探究基于前饋控制的社會管理

趙萬里++譚宏澤

一

自從霍布斯（Thomas Hobbes）在其《利維坦》（1651）中表達出設計社會的雄心，以及威廉·配第（William Petty）在其《政治算術》（1690）中提出可以對社會進行測量和預知以來，現代社會科學一直把在事實“描述”的基礎上對社會的現實狀況和發展趨勢給予解釋與預測作為基本目標。其中，“預測”又是以“解釋”為基礎的深層目標。[1]而在對未來的預測中，一項重要的內容即是對社會發展中可能出現的對于行動主體而言未預料、未預期的結果進行提前探知，并在此基礎上及早應對。

1936年，默頓（Robert K. Merton）發表《有目標的社會行動之未預結果》，提出了“社會層面的行動規劃與設計究竟怎樣才能可行，或者能否可行”這樣直指社會科學本質的核心性問題。在默頓從行動角度對可能導致“未預結果”的五大因素進行了探究[2]之后，吉登斯（Anthony Giddens）對行動者的“認知能力”（knowledgeability）與“意圖性”（intentionality）的重要性進行了著重強調；[3]格蘭諾維特（Mark Granovetter）對“嵌入性”（Embeddedness）進行了基于市場行動者的目標轉化的分析；[4]利納雷斯（Francisco Linares）對不同的行動者與其他群體互動時的不同目標及策略進行了分析；[5]邁爾（John W. Meyer）等對現代制度，特別是政府制度的實質作用作了深入研究；[6]Portes更是將個人在該領域的研究作為自己就職美國社會學會主席的標志性成果來展示。[7]看起來，該領域的研究成果已經蔚為壯觀。

但是，伴隨著研究成果不斷豐富而來的，卻并非是對該領域的研究日益透徹。恰恰相反，該領域的研究日益呈現出一種“不可測化”[8]的傾向，眾多學者似乎日益表現出對于“預測及控制”的力不從心，甚至已經有學者認為對于行動進程的預測與控制幾乎不可能實現，我們能做的只有適應進程的變化而已。[7]吉登斯、貝克（Ulrich Beck）等人甚至質疑現代社會管理能力的有效性以及社會科學研究的最終效用。[9]

盡管意識到了該領域研究的艱難性，仍有為數不少的社會學研究者孜孜不倦地將精力與熱情投入到這一議題的研究之中。因為歸根結底，對于社會運行進程的預測及對其中未預結果的前瞻與控制是社會學（乃至整個社會科學）難以割舍的抱負與期盼。而且，該領域的確也不時出現若干令人振奮的研究成果。閻耀軍先生的專著《社會管理的前饋控制》，[10]正是這樣的成果。

閻耀軍先生在社會預測預警領域已經進行了長時間的探索和研究。大約在六年前，他已出版了兩本相關專著：《社會預測學基本原理》[11]和《現代實證性社會預警》，[12]分別對于科學的社會預測的理論與方法實踐進行了細致闡述。在這兩本書付梓之際，他即言明，該領域的研究僅有理論與方法尚不充足，還需有相應的應用技術；僅有預測與預警還不完全，還應有對未來結果的預控。而他最近出版的這部《社會管理的前饋控制》，正是對社會預控理念與技術缺失的回應。該書直面的正是目前該領域研究中的“不可測”傾向。其要回答的問題是“對社會進程的預測與控制究竟是否可行？”作者的觀點是只要我們“創新社會管理體制，改革社會控制方式”，[10]（20-22）那么對于社會的預測與控制就應該是可行的。而在閻耀軍先生看來，該領域改革與創新的核心點，就是建立新的“社會管理的前饋控制”模型和科學的預警工具。

二

社會預測的核心難點為何？對于這個問題，默頓認為，社會性行動的五方面因素導致了各種不可測、不可控的未預結果的產生， 1.忽視，即相關知識的缺乏。2.失誤，即行為的誤差，特別是基于過去經驗所導致的誤差。3.對直接利益的迫切需求所導致的“主動忽視”。4.基本價值，即引導行動者的特定指導價值。5.預言作用，指對于現實的論斷（不論真假）本身就會成為現實的一部分，并反過來對現實產生影響。[2]總體而言，默頓是從行動者以及預測者本身的局限性角度來探究這一問題的。

默頓的這一思路后來遭到了吉登斯等人的反駁。吉登斯認為默頓忽視了行動者及預測者的“認知能力”（knowledgeability）與“意圖性”（intentionality）的重要性。他認為，我們應當在對行動者的意圖進行明確區分的基礎之上明確復雜的人類行動中的各種行為模式，并在此基礎上嘗試進一步分析。[3]在此意義上，盡管我們自身不可避免的局限性仍然存在，但我們可以盡量嘗試將這種局限性降低，從而對行動的發展進程進行某種預測。從某種程度上說，閻耀軍先生順和了吉登斯的思路，其所提出的“前饋控制”方法的核心也正是將各類社會行動模式化，并在此基礎上基于對大數據的分析與監控，從而期望實現對社會行動發展的預測。該著從三個角度對這一思路進行了闡釋：1.阻礙前饋控制得以建立的四重障礙、三大瓶頸；2.應對阻礙的方法：建立“社會風險模擬器”及其一般模式；3.在一般模式指導下的具體實踐應用。

“前饋控制”原本是科學實驗中的一個術語，指的是“事先分析和評估即將輸入系統的擾動因素對輸出結果的影響，并將期望的管理目標同預測結果加以對照，在出現問題之前就發現，事先制定糾偏措施，預控不利擾動因素，將問題解決在萌芽或未萌狀態”。[10]（28-29）簡而言之，實際上就是通常所說的“防患于未然”。對于社會發展進程中可能出現的危機，應對方式通常有“應急”與“預警”兩種。前者屬于反饋型控制，而后者屬于前饋型控制。在閻耀軍先生看來，有四重障礙阻擋了前饋控制的發展，即社會預測和預警的困難性、危機預報的自風險性、危機事件的長周期性和為官執政的短期性、政績考核制度不完善。[10]（73-75）而在前饋控制的發展中，預警工具的科學化是一個關鍵要素，但受到三大瓶頸的制約，分別是評估工具科學化問題、組織體制和運行機制問題及集成化創新問題。[10]（75-78）在這樣的制約下，傳統制度模式的前饋控制機制很難真正建立并發揮作用。

閻耀軍先生認為，解決這一問題的核心就在于如何真正建立起一個對于不同類別社會行動的動態、切實并盡可能完備的預警模式化工具，從而實現社會預警的科學化。他給出的答案是開發“社會風險模擬器”。這一概念是從國外的“政策模擬器”和“軍事作戰仿真模擬”演化而來，主要包括兩個層面：對社會風險的識別及有針對性的政策推演。[10]（78-80）為此需要結合社會風險問題進行建模和仿真，通過多種情景下的社會風險問題起因研究，以及多主體的社會安全內在機理研究，提出具有科學性和可信度的理論分析模型并據此建立社會管理的前饋控制模式。一般化的前饋控制模式需要遵循三大原則：即以監測預警和風險評估為前提的原則（或超前預測原則），預警預報和預案啟動制度化鏈接原則（或未萌先動原則），依賴可操作性的技術支撐體系的原則（或操作務實原則）。[10]（81-84）與之相對的，前饋控制的一般模式由三大模塊構成：擾動因素預警模塊、預警預控連鎖模塊、擾動因素預控模塊，三模塊按流程相連，從而形成了一個動態控制過程。

一般意義上的理論建模只是工作的一部分，社會學者真正關心的是這樣的研究技術究竟能否以及如何作用于現實社會。閻耀軍先生在本書的后半部分介紹了在一般模式指導下的三個具體應用案例。分別是：對我國社會穩定施行前饋控制的嘗試；在我國信訪工作中的應用研究；在我國民族關系管理中的應用研究。在三個應用案例中，作者都遵循以下的流程：

通過三個案例的展示，作者詳細講解了他的“前饋控制機制”在針對不同類型的社會行動時究竟是怎樣一步一步地將該種行動動態模式化，并在此模式化的基礎上對前路中的危機進行提前預警，以及這樣的機制有哪些優劣之處。從而希望證明作者“社會進程可測、可控”的核心觀點。

三

人類究竟能在多大程度上控制社會進程，這實際上是社會學界長期以來爭論的問題之一。以科爾曼（James S. Coleman）等人為代表的自信者相信我們可以“設計”（design）這個社會，[13]也有一批學者感嘆社會現象的復雜性與因果關系的難覓性。[7]我們究竟能否看到甚至設計我們前方的道路，這既是公眾對社會科學研究者的一個質詢，也是學者們不應回避的詰問。閻耀軍先生用他的這本新著對這一問題進行了自己的回應。更為可貴的是，他不僅從社會學角度出發，更是結合眾多新興的學科和理論，如耗散結構論、協同論、自組織理論、突變論等，以及數學、計算機等其他學科的方法，從而有了一個區別于前人的獨特的研究進路。

不過，由于這一領域研究的復雜特性及科學探索的本質屬性，也使得這種進路本身同樣會帶來許多值得思考和討論之處。

其一，解決主體局限性的大數據的可靠性問題。為了解決默頓等人所擔心的行動及預測主體的局限性問題，閻耀軍先生采用的解決辦法即是對眾多數據資料的統一分析，從而在某種程度上克服“人”的局限性。在計算機技術達到前所未有的高度的今天，此思路確為可試之路。但是，該思路的一個核心問題即在于整個建模、分析、預測所依賴的大數據的可靠程度究竟如何。這涉及兩方面的數據：一是客觀的，但卻常常充斥爭議的數據，比如當下中國的官員切實收入、中國各類宗教的信眾人數、各種歧視性疾病（如艾滋病、甲肝等）的確切患者數等 。在社會分析及預測領域，越是這種爭議性的數據越是對未來的發展起核心作用。但如果這些數據本身的可信性就不強，又怎能基于此而對未來進行預警呢？二是主觀指標，比如在建立民族關系預警模型中使用的“大民族主義思想”、“對中華民族的認同”、“少數民族宗教信仰自由滿意度”等指標。[10]（130-132）這些指標本身所包含的含義在不同民族、不同地區即有很大不同，因此在大規模數據收集過程中，如何有針對性地進行操作也是需要考慮的問題。

其二，社會預測的反身性問題。利納雷斯在繼承默頓的“自證預言”思路的基礎上，明確指出了由于預測的加入，社會行動本身就會變成以每次預測為節點的非直線型行動。[5]每次預測以及預測所看到的問題，結合行動中業已出現的問題，都會對行動本身產生影響，從而使未來的發展產生不可預知的后果。而這一點，實際上恰恰是社會預測本身蘊涵的一個吊詭問題。因而對社會管理的前饋控制研究，或許也應該考慮到社會預測本身通過對政策的作用對于未來的發展究竟有何影響。

其三，預測結果的定位問題。這實際上就是該領域研究的核心爭議（未來是否可測）的延伸，即我們如何看待一個預測或預警結果？正如前文所言，目前該領域的研究呈現一種不可測化趨勢，而這樣的趨勢并非憑空產生，而是建立在當下學人們對數代前輩學人研究成果的回顧與反思的基礎之上的。在全球化和信息化時代，傳統的制約因素如行動及預測主體的局限性、價值觀引導、外部不可抗力因素等依然存在，而眾多前所未有的新的行動因素也紛紛出現，如全球經濟政治的一體化、自媒體的迅猛發展、社會流動的急速化、各階層社會心理的邊緣化等等。當然，時代的發展不僅給社會預測帶來了阻礙性因素，亦帶來了前人無法想象的優勢。基于計算機技術的大數據分析、及時迅速的資料收集與反饋，基于多元化媒體對于預測結果的公眾審視與批評等等，這些都使得對于社會行動的預測獲得了前所未有的適宜條件。在這種利弊并存的時代，如何審視和定位社會預測研究及其與社會管理實踐的關系，本身就是一個需要仔細思考的問題。這樣創新性的，采用前人未曾嘗試過的新的方式對社會行動的預測、預警結果，我們究竟應當如何審視與定位，這也是需要思考的。

盡管提出上述探討，我們對閻耀軍先生在《社會管理的前饋控制》中所做的富于創新的研究工作仍然高度贊賞。該著按照普遍闡釋與具體應用相結合的展示邏輯，立足于當下中國社會的具體案例，將理論、方法與應用技術（特別是計算機軟件）有機地結合在一起，對社會管理的前饋控制機制及具體應用技術進行了令人耳目一新的闡釋。當然，一如作者此前出版的《社會預測學基本原理》和《現代實證性社會預警》，該著仍然只是作者長期致力的研究課題的一個階段性成果。作者在該著結尾也指出了該領域未來研究的應進方向，如前饋控制模式的分類研究，人工智能危機劇情生成系統研究，社會危機態勢推演系統研究等等。這些研究課題的完成，無疑需要付出更多的努力。

實現對社會的科學理解、探求社會變遷規律，進而引導社會有序運行和持續發展，既是一項包含巨大挑戰的智力探險，又是充滿樂趣和意義的學術事業。在分享閻耀軍先生的系列研究成果之后，掩卷深思，我們在欽佩其持之以恒、敢于創新的研究精神的同時，也對其后續成果充滿了期待。

參考文獻：

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[10]閻耀軍. 社會管理的前饋控制[M]. 北京：社會科學文獻出版社，2013.

[11]閻耀軍.社會預測學基本原理[M].北京：社會科學文獻出版社，2005.

[12]閻耀軍.現代實證性社會預警[M].北京：社會科學文獻出版社，2005.

[13]Coleman， J. S.. The Rational Reconstruction of Society： 1992 Presidential Address[J]. American Sociological Review，1993，58： 1-15.

責任編輯：翟 祎