布達佩斯先導計劃對科技期刊開放獲取的影響

宋啟凡

摘 要：基于布達佩斯開放獲取先導計劃這一綱領性文件對開放獲取出版和開放獲取存儲作了分類闡述，對該計劃的發展歷史作了簡要介紹。針對開放獲取的發展機制，分析了其對現有法律和制度的新要求，出版商對開放獲取的應對策略，以及開放獲取的傳播約束。最后結合我國科技期刊現狀，分析了我國科技期刊短期內應當面對的若干發展問題。

關鍵詞：開放獲取;布達佩斯開放獲取先導計劃;數字出版;版權

中圖分類號：G201 文獻標識碼：A 文章編號：1672-8122（2015）03-0114-02

隨著互聯網技術的廣泛應用，圖書情報界、出版界逐漸認識到基于訂閱的傳統學術期刊給學術交流帶來了嚴重的障礙，傳統的學術期刊出版模式已經無法滿足科研成果快速、廣泛、高效的傳播要求，加之版權及各類相關法律的束縛，越來越多的學者希望能夠排除各類版權障礙，使科研成果可以低成本的在互聯網上傳播。此背景下，2001年12月，開放社會協會及若干機構提出“布達佩斯開放獲取先導計劃”，該計劃首次提出開放獲取概念：文獻在Internet公共領域里可以被免費獲取，允許任何用戶閱讀、下載、拷貝、傳遞、打印、檢索、超級鏈接該文獻，并為之建立索引，用作軟件的輸入數據或其它任何合法用途。用戶在使用該文獻時不受財力、法律或技術的限制，而只需在存取時保持文獻的完整性，對其復制和傳遞的唯一限制，或者說版權的唯一作用應是使作者有權控制其作品的完整性及作品被準確接受和引用[1]。

一、BOAI成員機構的發展

2001年是布達佩斯開放獲取先導計劃提出的第一年，當時包括開放社會協會在內的16家機構簽署了該綱領性文件，到2013年底，簽署該文件的成員機構達到了676家，這其中除了有Springer、哈佛大學、NASA等國際知名高校、科研機構、出版社之外，還吸引了很多來自中國的機構，比如：國家圖書館、中科院、武漢大學等。中科院國家科技圖書館還與arXiv.org（全球最大的預印本系統，由美國國家科學基金會和美國能源部資助，目前由美國康乃爾大學管理）合作，成立了中國arXiv.org服務工作組（arXiv.org China Service Group），聯合國內高能物理重要研究機構和大學向中國科研人員推廣arXiv.org，提高我國科研人員對arXiv.org的利用率，促進國際范圍的專業或領域開放知識庫的應用與發展。BOAI成員機構的擴充，表示更多的機構對OA的認同。

二、開放獲取的兩類傳播途徑

BOAI對開放獲取的傳播途徑分為兩類：開放獲取期刊及作者自存檔，前者也被稱之為金色通道，后者則為綠色通道。在這之后的十多年間，領先的出版機構也對這兩種途徑作了各種嘗試。

1.開放獲取期刊。開放獲取期刊是論文在通過同行評議，并達到發表水平的前提下，由期刊網站向外發布的一種方式，該方式采用讀者免費，作者付費的盈利模式，可以更為廣泛、廉價地傳播科研成果，并且可以突破紙質期刊出版周期及版面的限制，大大提高科研成果的傳播速度。根據瑞典隆德大學的開放存取期刊列表2014年最新數據顯示，目前全球在列的開放獲取期刊共9804種。以Springer為例，該公司為旗下所有期刊的作者提供開放獲取服務，稱之為“Open Choice”，該項服務的費用為3000美元（稅后），并且該費用不涵蓋任何其他出版費用，如審稿費、版面費、編輯費、彩圖費等。從以上數據來看，開放獲取模式與期刊盈利不僅不矛盾，而且可以提高期刊的利潤：首先，網絡傳播的成本更低，免去紙質出版物的印刷成本和發行成本;其次，刊文量不再受紙質期刊的頁面限制，直接增加了版面費、編輯費等收入，并且作者額外支付的開放獲取服務費也是相當可觀。2010年夏，Springer 推出了一個全新的開放獲取期刊系列SpringerOpen，該系列包括了60余種側重于特定研究領域而徹底開放獲取的期刊，以其中Journal of Computational Surgery為例，2014年1月1日創刊，半個月就刊文6篇，如果刊文量能夠保持，每年的開放獲取費就可達42萬美元。筆者在對比了多家開放獲取期刊的服務費后發現，該費用基本在1500美元至3000美元之間，雖然這對于發展中國家的學者而言還是相對高昂的[2]，但是大多數學者都有相關機構的基金支持。

2.作者自存檔。作者自存檔也被稱之為開放存檔，是指作者將預印版論文存儲在一個公共平臺上，供讀者免費下載、閱讀、傳閱。該模式最早只是小范圍的交流平臺，因此作者自存檔平臺往往具有更強的專業性，比如國際知名的作者自存檔平臺arXiv.org主要以存放物理學、數學、計算機科學和定量生物學領域內學術論文的電子文庫。隨著開放獲取理念的廣泛傳播，開放存檔也逐漸成為學術成果傳播的主要途徑，如圖1所示，arXiv.org每年論文提交量呈較快增長趨勢。

圖1 arXiv.org論文提交量增長趨勢

相對于開放獲取期刊的盈利模式，作者自存檔平臺更多的是一種公益性質的免費平臺。作者在向傳統期刊投稿的同時，也可將自己的預印版論文存放在專門的開放獲取知識庫中供同行及公眾閱讀，二者并不沖突。數據顯示發表在Astrophysical Journal上75%的文章都以預印本形式存放于arxiv.org，這些文章的引用率達到90%。

三、BOAI的發展機制

1.版權歸屬。BOAI初期就明確提出要讓學術成果更加順暢地傳播，盡可能降低讀者在使用文獻時的版權障礙。如今在數字出版模式下開放獲取對傳統出版模式提出了挑戰，傳統出版模式下，作者通過簽署版權轉讓協議，將版權有償或無償的轉移給出版社，而在OA出版模式下，作者成為版權的唯一擁有者[3，4]。筆者分析了Springer和Elsevier等出版公司的開放獲取出版協議，其中都提出文獻在完成開放獲取出版后，版權仍屬于作者，從這來看新出版模式只是提供了文獻傳播平臺，促進文獻的無障礙傳播，而不發生版權轉移。

2.OA模式下的利益分配。開放獲取的宗旨就是讀者免費，突破版權的障礙，任何人都可以閱讀、下載、拷貝、傳遞、打印、檢索、超級鏈接該文獻，從而出版商無法再通過出售文獻從讀者處獲利，如何在新的出版模式下平衡作者、出版商、作者之間的關系，將成為OA出版的熱點問題[5]。從目前國外的OA出版模式來看，出版商將盈利對象由讀者轉移到了作者，既作者付費讀者免費的模式。這種模式之所以可以實現，主要是因為學術文獻與大眾圖書的本質區別，大眾圖書作者的寫作目的就是有償出售版權從而獲利，而科技工作者發表文獻的目的是發布、傳播最新的科技成果而非盈利，所以科技工作者付費將自己的科研成果以OA的方式發布是可行的。為了在推動OA出版發展的同時，而不加重科研人員的經濟負擔，出版商會提供基金支持，比如Springer的Open Access Funding[6]。

3.文獻完整性約束。讀者是開放獲取的最大受益者，幾乎是無償使用開放資源，當然，與此同時讀者也要承擔相應的義務，規范對免費文獻的使用。但這并不代表版權對文獻的傳播、復制沒有約束。在開放獲取模式下版權保護的核心，是讀者在對文獻的使用過程中必須保證文獻的完整性，不得在引用中擅自刪改原文，并要標明出處，如果要對原文獻進行演繹或者派生，則必須得到授權[7]。

四、中國開放獲取科技期刊的短期發展方向

開放獲取豐富了信息傳播的途徑，突破了傳統出版的概念，對紙質出版造成了前所未有的沖擊[8]。目前我國的科技期刊大多還是以紙質出版為主，為了不影響紙質刊物的發行量，電子版更多是有條件傳播，例如收費下載、滯后下載、非全文下載等。但通過對作者引用參考文獻途徑的調查發現，依然從紙質刊物獲取信息的作者比例越來越低，更多的是依靠知網、萬方等國內商業化網絡期刊供應商獲取信息。這也勢必影響紙質期刊的傳播效率，加之目前網路期刊供應商給期刊編輯部的利益分配并不高，使得編輯部在信息傳播的媒介競爭及利益分配中越來越被動。綜上所述，主動的、全面的、及時的開放獲取模式將是科技期刊的轉型方向。

由于國內期刊開放獲取發展階段相對滯后，與國外較為成熟的投稿、審稿、錄用、出版全部線上完成，無印刷工序及版面頁數束縛的開放獲取模式不同，國內基本是將開放獲取作為紙質期刊的一種輔助手段，即先出版紙質期刊，再開放獲取電子版。這就必然存在一個問題，即基于紙質刊物的著作權轉讓協議是否適用于開放獲取的網絡傳播模式。目前大多數國內開放獲取期刊并未與作者簽署有效的開放獲取協議，這也從某種程度上增加了著作權糾紛的風險。在這個問題上，我們也可借鑒國外期刊的處理方式，比如是美國科學公共圖書館創辦的開放獲取《PLOS ONE》對所有發表的作品采用創作共用署名許可（CCAL）。在 CCAL 條件下，作者保留文章版權的所有權，但是允許任何人下載、重用、重印、修改、分發，從《PLOS ONE》中復制的文章，只要對原始作者和來源標注引用，無須經過作者和出版商的許可即可使用[9]。隨著開放獲取在中國的逐步成熟，相關的著作權轉讓協議應該制定的更加明確和具體，這才有利于開放獲取能夠繼續良性的發展。布達佩斯開放獲取先導計劃使人們對開放獲取的定義、內涵、形式有了基本的共識，打破了學術研究傳播的人為障礙，也為開放獲取之后的快速發展打下了基礎，之后隨著更多的機構加入到BOAI以及經費資助機構的支持，開放獲取也逐漸進入了穩步發展階段。目前，OA出版對傳統出版的挑戰主要體現在出版商不再對版權有絕對的控制，這勢必會影響到其既得利益，如何激勵出版商推動OA發展，是未來法律和相關制度需要面對的新問題。具體到我國的現狀，做好傳統出版業向多媒體出版的轉型，完善相關的行業規定及標準，提升科技期刊辦刊人的意識與理念，強化出版單位的軟硬件配套，為開放獲取在中國的發展營造出良好的成長環境，是目前行業發展的重點。

參考文獻：

[1]BOAI. The Budapest Open Access Initiative after 10 years.[EB/OL]. http：//www.budapestopenaccessinitiative.org/.

[2]Springer company. Policies of Springer Open Publications [EB/OL]. http：//www.springeropen.com/.

[3]韓紅，劉晟，姜恩波.版權制度對開放獲取的影響綜述—開放獲取的法律視角分析[J].情報理論與實踐，2011（3）.

[4]潘慧芳.開放獲取中的版權問題[J].青年文學家，2012（1）.

[5]許榮榮，趙建華.美國開放獲取政策對中國的啟示[J].科技情報開發與經濟，2008（30）.

[6]付晚花，肖冬梅.英國RCUK開放獲取政策及其分析[J].出版發行研究，2008（4）.

[7]The DOAJ Team.The Europeana Libraries Project[EB/OL].http：// www.doaj.org/about#europeana.

[8]武學良，肖宏，劉清.中國科學院科技期刊開放獲取問題分析及發展探討[J].中國科技期刊研究，2012（4）.

[9]韓婧.《PLOS ONE》開放獲取出版模式研究[J].編輯學報，2014（2）.

[責任編輯：傳馨]