我國制造業參與產品內國際分工影響因素的實證研究

任燕

[摘 要]當代國際分工表現為產品內國際分工的態勢，我國經濟改革開放的歷程也即積極參與產品內國際分工的歷程。根據1992—2012年我國制造業參與產品內國際分工的程度、我國工業人均增加值及我國人均專利申請量，采用協整分析和Granger因果檢驗等方法，實證研究相關變量對我國制造業參與產品內國際分工程度的影響。研究結論表明，產業規模和技術水平對我國制造業參與產品內國際分工程度的影響為負，我國經濟發展要重視這種負面效應的沖擊，從倚重國際分工轉向重視內需和國內分工。

[關鍵詞]產品內國際分工；影響因素；產業規模；技術水平

[中圖分類號]F740 [文獻標識碼]A [文章編號]1671-8372（2015）01-0089-04

Abstract：The contemporary international specialization shows the tendency of the international intra-product specialization， and the history of Chinese economic reform and opening up is taking an active part in the process of international intra-product specialization. According to the extent of Chinese manufacturing industries participating in the intra-product specialization， Chinese industrial value-added per capita and patents application per capita from 1992 to 2012， the effects of relevant variables to Chinese manufacturing industries participating in the international intra-product specialization are analyzed with the help of co-integration analysis and Granger causality test. The results show that the industrial scale and technological level make negative effects on Chinese participation in international intra-product specialization. So to develop Chinese economy， we should pay attention to this kind of negative effects and turn from relying heavily upon on international intra-product specialization to attach importance to domestic demand and domestic division of labor.

Key words：international intra-product specialization； influencing factors； industrial scale； technical level

一、引言

從經濟原理分析，開放條件下國際分工是世界及一國經濟發展的基礎。國際分工會在世界經濟發展的不同階段展現出不同的特征，當前的國際分工即以產品內國際分工為主要形態。產品內國際分工的特征在于將特定產品生產階段的不同生產環節配置到不同國家和地區，即一國參與國際分工的基礎不是基于產業或產品的劃分，而是基于特定產品生產環節的劃分。在產品內國際分工的大背景下，任何一國的經濟發展都已經在這種開放條件下進行，我國經濟改革開放三十多年的發展歷程，也即積極參與產品內國際分工的歷程。由于當前的產品內國際分工兼具產業間和產業內分工的特點，因此國內外現有文獻對產品內國際分工影響因素的研究，體現在基于要素稟賦和比較優勢的研究、產業規模框架下的研究、產業組織理論框架和企業效率框架下的研究及分工成本框架下的研究等四個方面。

對于要素稟賦和比較優勢的研究，國外學者的代表性包括：Dixit et al（1982）研究了要素結構和政策變化對一國國際分工的影響[1]；Deardorff（1998b）指出各國要素稟賦及比較優勢會為產品內國際分工帶來成本節約，并著重指出關稅與產品內國際分工之間存在負向關系[2]；Andrés在李嘉圖模型框架下研究了產品內國際分工的動因及其影響[3]；國內學者的研究包括：曾錚等指出要素結構、技術水平以及國內分工迂回度是影響產品內國際分工的基本因素[4]；王中華等認為比較優勢是影響我國參與產品內國際分工的重要因素[5]。

基于產業規模框架下的研究以規模經濟為出發點，解釋產品內國際分工產生和發展的主要動因。國外學者Grossman et al等認為，中間產品專業化生產商和一體化生產商的產業規模及效率差異是產品內國際分工的主要動因[6]。國內學者盧鋒認為，規模經濟、比較優勢、交易成本、技術和制度是產品內國際分工盛行不可或缺的條件，此研究成為國內研究標桿式的文獻[7]；馮志堅指出，行業的規模經濟效應與知識產權保護水平的提高是產品內國際分工的重要驅動力量[8]。

此后一些學者對產品內國際分工進行了微觀層面的動因研究，主要是基于產業組織理論框架和企業效率框架下的研究，包括Helpman、Melitz、Grossman et al、Antràs et al等的觀點[9-11]。囿于研究數據和方法的限制，國內學者基本未以此為視角展開研究。

基于分工成本框架下的研究，認為國際分工涉及較高的關稅成本、交通成本、通訊成本、制度成本，而這些成本正是產品內國際分工存在的障礙，因此產品內國際分工的產生和盛行受這些成本因素的影響。國外學者如Krugman Arndt及Kei-MuYi等持此觀點[12]。國內就此領域展開研究的代表性學者包括：徐康寧和王劍以要素稟賦和地理因素為主要視角進行研究[13]；曾錚和熊曉玲指出生產要素成本和外包交易成本仍然是影響美國產品內國際分工的主要因素[4]；戴魁早認為外向度和資本密集度對高技術產業產品內國際分工有著顯著的正向影響[14]；張紀指出產品內國際分工以比較優勢的差異為基礎，以交易成本的降低為條件[15]。

綜合前人的研究成果，本文認為產品內國際分工的本質性特征為產業內分工而非產業間分工，要素稟賦及比較優勢能較好地解釋產業間分工，但在解釋產業內分工上則略顯不足。因此，本文將從產業內分工的視角展開研究。

二、我國制造業參與產品內國際分工影響因素的實證分析

（一）模型變量選取

本文的被解釋變量為我國參與產品內國際分工的程度。選取Hummels et al對產品內國際分工程度的測度方法，以相對量的方法衡量出口中包含的進口中間投入品的比重（Vertical Specialization Share，VSS）[16]。將VSS表達為矩陣的形式，其公式為：

k表示國家，i表示產業，X表示出口；為n個1構成的1*n維向量；為元素構成的n*n維的進口系數矩陣，表示j部門一個單位的產出所需要的來自i部門的進口中間產品投入；X為由n個產業部門出口量構成的1*n維出口向量，是各產業部門出口之和；為n*n維國內系數矩陣，是里昂惕夫逆矩陣，表示各部門進口的中間產品在國內生產體系流通并最終成為出口產品前，在各個階段體現在國內的循環利用效應。

計算我國制造業參與產品內國際分工的程度值涉及的國內系數矩陣分別來自我國歷年的投入產出表（1992年、1997年、2002年、2007年、2010年）；涉及的各產業進出口數據來源于聯合國貿易統計數據庫。我國制造業參與產品內國際分工的程度見圖1，1992年之后我國制造業參與產品內國際分工的程度上升較快，但在2004年后開始下滑，至2012年已跌至與2000年的程度相當。

由于產品內國際分工更多體現為產業內國際分工的特點，因此決定產品內國際分工的影響因素應從產業內國際分工的角度分析，而國際分工理論認為產業規模和技術水平是決定產業內國際分工的重要影響因素。因此本文的解釋變量為我國人均工業增加值（2005年美元不變價，記為IND2）及人均專利申請量（每千萬人，記為PATENT），分別代表我國制造業的產業規模和技術水平。相應數據來源于世界銀行數據庫。我國參與產品內國際分工的程度及其影響因素見圖1。

為避免異方差現象和數據的劇烈波動，在實證分析中對所選擇的變量均取自然對數形式，分別記為lnVSS、lnIND2、lnPATENT，相應的一階差分記為ΔlnVSS、ΔlnIND2、ΔlnPATENT。為了定量研究我國參與產品內國際分工的影響因素，采用協整分析的方法，對時間序列變量進行平穩性檢驗、協整檢驗并進行脈沖響應函數檢驗及Granger因果關系檢驗。樣本期間為1992—2012年。

（二）平穩性檢驗

為防止偽回歸現象，首先對我國制造業參與產品內國際分工的程度及其影響因素進行ADF穩定性檢驗。使用Eviews6.0軟件，對我國制造業參與產品內國際分工的程度及其影響因素的原序列與一階差分進行平穩性檢驗（見表1）。

表1表明，當置信水平為5%時，我國制造業參與產品內國際分工的程度及其影響因素是不平穩的，不能簡單做回歸。但我國制造業參與產品內國際分工的程度及其影響因素的一階差分是平穩的，根據協整理論，我國制造業參與產品內國際分工的程度及其影響因素之間可能存在長期穩定的比例關系。

（三）協整檢驗

為避免虛假回歸，對我國制造業參與產品內國際分工的程度及其影響因素進行Johansen檢驗（見表2）。表2第一行和第二行概率為0.0000，表明拒絕兩個變量不存在協整關系和最多存在一個協積變量的原假設；第三行概率為0.4001，表明接受兩個變量之間最多存在兩個協積變量的原假設。Johansen協整檢驗的結果表明，在5%的顯著性水平上，我國制造業參與產品內國際分工的程度、產業規模及技術水平之間存在長期均衡關系，可以建立誤差修正模型。

（四）脈沖響應函數

由于誤差修正模型在實際應用中是一種非理論性的模型，因此往往難以直接分析一個變量對其他變量的影響，加上本文模型存在2個協積變量，經濟意義的解釋將更為復雜，因此直接用脈沖響應函數來說明，分析該模型受到某個變量的沖擊時對系統的動態影響。建立我國制造業參與產品內國際分工的程度及其影響因素的沖擊響應模型，分別給lnVSS、lnIND2、lnPATENT當期一個標準差的新息后，lnVSS的脈沖響應曲線見圖2。脈沖響應曲線的橫軸表示沖擊作用的滯后期數，其單位為年；脈沖響應曲線的縱軸表示脈沖響應函數值。

圖2-1說明我國制造業參與產品內國際分工的程度對其自身的一個標準差新息為正向反應，反應沒有滯后，在第一期即達到最高值，隨后對新息的反應呈平穩趨勢；圖2-2說明工業產業規模對我國制造業參與產品內國際分工的程度影響作用較小，但整體為負向影響；圖2-3說明工業技術水平對我國制造業參與產品內國際分工的程度影響作用為負，并隨著我國工業技術水平的提高負向影響作用有擴大的趨勢。

（五）Granger因果檢驗

建立我國制造業參與產品內國際分工的程度及其影響因素的Granger因果關系檢驗模型（見表3）。表3說明，在10%的置信水平下，我國工業的人均增加值和我國人均專利申請量是我國制造業參與產品內國際分工變化的Granger原因，結合脈沖響應函數，我國工業的人均增加值和我國人均專利申請量對我國參與產品內國際分工的程度是負向影響。

三、結論

本文的研究結果顯示，我國工業的人均增加值和我國人均專利申請量對我國制造業參與產品內國際分工程度的影響均表現為負效應，我國人均專利申請量的影響作用高于我國工業的人均增加值。此外，我國制造業參與產品內國際分工的程度對自身的影響力較大，表現為明顯的慣性作用。

隨著我國產業規模的擴大和技術水平的提高，之前依靠進口的中間產品和半成品將越來越多地轉為國內生產，加上我國制造業參與產品內國際分工程度的慣性作用，我國制造業參與產品內國際分工的程度將急劇下滑。因此，這要求我國經濟發展應從倚重國際分工轉向重視內需和國內分工。此外，由于產品內國際分工是現階段我國制造業參與國際分工的主要形態，并存在出口效應、就業效應、技術溢出效應等，在我國制造業參與產品內國際分工的程度急劇下滑期間，無疑會對國內經濟產生一定的負效應。高度開放的產業和地區尤其要重視這種負面效應的沖擊，迅速而有效地將國際分工轉為國內產業或地區分工，避免出現我國制造業參與產品內國際分工程度下降所引致的經濟下滑。

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[責任編輯 王艷芳]