地方高校研究生培養機制改革路徑研究

邵凱雋　李培培　溫曉

摘 要：當前我國研究生培養機制改革正逐步由中央部屬院校向省屬地方高校邁進。文章從研究生培養機制改革的時代背景與改革歷程出發，闡述了地方高校研究生培養機制改革的困境，并分析了地方高校研究生培養機制改革的前瞻方向。

關鍵詞：地方高校；研究生；培養機制；路徑

中圖分類號：G643 文獻標識碼：A 文章編號：1002-4107（2015）05-0009-04

一、研究生培養機制改革的時代背景及改革歷程

自1978年恢復研究生招生至今，我國的研究生教育走過了30多年的歷程。進入新世紀后，隨著我國經濟的高速發展，研究生教育規模更是步入快速發展的時期，研究生教育的招生規模、在校生數也迅速擴大。圖1為2001—2011年我國研究生招生數及在校生數統計分析表，由圖1可見，2001年到2011年的十年里，研究生招生規模增加了3.88倍，在校研究生人數增加了4.68倍，無論是研究生招生規模，還是研究生在校人數，我國都已成為研究生教育大國。但是隨著規模的擴大，數量的增加，我國研究生教育存在的問題及矛盾日益凸顯，研究生教育體制已不適應規模的擴大，研究生教育質量整理下滑，研究生教育成本分擔、經費使用以及研究生創新能力不足等問題一直困擾著我國研究生教育事業的繼續深入發展。

圖1 2001—2011年我國研究生招生數及在校生數統計分析表

許多教育專家、教育行政主管部門都逐漸意識到現行的研究生培養機制存在的問題，在經過大量調研論證的基礎上，于2006年推出了以完善科學研究為主導的導師負責制和內在激勵機制為主要內容的研究生培養機制改革試點工作，并于當年首先在西安交通大學、哈爾濱工業大學和華中科技大學等3所高校開展研究生培養機制改革試點工作。2007年又擴大到北京大學、復旦大學、浙江大學等17所大學，2008年又增加到全國47所研究生院高校，2009年推廣到全部中央部（委）屬院校（詳見圖2）。研究生培養機制改革在近5年的時間內如火如荼地開展起來。各個試點高校以科學發展觀為指導，緊緊圍繞提高研究生培養質量，探索研究生培養新模式，深入開展研究生培養機制改革的理論研究及實踐探索，形成了部分具有一定學院特色的研究生培養機制改革理論及實踐經驗，并取得了明顯效果。研究生培養機制改革工作已成為大勢所趨，是提高研究生培養質量、創新研究生培養模式、激勵研究生創新能力培養的重要途徑，也是今后相當長一段時間內我國研究生教育改革與研究的熱點內容。

二、地方高校研究生培養機制改革的困境

（一）地方高校開展研究生培養機制改革的時代要求

地方高校，一般是指在本省、市或本地區具有相當影響力，并為本地區或本區域經濟發展承擔高等人才教育培養及輸出，科研服務及服務于當地社會的高校。根據教育部、國家發改委《關于下達2012年全國研究生招生計劃的通知》（教發[2012]5號），2012年全國普通高校共招收博士研究生59852人，其中地方高校招收博士研究生13125人，地方高校招收博士研究生的數量占全國普通高校招收博士研究生總數的21.93%；全國招收博士研究生的普通高校共263所，其中地方高校168所，招收博士研究生的地方高校占全國所有招收博士研究生的普通高校的63.88%：全國普通高校共招收碩士研究生503364人，其中地方高校招收碩士研究生260534人，地方高校招收碩士研究生的數量占全國普通高校招收碩士研究生總數的51.76%。全國招收碩士研究生的普通高校共486所，其中地方高校383所，招收碩士研究生的地方高校占全國所有招收碩士研究生的普通高校的78.81%（詳見圖3）。由此可見，地方高等院校已經成為我國研究生教育的重要組成部分，并承擔了相當規模的研究生教育任務。地方高校研究生教育質量的高低直接影響著全國研究生教育總體質量的高低。在研究生教育規模迅速擴大的形勢背景下，地方高校同樣面臨著問題及困惑，迫切需要開展研究生培養機制改革，找到提升地方高等院校研究生教育質量的有效途徑。

圖3 地方高校研究生教育情況分析表

（二）地方高校研究生培養機制改革的困境

地方高校作為我國培養研究生的重要組成部分，在為國家與地方培養高層次人才方面所起的作用越來越大。在研究生教育規模迅速擴大背景下，地方高校也同樣面臨如何通過有效的研究生培養機制改革，找到提升地方高等院校研究生教育質量的有效途徑與路徑。在開展研究生培養機制改革過程中，地方高校面臨不少問題與困惑。

1.缺乏理論指導與政策導向

地方高校是我國研究生教育的重要承擔者，肩負者培養高層次人才的重要歷史使命。地方高校在研究生培養過程中，也迫切希望通過培養機制改革，來進一步優化研究生培養機構，提高培養質量。本輪研究生培養機制改革目前尚未在全國所有地方高校中開展。地方高校根據自身辦學特色，在探索開展研究生培養機制改革過程中，尚缺乏理論體系指導及行政政策導向。許多地方高校往往是照搬部分已經開展培養機制改革試點高校的實施方案、工作經驗及改革理論，缺乏適合地方高校特色的指導性政策文件、具體改革措施，缺乏對培養機制改革統一協調指揮、統一部署，從而造成改革推進不順利，效果不明顯。

2.參與者對改革的認知度不高

研究生教育工作參與者主要包括研究生指導教師、在校研究生、廣大研究生教育管理工作者等三類人群。研究生指導教師在研究生培養機制改革中所承擔的重任及發揮的作用直接影響到研究生培養機制改革的成效；全日制在校研究生是研究生培養機制改革的直接實施對象及收益群體，研究生培養機制改革的最終目標是要培養創新型高級專業人才；高校研究生教育管理工作者一般是指高校研究生教育主管部門的管理工作者，各二級學院、系部、教研室等與研究生教育管理相關的工作人員及研究生思政工作者等。高校研究生教育管理工作者是研究生培養機制改革各項具體政策的直接實施者，對于研究生培養機制改革的細節、優勢、問題及弊端，具有一定的發言權。

通過對部分具有典型代表的地方高校（溫州醫科大學、溫州大學、寧波大學等）三類人群的調研工作，部分地方高校研究生教育工作參與者對于當前開展研究生培養機制的改革意義、改革目標及具體改革措施等相關內容了解不清晰，并且存在理解誤區。很多人將本輪培養機制改革單純看成是研究生教育收費制度的改革，是研究生招生制度的改革，而非研究生培養總體機制的改革。研究生教育管理工作者普遍存在對研究生培養機制改革認知度不高的情況。

3.缺乏具體實施路徑

雖然研究生培養機制改革試點工作已經推出近8年時間，但因前期試點集中在部分中央、部屬院校，多數地方高校對于研究生培養機制改革還比較陌生。地方高校在開展研究生培養機制改革實施路徑選擇、如何處理改革與現有研究生培養框架體制的關系問題，以及如何調動廣大研究生參加者改革積極性等問題上，都存在很大的困惑或誤區。在現有研究生培養體系下，實施全方面、多角度、多層次培養機制改革具體路徑選擇上，尚缺乏一定的經驗與方法。

三、地方高校研究生培養機制改革的探索與實踐

近年來，許多地方高校響應改革要求，并根據改革文件總體要求，積極主動投身于研究生培養機制中。根據學校自身學科發展及人才培養特點，制定適合學校發展的研究生培養機制改革的改革實施方案及實施路徑，并在不斷改革過程中修正方案，總結經驗，進一步擴大改革范圍。筆者對浙江、江蘇、福建等部分省市地方高校研究生培養機制改革情況進行了調查研究，并將各地方高校在開展研究生培養機制改革的實踐與探索工作中采取的一些共性措施及實踐方式進行比較分析及總結，目前各地方高校在改革實踐過程中，從以下幾個方面進行嘗試與努力。

（一）建立校級研究生培養機制改革領導小組，統籌培養機制改革工作

堅持以毛澤東思想、鄧小平理論、三個代表及科學發展觀的重要思想作為開展研究生培養機制改革的理論依據，以教育部有關開展研究生培養機制改革的相關文件為指導思想，以部分試點高校的改革實踐及理論研究成果為借鑒，成立全校性的研究生培養機制改革領導小組，全面負責本單位改革的實施及質量監控工作，制定改革指導性文件，明確改革的總方向、總目標及具體改革方案。在制定指導理論時，應結合地方高校的特點、辦學理念及研究生教育發展的規劃，結合學校研究生培養過程中存在的矛盾及發展的瓶頸，充分考慮研究生培養參與者的實際問題，充分調動各方面的主動性、積極性，形成具有鮮明地方高校特色的研究生培養機制改革指導思想，構建學校、導師與研究生三者之間和諧發展、協同創新的制度結構，建立新型研究生培養質量保障機制，新型研究生培養激勵機制。

（二）變革研究生招生方式，優化人才選拔模式

第一，開展研究生招生名額分配制度改革。研究生招生名額向重點學科、高水平學科、特色學科適當傾斜，向科研學術水平高、科研項目經費多的導師適當傾斜。

第二，實行學校、學院及各招生單位聯動機制。規范招生復試組織程序，加大復試成績比重，加大導師參與研究生復試面試的機會及選擇研究生的權限，確保高質量生源的選拔。

第三，將導師招生指標與導師科研經費、資格復評、帶教質量等進行聯動。將導師科研經費情況，資格復評情況，及指導研究生畢業授予學位情況等與招生指標掛鉤，對上述條件未達標的導師提出黃牌警告，并予以限制招生或暫定招生的處理。對在規定年限內未有明顯改觀的導師，予以停止招生或取消導師資格等處理。

（三）改革研究生培養模式，提升研究生的科研創新能力

1.研究生課程教學改革思路及實踐：轉變課程教學思路，改革研究生課程設置及授課時間安排。在課程設置上須根據分類培養原則設置不同側重點的課程，一是設置與科研訓練、實踐工作結合緊密的課程，如進展類課程、理論與實踐相結合類課程等；二是加強科研創新思維及創新能力培養的課程，如科研設計、統計學、文獻檢索等。在課程學習方式上，提倡課程學習的靈活性、主動性與實用性，以區別本科階段系統性授課。增加專業講座、專題報告、分組討論等方式；在授課安排上，減少固定授課的時段，將課程學習與科研工作、實踐工作相結合，讓研究生科研工作、實踐輪訓中發覺自身理論知識方面的欠缺之處，需通過課程學習補充所需的理論知識，以提高研究生課程學習的主動性及目標性。

2.研究生科研能力及創新思維培養實踐：研究生培養的重要任務之一是培養研究生獨立的科研思維及科研能力。研究生導師在實踐培養過程中，應加強對研究生科研能力的培訓工作。通過指導研究生申請立項課題來了解課題的立項過程、內容及意義，并就實踐工作中遇到的問題，提出并設計課題，通過大量查閱相關文獻資料，完善設計的科學型、邏輯性和探索性。通過參與課題研究，使研究生能了解科研工作基本過程，即查閱文獻、題目選題、立項、科研方案設計、實驗線路、分析匯總及論文撰寫等。并在制訂培養計劃、論文開題及中期考核等培養環節中加以指導幫助，培養研究生獨立的科研思維，掌握基本的科研方法。

在培養科研能力的同時，必須加強研究生創新精神和創新能力的培養。科研創新能力的主要要素是創新素質和創新能力，主要是指善于發現問題，具有創新意識、創新精神和創新思維，并能綜合運用知識創造性解決問題的能力。研究生培養的是專業高級人才和學科帶頭人，應具備一定的科研思維和科研能力，具有一定的創新意識，具有吸收和開展專業新技術、新手段的思維和意識。因此，應重視研究生創新思維的培訓。一是在科研及實踐工作中，加強研究生對本專業新理論、新成果、新技術的學習應用；二是鼓勵研究生參加有關學術前沿的專業講座，了解本學科領域研究新進展；三是在條件允許下，多讓研究生參加國內外專業學術會議，拓寬思路。

3.探索專業學位研究生培養模式改革：根據我國研究生教育發展及人才培養需要，積極探索專業學位研究生培養模式的改革工作。

一是實行以職業教育為導向的培養模式改革。專業學位研究生的培養目標是為社會發展提供高水平專業型技術人才，以滿足各行各業對于專業型人才的需求。所以必須要做好培養工作與社會需求接軌的工作。形成以市場為導向、以職業教育為側重點的培養方案。二是積極開拓建設教育實踐基地，加強專業學位研究生的實踐教育和實習工作。通過與社會企業單位的合作，通過實踐實習來提高專業學位研究生的專業素養及動手能力。三是積極探索建立專業學位研究生專業技能考核及培養質量保證體系。

（四）探索以科研為主導的新型導師責任制

以科研為主導的導師責任制改革，是本次研究生培養機制改革的重要內容之一。開展以科研為主導的導師責任改革，首先要明確研究生導師在研究生教育培養過程中擔負的責任、扮演的角色、履行的義務。開展導師責任制改革應明確以下三點。

1.明確研究生導師的職、責、權。明確導師作為研究生培養的第一責任人，不僅要在專業上對研究生進行指導，對研究生的思想教育、科學道德等方面也負有引導、示范和監督的責任。

2.構建新型師生關系。在傳統師生關系的基礎上，以科研為導向的導師制還要努力通過科學研究這一核心將導師和研究生的利益聯結起來，不僅明確了導師在研究生培養過程中的責任和義務，也明確了研究生參與科研課題研究的責任，導師的科研水平、研究生參與科研的積極性及創新能力，都是提高研究生培養質量的重要組成部分。

3.導師制改革目標是構建研究生導師、研究生和培養環境三者新型的和諧關系，突出研究生培養與科學研究工作的緊密結合，突出研究生導師和研究生在科學研究、經費資助、人文情懷等方面的新型關系。

明確以上三點，探索以科研為主導的新型導師責任制的改革實踐，主要如下。

1.探索新型研究生導師隊伍建設工作。通過加強對研究生導師隊伍的建設管理，提高導師隊伍整體水平，從而提高培養質量。一是制定各類導師的遴選辦法及導師復審辦法，強調研究生導師所承擔的科研課題、獲得的科研資助經費及指導研究生的帶教水平。二是轉變導師培養觀念，增強導師“以科研為主導”的培養意識，明確研究生的培養目標。三是定期開展導師培訓會議，通過政策宣傳、大家講壇及經驗交流等活動，來進一步提升導師指導水平。

2.提高導師教學科研管理的自主權。賦予導師在研究生教學、科研及管理工作中更多的自主權。讓導師更多地參與研究生教學管理工作的各個方面，如招生工作、培養方案的制訂、研究生科研方向及內容的選擇等。在提高導師帶教自主權的同時，進一步明確導師是研究生培養第一責任人，導師對研究生既負有培養、資助的責任，也負有監管的責任；既要指導研究生的學習、科研及創新思維的培訓，也要關心研究生的個人生活、思想動態及正確人生觀的樹立。

3.創新導師團隊，建設復合型導師指導方式。近年來，導師指導方式由傳統的單一指導方式向導師小組或導師團隊指導等復合型導師指導方式發展。導師小組或導師團隊的指導方式，不僅可以開闊研究生的學術視野，更有利于提高研究生學習和科研的興趣，有利于研究生與導師之間的溝通、充分發揮團隊優勢和集體智慧，同時也避免了單一導師在研究生指導中出現的偏差問題。

（五）建立新型研究生獎助與激勵機制

本次研究生培養機制改革的一個重要部分是實行新型研究生教育經費分配制度，改革傳統的平均化研究生資源的配置模式，將國家財政撥款經費、學校研究生教育經費、導師資助經費以及與研究生教育相關的其他獎助學金等經費實行重新配置，建立新型研究生獎助機制及激勵機制，充分調動全體研究生教育參與者的積極性、合理配置研究生教育的各類資源，從而達到激發創新精神、培養創新性人才、提高培養質量的改革目的。

1.從“公自費”模式向獎助學金模式轉變。對于地方高校來說，實行全面收費還存在一定的困難。但要逐步實行從傳統的一考定公自費的模式，向以獎助學金資助模式轉變，即取消研究生入學公自費，實行全面收費；同時以獎學金方式對研究生進行資助，使研究生所獲得的獎助學金能夠抵充90%以上的學費；同時，研究生還可通過“三助”制度、導師資助等方式獲得數額不等的助學金。

2.實行以研究生綜合測評為基礎的動態獎助學金管理制度。在實行研究生獎助機制及激勵機制的同時，制定出較為科學、全面的研究生綜合測評方法，通過對研究生課程學習、科研工作、臨床輪訓工作等各個方面的綜合測評，按照一定的分值比例，得出相應的獎助學金額。將獎助激勵機制與研究生培養的全過程相結合，與研究生創新能力培養相結合，進行動態管理。同時加大對研究生創新科研課題研究、科技創新及優秀科研成果的獎勵。

3.創新人才培養激勵及淘汰機制。在研究生獎助激勵機制建設的同時，必須建立以創新人才培養為導向的激勵機制，讓研究生教育有限的資源，向創新人才培養傾斜。

四、地方高校研究生培養機制改革的前瞻方向

改革不是一蹴而就的事情，改革也會遇到無數的困惑與質疑。地方高校在開展研究生培養機制改革必須穩步推進，必須根據學校、專業、學科特點，統一頂層建設，精心設計、合理布局，以促進學科發展、提高人才培養質量為改革主要目標，以優化培養結構、激發培養熱情為改革方向，以規范政策制度、完善評價體系為改革保障，總結改革經驗，鞏固改革成果，進一步探索適合地方高校開展研究生培養機制改革的路徑，激發研究生教育的內在潛力，提高研究生培養總體質量，并為今后開展研究生教育綜合改革打下堅實的基礎。

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