基于超效率DEA的山西省產業效率分析

張風利

摘 要：文章通過查找相關資料，選取山西省2003年—2012年的第一、第二以及第三產業的相關指標數據，選取能源投入量、產業從業人數、產業固定資產投資額作為投入指標，選取產業的生產總值（GDP）為產出指標，運用超效率DEA模型對山西省三個產業的效率進行了綜合分析，得到三個產業效率的高低以及指標的冗余數量。最后基于實證結果的基礎上提出相關建議。

關鍵詞：經濟發展 產業效率 數據包絡分析 投資效率評價 建議

中圖分類號：F207 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2015）05-075-03

一、引言

激烈的競爭加快了各行業、各企業對投資效率進一步的關注，研究投資效率以及如何提高投資效率掀起了新的熱潮。新形勢的競爭已經不僅僅是資源的占有，新政策局勢的把握，效率的提高成為整個經濟乃至企業加快發展的新目標。山西省的經濟發展相對落后，這促使著山西省改變經濟發展的思路，改變經濟發展模式，加快經濟發展速度。山西省是一個地處我國中部，屬于華北西部，地理位置相對東部沿海省份存在較大的弱勢，唯一的優勢是資源的儲存量相對豐富。依靠煤炭等資源拉動經濟發展，是多年以來人們對山西的定義。實際上，資源帶來的利益并沒有真正成為拉動山西經濟發展的重要因素，武梅芳在2007年撰寫的一文中就指出，山西省的煤炭資源優勢因國家經濟發展的整體需要而使發展利益轉移向其他地區，煤炭經濟的粗獷式發展導致產業結構單一化，最終導致山西省環境日益惡化，對山西經濟的發展造成了較大的阻礙{1}。

二、文獻回顧

研究宏觀效率的方法有多種，運用較多的有數據包絡分析（DEA）、“邊際資本—產出比率（ICOR）”以及“增量資本產出比”等。本文選取運用非常廣泛的數據包絡分析為實證分析工具。運用該方法的文獻也非常廣泛。

早在2001年，趙旭就運用DEA模型分析銀行業效率，選取與銀行業發展息息相關的各項指標，如：人力、存款價格、存貸款規模以及利潤等作為模型的投入產出指標，成功地測算了我國1993-1998年之間我國商業銀行的技術效率、純技術效率和規模效率，結果表明，我國商業銀行的效率呈現逐年波動增長態勢，且與資本收益率、資產收益率等反應銀行績效的指標呈現背離趨勢{2}。牛沖槐、詹玉成、郭春明運用DEA模型，將山西省與周邊省份進行相對效率分析，結果顯示，雖然山西省具有資源的先天性條件，但是在煤炭、電力、冶金等行業的相對效率并不樂觀，效率值低于內蒙古、河北的效率值{3}。楊旭通過構建符合我國基本國情的農業科技綜合實力的指標體系，并通過選取河南省18個市級區域以及我國30個省級區域作為研究對象，運用包絡分析方法對其進行評價研究，結果顯示農業的科技綜合實力與經濟實力有著較強的關聯關系{4}。本文基于前輩的基礎上同樣選用數據包絡分析方法對山西省產業進行效率分析。

數據包絡分析（Data Envelopment Analysis，簡稱DEA）屬于多學科的交叉領域，最早是在1978年提出的，提出這一分析方法的是查恩斯酷派和羅德{5}等人。該方法的本質仍然是基于線性規劃原理，綜合多個投入與產出指標對效率進行綜合評價。該方法提出10年后，由我國的魏權齡{6}首次將數據包絡分析方法引入國內，由于該方法的實用性與便捷性，在國內掀起了運用該評價方法研究效率的大熱潮。

三、基于三個產業角度的投資效率評價

（一）指標選取

三次產業的劃分是世界上較為通用的產業結構，三個產業主要是指第一、第二及第三產業。本文基于產業角度下，以三個產業為決策單元，并且基于前輩學者的角度上，通過查詢《山西省統計年鑒》選取各個產業的能源投入量、人員投入量以及固定資產投資額作為投入量指標；選取三個產業的GDP為產出指標。能源投入量是指各個產業的能源消費總量，人員投入量為各個產業的年末的從業總人數，固定資產投資額為各個產業投入的以價值衡量的固定資產總額。

（二）計算結果及分析

本文通過查閱各年的《山西省統計年鑒》，查找相關數據，獲得能源投入量、產業同業人數、固定資產投資凈額以及產業GDP，因數據的統計期間為2003年—2012年，時間間隔較長，因此，本文將產業的GDP與固定資產投資額按照GDP的平減指數分別進行折算，統一將數據折算到2003年，因篇幅的限制不再列示。具體實證結果如下。

1.第一產業。將第一產業數據折算后帶入超效率DEA模型，得到如下結果：

從表1可以看出，2003年—2012年之間多數年份均存在不同程度的投入冗余現象，10年之間效率值最高的年份是2008年，能源投入量、從業人數以及固定資產投資額均不存在冗余，并且，能源投入節約數為60.96萬噸標準煤，節約比例為26.80%，從業人數節約數為95.58萬人，節約比例為14.87%，固定資產投資額不存在冗余。效率值最低的是2003年，能源投入量與從業人數均存在較為嚴重的冗余，能源投入冗余為263.76萬噸標準煤，冗余比例為-74.14%，從業人數冗余為400.42萬人，冗余比例為-61.55%，固定資產投資額不存在冗余。

2.第二產業

將第二產業數據折算后帶入DEA模型，得到如下結果。

表3顯示，第三產業效率較高年份是2003、2005、2008以及2012，這些年份的投入指標不存在冗余，并且存在一定的節約，剩余的年份在三項指標中存在一定的冗余。第三產業效率最高的年份是2003年，三項投入指標中能源投入量與固定資產不僅不存在冗余，還存在一定的節約，節約數量分別是114.82萬噸標準煤、213195.29萬元，節約比例分別是7.96%、4.56%。第三產業效率最低的年份是2009年，三項投入指標均存在一定程度的冗余，能源投入量、從業人數以及固定資產投資凈額的冗余分別為-1119.75萬噸標準煤、-5.82萬人、-7190205.13萬元，冗余比例分別是-39.80%、-1.07%、-56.70%。

四、結論建議

綜合全文來看，山西省第一、第二以及第三產業的效率均存在一定的提升的空間。具體通過計算2003年—2012年近10年的各項投入指標的總冗余以及年均冗余列表如表3所示：

1.將三個產業相互對比發現，三個產業中第一產業的從業人數冗余數最大，冗余總數為577.68萬人，年均冗余是57.77萬人。第一產業實際上就是農業，主要包含種植業、林業、牧業、漁業和農林牧漁服務業。種植業與林業主要依托地形地貌以及水量的儲存等，而山西在這方面又屬于比較薄弱的層面。另外，據統計，山西省水資源人均占有量是全國平均水平的1/5左右，是世界平均水平的1/25，水資源匱乏，也會嚴重阻礙農業的發展。雖然地勢對于農業缺乏先天優勢，但是，省政府基于農業是發展之本，僅在2009年至2012年就出臺了50項強農惠農富農的政策，以扶持農業的進一步發展{7}。另外，農業的發展與環境息息相關，環境的惡化會嚴重阻礙農業的發展。建議山西制定更加全面具體的環境治理與保護方案，廣泛宣傳環境保護的重要性，為建設美麗山西、和諧山西打好堅實的基礎。

2.對比三個產業的三項指標，第二產業的能源投入與固定資產投資均存在嚴重的冗余，年均冗余量分別是1886.56萬噸標準煤和1780572.57萬元。第二產業主要包含工業和建筑業，工業具體包含采礦業、制造業、電力、煤氣及水的生產和供應。第二產業的特點決定了第二產業對能源需求量大的特性，能源需求大的行業更需要提高資源的利用效率。提高效率既能為企業節約成本提高利潤，又能充分的利用資源而減少對環境的污染。對采礦業而言，煤炭資源的開采占據采礦業的絕大部分，山西省煤炭資源的整合工作相對起步較早，在2004年1月份山西省政府就下發了《山西省人民政府關于繼續深化改革煤礦安全整治的決定》，并且后續又相繼頒布了煤炭整改的相關措施。郭云通過研究山西省煤炭資源整合得出山西省煤炭的利潤績效和安全績效的初步見效年限是2009年{8}。

雖然整合初步見效，但是，山西省應該進一步加大落實相關政策以及出臺更加完善的法律法規，以更好地轉變山西省長期依賴煤炭資源形成的產業結構單一、環境惡化的“資源詛咒”發展模式。另外，采礦、銷售、電力、煤氣等行業都是與煤炭密不可分的，建議相關部門繼續高度關注整合后的變化，更加嚴格的控制煤炭發展，將相關的各行各業的發展有機的結合，爭取實現鏈條式一體化的發展。

3.對比三個產業的三項指標，第三產業在三個產業中固定資產投資額冗余最為嚴重，冗余額是2785486.48萬元，接近300億元，年均冗余數額巨大，這是導致第三產業效率不高的根本原因。地形復雜的山西交通相對較為落后，而交通在經濟發展中占有重要地位。建議各行各業在充分運用當前運輸條件的情況下，提高物流行業的效率。另外，山西省的相對落后制約了金融業發展，一般來說地區越發達金融業越發達，所以，發展金融業的前提是提高綜合實力。隨著人民生活水平的提高，旅游已經越來越受人民青睞，建議相關部門要加大旅游行業的投資與宣傳力度，將山西的景點推向全國乃至世界，提高旅游業對產值的貢獻。另外，教育是發展的根本，山西省應該進一步加大對教育投資力度，為孩子建設更多符合現代化建設的學校，讓更多的孩子可以接受更好的教育，為民生以及發展打好扎實的基礎。

參考文獻：

{1}武梅芳.“資源的詛咒”與經濟發展——基于山西省的典型分析[J].經濟問題，2007（1）

{2}趙旭.中國銀行業效率研究，2001.5

{3}牛沖槐，詹玉成，郭春明.山西主要產業與周邊省份相對效率（DEA）分析.太原理工大學學報（社會科學版），2004（9）

{4}楊旭.河南省農業科技綜合實力評價及省際比較，河南農業大學學報，2006（7）

{5}Charnel A.Cooper W W，Rhodes E.Measuring the Efficinecy of Decision Making Units.European Journal of Operational Research，1978.6

{6}魏權齡.評價相對有效性的DEA方法.北京，人民出版社，1988.11

{7}http：//www.sxnyt.gov.cn/nytwzq/xzcs/zzyc/zcfg/201207/t20120704_26151.shtml

{8}郭云.山西煤炭資源整合的效果研究，東北財經大學學報，2010（2）

（作者單位：山西大學經濟與管理學院 山西太原 030006）

（責編：鄭釗）