(chǎn)生的沖擊與后續(xù)反應(yīng)來(lái)實(shí)現(xiàn)此研究領(lǐng)域的突破，并以此論證技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中小企業(yè)的影響不總是積極的，中小企業(yè)必須提高自身技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)意識(shí)，主動(dòng)投入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)程，才能消化吸收技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的積極推動(dòng)作用。

關(guān)鍵詞：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；中小企業(yè)；出口收益；脈沖響應(yīng)

中圖分類(lèi)號(hào)：F0624 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1000176X（2015）04012307

一、引 言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷推進(jìn)，知識(shí)和技術(shù)日益成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)，全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展從優(yōu)化價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)，轉(zhuǎn)向技術(shù)轉(zhuǎn)化效率競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)新帶動(dòng)發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)；而微觀層面的企業(yè)也逐步由產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)品質(zhì)以及品牌知名度競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)話語(yǔ)權(quán)與指向標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)。因此，時(shí)至今日，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為新的行為準(zhǔn)則，成為現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易不可或缺的重要元素。在2002年，國(guó)外技術(shù)壁壘對(duì)我國(guó)69%的出口企業(yè)、38%的出口產(chǎn)品造成很大阻力，給企業(yè)造成170多億美元經(jīng)濟(jì)損失，損失比率占2002年出口額52%。入世十年，這一劣勢(shì)并沒(méi)有明顯改觀。世界貿(mào)易組織數(shù)據(jù)顯示2013年中國(guó)超過(guò)美國(guó)成為全球第一大貨物貿(mào)易國(guó)，但在國(guó)際市場(chǎng)具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)至少80%為勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，僅萬(wàn)分之三的企業(yè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)，技術(shù)創(chuàng)新能力低下。而全球約16萬(wàn)項(xiàng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中，中國(guó)僅參與制訂不足千分之二。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)一直在對(duì)中國(guó)企業(yè)，尤其是缺乏話語(yǔ)權(quán)的中小企業(yè)出口形成沖擊與阻礙。中國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)狀況與中國(guó)貿(mào)易大國(guó)的地位極不相稱(chēng)，中國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)彌合度也有所欠缺。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在成為推動(dòng)全球生產(chǎn)技術(shù)發(fā)展的同時(shí)卻也成為我國(guó)企業(yè)，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中小企業(yè)所面臨的嚴(yán)峻考驗(yàn)。電子及通信設(shè)備制造業(yè)科技含量高，產(chǎn)品更新快，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量大、更新頻率高。通過(guò)該行業(yè)數(shù)據(jù)實(shí)證分析，深入分析技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)高新技術(shù)領(lǐng)域中小企業(yè)推動(dòng)與阻礙的雙重作用，以一個(gè)行業(yè)的中小企業(yè)群體來(lái)管窺中國(guó)高新技術(shù)領(lǐng)域中小企業(yè)整體都在面對(duì)的困境與挑戰(zhàn)，對(duì)于提高高新技術(shù)行業(yè)中小企業(yè)出口收益具有積極作用。

二、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

1技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在貿(mào)易中的作用

以往的文獻(xiàn)在分析技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)貿(mào)易的作用方面分為兩種觀點(diǎn)：積極的促進(jìn)作用與消極的阻礙作用。在積極作用方面，侯俊軍[1]提出提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)程度有利于企業(yè)拓展國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)，獲取更大規(guī)模貿(mào)易收益。通過(guò)梳理中國(guó)貿(mào)易規(guī)模數(shù)據(jù)，以實(shí)證方法分析企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)存量對(duì)貿(mào)易收益的影響。研究揭示技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)對(duì)出口造成短期負(fù)面影響，但從長(zhǎng)期角度來(lái)看，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)一國(guó)產(chǎn)品出口具有顯著積極影響。同時(shí)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)確保貿(mào)易商品一致性，降低市場(chǎng)進(jìn)入難度。以2007年12月31日出臺(tái)的LM-79、LM-80為代表的一系列LED產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成為進(jìn)入北美市場(chǎng)的最低要求，也成為北美市場(chǎng)上LED產(chǎn)品流通的標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范。因此技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可作為貿(mào)易雙方就產(chǎn)品質(zhì)量技術(shù)條款，對(duì)于貿(mào)易雙方都具有約束作用。

在阻礙作用方面，謝娟娟和梁虎誠(chéng)[2]指出根源于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易保護(hù)措施對(duì)國(guó)際間的自由貿(mào)易形成嚴(yán)重威脅，伴隨專(zhuān)利及其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的聯(lián)系愈加密切的趨勢(shì)，發(fā)達(dá)國(guó)家將進(jìn)一步增強(qiáng)對(duì)貿(mào)易價(jià)值鏈的控制，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)將面臨更加嚴(yán)峻的貿(mào)易環(huán)境。宋棟國(guó)[3]指出技術(shù)貿(mào)易壁壘源于貿(mào)易進(jìn)口國(guó)制定、實(shí)施差異化、歧視性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)家間經(jīng)濟(jì)、技術(shù)水平差異及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)信息不對(duì)稱(chēng)都使得發(fā)展中國(guó)家在發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)貿(mào)易壁壘面前處于不利地位。王紹媛等[4]以裝備制造業(yè)為例，通過(guò)博弈模型分析美歐日三方對(duì)中國(guó)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的嚴(yán)格程度以及對(duì)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的影響。Blind[5]指出大型跨國(guó)公司對(duì)其技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定具有較強(qiáng)的話語(yǔ)權(quán)，從而在國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)明顯的主動(dòng)有利地位，而使得中小企業(yè)更加舉步維艱。

2技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中小企業(yè)的影響

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響是雙重的。錢(qián)春海[1]指出，中小企業(yè)大多受限于自身資金與外部溝通能力，技術(shù)的獲得比較困難，進(jìn)而限制其技術(shù)創(chuàng)新效率。郝悅[2]通過(guò)實(shí)證分析驗(yàn)證技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著促進(jìn)作用，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)整個(gè)行業(yè)技術(shù)成果與創(chuàng)新過(guò)程的總結(jié)與提煉，是同行業(yè)相關(guān)技術(shù)發(fā)展路徑的可行性報(bào)告，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與突破具有指導(dǎo)作用。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)市場(chǎng)衍化，從多元角度動(dòng)態(tài)地推動(dòng)整體行業(yè)技術(shù)進(jìn)步。婁朝輝[3]通過(guò)研究網(wǎng)絡(luò)型技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，闡釋了后發(fā)國(guó)家企業(yè)構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的有效戰(zhàn)略行為機(jī)制、相機(jī)性經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略及策略框架。鄧智團(tuán)和劉瑤[4]在對(duì)中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗(yàn)分析基礎(chǔ)上，認(rèn)為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于企業(yè)拓展外部市場(chǎng)、提高產(chǎn)品在全球市場(chǎng)中的使用者數(shù)量具有顯著的影響。孫耀吾和陳嫻[5]指出借助知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)系，在標(biāo)準(zhǔn)層面上實(shí)現(xiàn)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提升。尤其高新技術(shù)領(lǐng)域企業(yè)，要以國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為導(dǎo)向，積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)，不斷擴(kuò)大企業(yè)國(guó)際經(jīng)營(yíng)的空間和優(yōu)勢(shì)。但也有觀點(diǎn)指出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)技術(shù)發(fā)展有負(fù)面影響。陶愛(ài)萍和湯成成[6]指出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的鎖定效應(yīng)在規(guī)范技術(shù)發(fā)展秩序的同時(shí)也會(huì)扼殺很多新技術(shù)產(chǎn)品，容易導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新惰性，尤其在獲得技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)的情況下。周志強(qiáng)[7]深入分析企業(yè)進(jìn)入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的戰(zhàn)略決策模式以及各影響因素對(duì)企業(yè)決策產(chǎn)生影響的不同方式。Halldin[8]深入分析了高新技術(shù)企業(yè)國(guó)際化進(jìn)程中的共性困難與中小企業(yè)的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。

通過(guò)以上文獻(xiàn)梳理可以發(fā)現(xiàn)之前眾多學(xué)者的研究主要集中在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于行業(yè)內(nèi)籠統(tǒng)的企業(yè)概念的影響，而缺乏對(duì)于中小企業(yè)的細(xì)化考量，在充分肯定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中國(guó)企業(yè)整體促進(jìn)作用的同時(shí)，卻對(duì)中小企業(yè)，尤其是高新技術(shù)領(lǐng)域中小企業(yè)在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)沖擊下艱難生存的現(xiàn)狀缺乏深入分析。而中小企業(yè)作為自由化市場(chǎng)的必要組成，其可持續(xù)發(fā)展是中國(guó)經(jīng)濟(jì)活力所在。文獻(xiàn)中技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，且使創(chuàng)新方向符合實(shí)際市場(chǎng)需求的結(jié)論是有目共睹的，而對(duì)于中小企業(yè)在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)沖擊下如何能夠不被淘汰，如何能夠逆流而上，在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)交流中獲得有利地位從而獲取穩(wěn)固的國(guó)際市場(chǎng)地位則是本文的研究重點(diǎn)。通過(guò)構(gòu)建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)高新技術(shù)領(lǐng)域中小企業(yè)出口收益影響的理論模型并進(jìn)行實(shí)證分析的嘗試性拓展，闡釋中小企業(yè)可以通過(guò)對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的解讀與應(yīng)用以及提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定的參與度，增進(jìn)自身產(chǎn)品技術(shù)水平及與進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)的接軌彌合度，幫助企業(yè)提高國(guó)際市場(chǎng)占有率的觀點(diǎn)。

三、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與中小企業(yè)出口收益間理論模型構(gòu)建

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是產(chǎn)品生產(chǎn)的量化指標(biāo)，也是產(chǎn)品科技含量的客觀體現(xiàn)，其與時(shí)俱進(jìn)的特性符合模型中自變量的要求。中小企業(yè)大多數(shù)情況下是市場(chǎng)條件與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的接受者，因此模型首先假設(shè)客觀環(huán)境對(duì)中小企業(yè)影響固定。中小企出口收益假定受企業(yè)內(nèi)在因素（如技術(shù)創(chuàng)新）影響。合理的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在通過(guò)推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步帶動(dòng)中小企業(yè)對(duì)外出口增長(zhǎng)的同時(shí)還可有效降低企業(yè)研發(fā)成本?；诖耍疚慕⒂嘘P(guān)模型。

（一）基于企業(yè)貿(mào)易收益的分析

由此，也可得技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于企業(yè)貿(mào)易收益的影響是通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步而發(fā)生作用的，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)的出口收入影響是間接的。

（二）中小企業(yè)的實(shí)際情況

Tavcar與Dermol[9]指出現(xiàn)實(shí)中技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)影響往往是潛移默化的，企業(yè)受技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)影響而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益很難量化，因而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)際作用常常會(huì)被企業(yè)忽略而缺乏對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的重視與積極參與，企業(yè)多將標(biāo)準(zhǔn)化視為形式上的工作而被動(dòng)應(yīng)付。企業(yè)中技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理工作的缺失與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)收益的間接性有關(guān)，符合模型的假設(shè)。

（三）基于成本方面的分析

由此可見(jiàn)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)出口收益的影響同時(shí)作用在擴(kuò)大出口利潤(rùn)與縮減生產(chǎn)成本兩個(gè)方面。這符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)影響國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)環(huán)境與企業(yè)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的客觀認(rèn)知，符合前人關(guān)于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范產(chǎn)品研發(fā)方向、降低研發(fā)、生產(chǎn)成本的研究結(jié)論。同時(shí)，理論模型也顯示，若技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在擴(kuò)大企業(yè)出口利潤(rùn)方面不明顯，或提高了企業(yè)的研發(fā)、生產(chǎn)成本，則會(huì)對(duì)企業(yè)的出口收益產(chǎn)生不利影響。

四、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中小企業(yè)出口收益影響的經(jīng)驗(yàn)分析

通過(guò)篩選對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)敏感，行業(yè)內(nèi)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量多、更新頻率高且技術(shù)性貿(mào)易壁壘明顯的電子及通信設(shè)備制造業(yè)數(shù)據(jù)來(lái)實(shí)證分析。在理論模型結(jié)論基礎(chǔ)上，具體分析技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)我國(guó)電子及通信設(shè)備制造業(yè)中小企業(yè)出口收益影響，并且以脈沖響應(yīng)模型分析技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的變更對(duì)企業(yè)的沖擊力度，細(xì)化考量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)高新技術(shù)領(lǐng)域中小企業(yè)出口收益的不利影響與促進(jìn)作用。

（一）基于中小企業(yè)數(shù)據(jù)的時(shí)間序列模型回歸分析

被解釋變量：實(shí)證模型在理論分析基礎(chǔ)之上采集數(shù)據(jù)，構(gòu)建時(shí)間序列模型，分析各類(lèi)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)電子及通信設(shè)備制造業(yè)的中小企業(yè)產(chǎn)品出口的影響作用。模型的被解釋變量中已剔除研發(fā)成本因素。而出口產(chǎn)品研發(fā)成本如下所示：

出口產(chǎn)品對(duì)應(yīng)研發(fā)成本

=研發(fā)成本×新產(chǎn)品出口銷(xiāo)售收入新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入

本文研究的對(duì)象為中小企業(yè)，數(shù)據(jù)通過(guò)電子及通信設(shè)備制造行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)中剝離行業(yè)內(nèi)大型企業(yè)相應(yīng)數(shù)據(jù)而得，相關(guān)數(shù)據(jù)均獲取自中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒。

解釋變量：本文的解釋變量選取三種標(biāo)準(zhǔn)即我國(guó)的國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)存量（HGB）、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)存量（IS）以及企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)水平（QB）的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)自通標(biāo)網(wǎng)（電子通信行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)業(yè)網(wǎng)站）摘取后計(jì)算匯總而得。其中企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由于難以直接獲得，只能由中小企業(yè)研發(fā)人員折合全時(shí)當(dāng)量作為企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的替代變量。這一替代變量與企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)間存在較強(qiáng)相關(guān)性，與其它解釋變量間線性關(guān)系不明顯，符合本模型的要求。對(duì)數(shù)化之后對(duì)解釋變量和被解釋變量進(jìn)行回歸分析。

（二）時(shí)間序列模型的協(xié)整回歸分析

因?yàn)樗x數(shù)據(jù)為時(shí)間序列數(shù)據(jù)，通過(guò)對(duì)被解釋變量和各解釋變量的協(xié)整分析，判斷它們之間是否存在長(zhǎng)期的均衡關(guān)系，并通過(guò)協(xié)整回歸得到各變量之間的數(shù)值關(guān)系。

1單位根檢驗(yàn)

考慮到時(shí)間序列數(shù)據(jù)存在非平穩(wěn)的可能，要對(duì)剔除了產(chǎn)品研發(fā)成本因素的出口收益lnEXR（被解釋變量）和各解釋變量，即我國(guó)國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)（lnHGB）、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)（lnIS）、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（lnQB）原對(duì)數(shù)序列和一階差分對(duì)數(shù)序列進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，以確定各變量的單整序列。單位根檢驗(yàn)使用ADF檢驗(yàn)的方法，使用計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析軟件Eviews60進(jìn)行操作，結(jié)果如表1和表2所示。

根據(jù)上述單位根檢驗(yàn)的結(jié)果，變量EXR的一階差分對(duì)數(shù)序列平穩(wěn)，因此被解釋變量lnEXR是一階單整的。被解釋變量lnHGB、lnQB和lnIS是一階單整的，根據(jù)李子奈和潘文卿（2010）對(duì)于協(xié)整關(guān)系的解釋?zhuān)齻€(gè)以上變量可能經(jīng)過(guò)線性組合形成協(xié)整關(guān)系，因此，上述變量可能存在協(xié)整關(guān)系。

2協(xié)整檢驗(yàn)

為了防止無(wú)關(guān)聯(lián)變量之間因序列趨勢(shì)相同而產(chǎn)生的虛假回歸現(xiàn)象，必須對(duì)非平穩(wěn)的時(shí)間序列進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。常用的協(xié)整檢驗(yàn)主要有E-G兩步法和Johansen檢驗(yàn)法，一般來(lái)說(shuō)，時(shí)間序列樣本數(shù)較多時(shí)通常采用E-G兩步法進(jìn)行檢驗(yàn)，而樣本數(shù)較少時(shí)應(yīng)當(dāng)選用Johansen檢驗(yàn)法?；诒疚牡臄?shù)據(jù)量考慮，選用Johansen檢驗(yàn)法進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。

根據(jù)協(xié)整檢驗(yàn)的結(jié)果，被解釋變量lnEXR 與三個(gè)解釋變量lnHGB、lnQB和lnIS之間存在協(xié)整關(guān)系，可以進(jìn)行時(shí)間序列數(shù)據(jù)的協(xié)整回歸分析。

3時(shí)間序列模型的協(xié)整回歸結(jié)果

通過(guò)協(xié)整分析之后，使用Eviews60對(duì)剔除了產(chǎn)品研發(fā)成本因素的出口收益lnEXR（被解釋變量）和各解釋變量，即我國(guó)國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)（lnHGB）、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)（lnIS）、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（lnQB）的原對(duì)數(shù)序列進(jìn)行回歸，得到結(jié)果如表4所示。

從回歸的結(jié)果可以看出，可決系數(shù)0906，調(diào)整的可決系數(shù)0886，雙對(duì)數(shù)變量多元線性回歸模型的擬合優(yōu)度較好。在方程總體線性的顯著性方面，經(jīng)過(guò)查F分布表得到，在置信水平為95%的水平下，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量的臨界值為3630，而上述計(jì)量模型的回歸結(jié)果得到的F統(tǒng)計(jì)量為45127，大于3630的臨界值，因此可以認(rèn)為計(jì)量方程總體線性關(guān)系在95%的置信水平上是顯著的。在變量的顯著性檢驗(yàn)方面，根據(jù)t分布表，在1%、5%和10%的顯著性水平上，t統(tǒng)計(jì)量的臨界值為2624、1761和1345。結(jié)合表4列出的各解釋變量對(duì)應(yīng)的t統(tǒng)計(jì)值，可以發(fā)現(xiàn)lnHGB、lnIS和lnQB分別在10%、1%和5%的顯著性水平上，通過(guò)了變量的顯著性檢驗(yàn)。根據(jù)D-W檢驗(yàn)上下界表，可以得到當(dāng)1530

（三）誤差修正模型

根據(jù)格蘭杰表述定理，利用誤差修正模型來(lái)描述協(xié)整變量之間的短期非均衡關(guān)系。為避免序列相關(guān)的影響，建立加入時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)的一階誤差修正模型，以前文協(xié)整回歸的殘差序列作為誤差修正項(xiàng)（ecm），分析變量間的短期關(guān)系，主要結(jié)果如表5所示。

從一階誤差修正模型回歸結(jié)果可得，ΔlnHGB和ΔlnQB分別在10%和1%的顯著性水平上通過(guò)了變量的顯著性檢驗(yàn)，而ΔlnIS 并沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)在短期對(duì)中小企業(yè)產(chǎn)品出口的影響是不確定的，而國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)在短期內(nèi)對(duì)中小企業(yè)的出口有正向的促進(jìn)作用。

時(shí)間序列數(shù)據(jù)協(xié)整回歸模型和誤差修正模型可以反映技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)我國(guó)電子及通信設(shè)備制造行業(yè)的長(zhǎng)期和短期影響。從長(zhǎng)期來(lái)看，電子及通信設(shè)備制造行業(yè)的國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)我國(guó)中小企業(yè)出口有消極影響，而該行業(yè)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)與企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中小企業(yè)出口有積極影響。從短期來(lái)看，電子及通信設(shè)備制造行業(yè)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中小企業(yè)有消極影響，而該行業(yè)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中小企業(yè)的出口有積極影響。

（四）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中小企業(yè)出口貿(mào)易的動(dòng)態(tài)影響

在前文討論了三類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)我國(guó)電子及通信設(shè)備制造行業(yè)中小企業(yè)的作用基礎(chǔ)之上，建立向量自回歸模型，通過(guò)觀察三類(lèi)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)變量的變動(dòng)對(duì)模型系統(tǒng)的沖擊影響，考察我國(guó)電子及通信設(shè)備制造行業(yè)產(chǎn)品中小企業(yè)出口貿(mào)易的動(dòng)態(tài)影響。

1建立向量自回歸（VAR）模型

向量自回歸模型是將模型系統(tǒng)中的所有內(nèi)生變量的滯后項(xiàng)作為自變量，將所有內(nèi)生變量作為因變量構(gòu)建的模型，模型表述為多元時(shí)間序列變量構(gòu)成的自回歸模型，向量自回歸模型在分析多層次經(jīng)濟(jì)指標(biāo)方面更具突出優(yōu)勢(shì)。

如表6所示，VAR模型的滯后階數(shù)為1，因此建立以lnEXR、lnHGB、lnIS和lnQB為變量，滯后階數(shù)為1的向量自回歸模型。并且通過(guò)單位根檢驗(yàn)，判定VAR模型是穩(wěn)定的。

格蘭杰因果檢驗(yàn)是用以判定時(shí)間序列模型中各變量間統(tǒng)計(jì)學(xué)范疇因果關(guān)系的方法。表7列出了VAR模型的格蘭杰因果檢驗(yàn)結(jié)果。

格蘭杰因果檢驗(yàn)結(jié)果顯示國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)均可成為影響我國(guó)電子及通信設(shè)備制造行業(yè)中小企業(yè)出口收益的格蘭杰原因，且三類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)可共同對(duì)該行業(yè)中小企業(yè)出口產(chǎn)生作用，與前文的檢驗(yàn)結(jié)果相符。檢驗(yàn)結(jié)果顯示國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)均對(duì)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)有影響，與現(xiàn)實(shí)相符——企業(yè)在制定自身產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)時(shí)勢(shì)必會(huì)參照現(xiàn)行的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。該行業(yè)中小企業(yè)出口收益是企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的格蘭杰原因，這從統(tǒng)計(jì)學(xué)角度說(shuō)明我國(guó)該行業(yè)中小企業(yè)的出口收益會(huì)成為驅(qū)策企業(yè)提高自身標(biāo)準(zhǔn)的動(dòng)力。

2基于脈沖響應(yīng)函數(shù)的動(dòng)態(tài)分析

鄭妍妍[10]指出脈沖響應(yīng)函數(shù)是用于衡量隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)的某一標(biāo)準(zhǔn)差沖擊對(duì)內(nèi)生變量當(dāng)前及未來(lái)取值的動(dòng)態(tài)影響。本文為分析三類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中小企業(yè)出口收益的動(dòng)態(tài)影響而引入VAR模型的脈沖響應(yīng)函數(shù)，考察國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)以及企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中小企業(yè)出口收益所產(chǎn)生沖擊響應(yīng)影響。如圖1所示。

圖1由左至右為我國(guó)電子及通信設(shè)備制造行業(yè)的國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)三個(gè)變量的擾動(dòng)對(duì)該行業(yè)中小企業(yè)產(chǎn)品出口收益產(chǎn)生的脈沖響應(yīng)圖。縱坐標(biāo)為單位沖擊引起的波動(dòng)，橫坐標(biāo)表示波動(dòng)持續(xù)時(shí)間，最終波動(dòng)趨于消失。具體結(jié)論如下：

圖1（a）中國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)沖擊初期對(duì)中小企業(yè)出口收益影響顯著為正，說(shuō)明企業(yè)在采用國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)初期有利于提高出口收益；從第2期開(kāi)始，國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中小企業(yè)出口收益影響轉(zhuǎn)為負(fù)向并長(zhǎng)期維持在負(fù)向水平，表示隨時(shí)間推移，國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中小企業(yè)出口收益影響轉(zhuǎn)向阻礙，其原因可能是國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)水平與國(guó)際接軌不足或者不夠規(guī)范。

圖1（b）中國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)沖擊初期對(duì)中小企業(yè)出口收益影響顯著為負(fù)，說(shuō)明國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)早期不利于中小企業(yè)提高出口收益；第2期開(kāi)始之后，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中小企業(yè)出口收益呈明顯正向影響。推測(cè)新國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)出臺(tái)后，中小企業(yè)作為標(biāo)準(zhǔn)接受者在新品研發(fā)生產(chǎn)上滯后，受技術(shù)貿(mào)易壁壘阻礙而減少出口。但新國(guó)際也促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)革新，使其逐漸恢復(fù)、提高企業(yè)出口收益。

圖1（c）顯示，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)沖擊在前5期對(duì)中小企業(yè)出口收益影響均為正，5期之后影響趨于消失。較高的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)反映出企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)含量與水準(zhǔn)也較高，國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)。但優(yōu)勢(shì)總是暫時(shí)的，中小企業(yè)只有通過(guò)不斷技術(shù)革新，才能保持優(yōu)勢(shì)，穩(wěn)定提升企業(yè)出口收益。

五、結(jié)論與對(duì)策建議

（一）結(jié)論

第一，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)確實(shí)對(duì)中小企業(yè)在科技創(chuàng)新與進(jìn)步方面有指引方向和規(guī)范行為的作用。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)降低人力、資本、設(shè)備等生產(chǎn)要素的投入成本以及通過(guò)指導(dǎo)企業(yè)研發(fā)路徑、規(guī)避由于研發(fā)的不確定性所帶來(lái)的可能的損失與風(fēng)險(xiǎn)，節(jié)約研發(fā)成本，從而降低企業(yè)產(chǎn)品的整體生產(chǎn)成本與機(jī)會(huì)成本，指引企業(yè)走上規(guī)范化生產(chǎn)道路，提高企業(yè)的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

第二，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中國(guó)中小企業(yè)提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力有促進(jìn)作用，但對(duì)中小企業(yè)初期的沖擊不容忽視。中小企業(yè)容易在頻繁變換的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中投入超負(fù)荷的沉沒(méi)成本，疲于追趕而無(wú)法獲得穩(wěn)固的國(guó)際市場(chǎng)地位。一旦市場(chǎng)壟斷加劇，中小企業(yè)將會(huì)更加舉步維艱，形成不利于整個(gè)行業(yè)進(jìn)步與貿(mào)易發(fā)展的惡性循環(huán)。

第三，目前我國(guó)中小企業(yè)在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作方面依然安于目前的被動(dòng)地位，缺乏主動(dòng)爭(zhēng)取標(biāo)準(zhǔn)制定話語(yǔ)權(quán)的意識(shí)。而在運(yùn)用機(jī)制、內(nèi)化標(biāo)準(zhǔn)方面效率不足；對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作用的開(kāi)發(fā)不足；對(duì)獲取外部信息、通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)看市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)不足。

第四，中國(guó)目前技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際接軌彌合度尚有欠缺，國(guó)內(nèi)行業(yè)協(xié)會(huì)連接政府、企業(yè)與市場(chǎng)的紐帶作用不完善，中小企業(yè)與大型企業(yè)地位不對(duì)等，中小企業(yè)因是大企業(yè)的跟隨者而嚴(yán)重制約自身技術(shù)創(chuàng)新。大型企業(yè)多為跨國(guó)公司，其通過(guò)公司內(nèi)部交易規(guī)避技術(shù)貿(mào)易壁壘，而以本土企業(yè)為主的中小型企業(yè)卻很難逾越技術(shù)貿(mào)易壁壘阻礙，不利于整體行業(yè)與市場(chǎng)未來(lái)可持續(xù)發(fā)展。

（二）對(duì)策與建議

通過(guò)以上對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)高新技術(shù)領(lǐng)域中小企業(yè)出口收益影響的細(xì)化考量與動(dòng)態(tài)分析，得出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中小企業(yè)出口收益沖擊阻礙與促進(jìn)提升并存的結(jié)論，并提出以下建議：

1政府層面的建議

首先，從政府層面看，中小企業(yè)依然需要政府積極引導(dǎo)與協(xié)助。在政策方面，李建存[11] 曾指出歐美發(fā)達(dá)國(guó)家均曾投入大量專(zhuān)項(xiàng)資金，協(xié)助、支持和引導(dǎo)企業(yè)投身技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，尤其注重提高中小企業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)意識(shí)。這些經(jīng)驗(yàn)非常值得我國(guó)政府借鑒，引導(dǎo)中小企業(yè)突破自身局限性，通過(guò)政策與資金支持，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)的有效開(kāi)展，提升企業(yè)技術(shù)水平，提高產(chǎn)品國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

其次，Gabrielsson與 Kirpalani[12] 曾研究指出行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理部門(mén)是政府和企業(yè)之間重要紐帶。因此我國(guó)政府應(yīng)充分開(kāi)發(fā)利用行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化部門(mén)職能，及時(shí)掌握行業(yè)動(dòng)態(tài)，不斷完善及有效落實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。深入市場(chǎng)分析、跟蹤、調(diào)查技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益，建立健全以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)拓市場(chǎng)、占領(lǐng)市場(chǎng)、完善市場(chǎng)制度體系。

最后，充分發(fā)揮行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)等行業(yè)管理部門(mén)的功能與作用，為企業(yè)尤其是處于弱勢(shì)地位的中小企業(yè)提供專(zhuān)業(yè)技術(shù)以及管理方法等方面強(qiáng)力而有效的支持，將國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略在基層廣泛鋪開(kāi)并有效推進(jìn)，切實(shí)落實(shí)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化政策在廣大企業(yè)中的貫徹與落實(shí)。

2企業(yè)層面的建議

首先，中小企業(yè)須以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為依托，積極跟進(jìn)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范自身產(chǎn)品研發(fā)與生產(chǎn)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，追求技術(shù)進(jìn)步與突破，提高產(chǎn)品質(zhì)量，增加經(jīng)濟(jì)效益，規(guī)避技術(shù)貿(mào)易壁壘，從而提高國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力與出口收益。

其次，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)整體行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)及商業(yè)運(yùn)作模式產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。中小企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極投身技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)工作，爭(zhēng)取標(biāo)準(zhǔn)制定話語(yǔ)權(quán)，將目光由產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)移到企業(yè)自身標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)中來(lái)，進(jìn)而爭(zhēng)奪國(guó)際市場(chǎng)份額與穩(wěn)固地位。只有積極投身技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)，才有可能在競(jìng)爭(zhēng)中取勝。

最后，中小企業(yè)應(yīng)積極加入產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，通過(guò)與大型企業(yè)合作，突破中小企業(yè)自身在人力資源、資金及企業(yè)規(guī)模上的限制。這既可以防止中小企業(yè)因自身弱勢(shì)地位導(dǎo)致其在合作過(guò)程中淪為產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈底端，又可以發(fā)揮企業(yè)集群規(guī)模效應(yīng)，從平等合作的聯(lián)盟中汲取技術(shù)資源，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)持續(xù)發(fā)展，降低個(gè)體企業(yè)承擔(dān)的研發(fā)不確定性風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)制定聯(lián)盟內(nèi)部技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提高整體行業(yè)技術(shù)水平與對(duì)外競(jìng)爭(zhēng)力。

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（責(zé)任編輯：孟 耀）