技術標準競爭：一個基于國內外比較研究的嶄新理論框架

高照軍 武常岐

摘要：標準競爭是信息時代決定企業競爭力的關鍵因素，總結比較國內外技術標準研究，預測未來研究方向具有重要的理論與實踐價值。文章結合技術標準形成、技術標準與技術創新、技術標準產業化這一理論脈絡，對國內外代表性進行了梳理。我們總結并比較了相應研究熱點、主要結論，包括技術標準形成機理、戰略聯盟與專利池等。在此基礎上，文章結合中國情景提出了一個嶄新理論框架，并預測了未來研究。

關鍵詞：技術標準;比較研究;理論框架

一、 問題的提出

知識產權是知識價值的權力化、資本化，技術標準時技術成果的規范化、標準化（宋明順等，2009）。現代企業越來越依靠制定技術標準取得競爭優勢，而知識經濟的到來更加劇了這種趨勢。知識與信息的國際化，使得企業面臨著國際技術競爭的壓力。國際市場擴張是國際知識產權戰略新動向的直接反映，這是標準化與知識產權對國際貿易影響，這一過程往往是專利技術與標準化的結合。依靠自主創新，獲得自身技術標準成為越來越多企業的現實要求。因此，新興市場國家企業需要不斷地通過組織學習，獲得知識與經驗（高照軍等，2014），這使得探討技術標準競爭問題對于中國企業更具理論與實踐意義。

技術標準對于市場機制的作用尚存在理論爭議。通常認為技術標準增強了參與者的競爭力，但同時也排擠了競爭對手，限制了競爭。較早的學者認為技術標準便于企業獲得符合相關要求的技術，典型特征是壟斷并阻礙競爭。但也有學者逐漸發現，技術標準促進技術創新（Swann， 2000），企業可以通過參與技術標準過程提高創新能力，從一定程度上規范了競爭行為。正因為技術標準在市場競爭中的重要作用，今年來國外涌現了大量相關研究（（Leiponen，2008;Dokko & R-osenkopf，2010），探討標準形成、標準與創新、標準產業化的關系。這些研究問題同時也引起了國內學者的廣泛關注，討論諸如標準競爭、戰略聯盟等問題（畢克新等，2007）。以往涌現的大量研究說明了技術標準的重要性，但是現有研究并未得到系統歸納與比較。

國內外技術標準研究的主要關注點有哪些，得出何種結論，未來研究方向如何？我們認為現有技術標準的研究成果需要梳理，研究框架需要思考。基于這些研究問題，本文作者在分析國內外技術標準研究發展過程與研究熱點基礎上，提出了一個嶄新理論框架。我們系統回顧了技術標準代表性研究，運用比較分析方法，對上述問題加以闡述。研究結論有利于推動我國的技術標準競爭戰略的實施，增強企業國際競爭力。

二、 國外研究回顧

國外研究看，由于網絡型產業的發展，技術標準在其中的重要作用最先得到經濟學家的關注。縱觀國外文獻，從研究領域看主要包括技術標準的創立與競爭、技術創新與技術標準的關系、技術擴散與技術標準產業化三個方面;從具體研究主題看，代表性研究有技術標準形成機理、技術標準與戰略聯盟、技術標準與專利池等。

首先，學者們探討了技術標準形成機理。Katz和 Shapiro（1985）認為基于市場基礎的標準制定過程是技術標準理論研究的關鍵。結合企業技術標準競爭行為，更多學者關注通過技術標準方式實現的企業間的合作與聯盟（Axelrod et al.，1995）。大量研究將技術標準形成與標準聯盟的運行機制、專利池等相結合，開展相關研究，揭示其內在機理。以往研究發現，眾多因素影響標準制定過程。Chiesa（2002）認為創立技術標準之初，企業戰略、創立時機、戰略聯盟與標準化組織的加入都是需要考慮的問題。另外，標準制定與技術創新的關系也是研究重點。Swann（2000）提出技術標準與技術發展的速度是一致的，甚至超過了技術創新本身的發展水平。這為理解標準與技術相互機理提供了思路。同時，在標準形成過程中，標準與專利的逐漸融合，令標準得以廣泛推廣，在市場上形成專利權的壟斷，排擠同行業中其他競爭者。正是基于此，以往文獻按照產生原因將標準分為法定標準與事實標準。事實標準一方面可以通過業績廣泛認同獲得，如微軟的視窗操作系統、因特爾處理器，即所謂“Win-Tel事實標準”;另一方面可以通過企業間聯合形成，即所謂的“普通事實標準”。

其次，戰略聯盟與專利池成為標準戰略重點討論內容。技術標準與知識產權的結合不可避免，導致了專利池（Patent Pool）的出現第一個專利池，縫紉機專利，在美國成立于1856年。專利池是指兩個或多個專利權人同意將其特定專利許可給對方或第三方的協議。Leiponen（2008）相信技術標準是重要的技術戰略，企業往往通過組建戰略聯盟實現標準競爭的目標。Leiponen以3GPP為研究對象，對這一正式標準發展組織的內部合作進行了探討，闡述了產業聯盟（Industry Consortia）與私人聯盟（Private Alliances）對技術標準形成的影響。

國外學者認為戰略聯盟采用專利池管理知識產權，并闡述了其運作的基本過程。現實中的企業在產生制定技術標準的計劃制定后，隨著而來的便是專利池建設與技術標準制定。這個過程通過包括兩個步驟：首先，聯盟管理機構對成員提高的專利進行評估，確定進入專利池的必要專利;其次，推廣標準過程中，聯盟外企業與專利池管理機構協商，繳費并獲得許可。在此基礎上專利池可劃分為基于合同的小專利池、大型產業范圍內專利池與技術標準專利池三類。

眾多國外研究發現，伴隨著技術的進步和發展，專利池不斷演進。專利池作為高效的專利許可組織形式，同時由于技術標準的公屬性和普遍約束性使得技術標準能夠為企業帶來超額的壟斷利益，技術標準已成為專利戰的重要作戰武器，因而技術標準與專利池逐漸走向融合（Michael，2005），采取以技術標準來構建專利池以成為國際專利戰的經典戰術。

三、 國內研究回顧

國內學者認為市場機制與技術標準之間是一種良性的互動關系，兩者在相互作用中共同完善。李太勇（2000a）認為網絡效應使得標準競爭成為市場競爭的焦點，網絡效應伴隨著市場偏向、網絡不可逆性、路徑依賴等問題，技術標準促進技術創新，同時通過規模經濟與網絡效應促進創新成果產業化。

首先，關于技術標準制定與形成過程，畢克新等（2007）認為標準化具有“前導向”，表現為標準先行。同時，國外學者較多關注標準形成過程中政府與市場的作用，通常認為兩者發揮著共同作用。市場與政府兩者之間如何協同？關于這個問題，蘇竣和杜敏（2006）以中國數字音視頻編解碼（簡稱AVS）標準制定過程為例，分析了標準制定過程中存在的所謂市場和政府“雙失靈”現象，并提出了針對性的政策建議。以往研究認為標準制定過程中的政策工具包括研發投入、公共服務、審批程序管理、戰略技術聯盟和政府采購。技術標準與技術創新緊密結合，通過“技術專利化—專利標準化—標準許可化”鏈條與技術創新產生協同作用。例如，李慶滿（2009）關注標準化的運作，提出產業集聚中的技術標準聯盟要實施技術專利化和專利標準化。

其次，戰略聯盟或技術聯盟成為國內關注熱點。張利飛等（2007）認為技術聯盟作為企業實施競爭戰略的一種重要組織形式普遍。技術標準聯盟作為一種準市場式的契約型治理結構，比準企業式的合資型治理結構更節約交易成本，更具靈活性。而存在具有網絡外部效應并具有技術依賴路徑的產品市場中，產業鏈聯盟是標準站中的主要戰略手段。技術標準聯盟由專利技術的所有者、技術標準的管理機構和技術標準的使用者共同構成。如3G聯盟、AVS聯盟和6C聯盟等都是這種技術標準聯盟。

專利池是技術聯盟運營其擁有技術專利的主要形式。袁曉東等（2009）認為專利池是介于市場與合同之間的混合制治理結構，并探討了專利池治理的若干問題，例如專利池類型、專利權人在市場結構中的位置等都是影響專利池治理的重要因素。專利池類型有不同劃分標準，按專利關系可以劃分為障礙性專利、互補性專利、競爭性專利，依據集中形式的不同和是否對外授權許可可將專利池分為封閉型池和開放型池兩種。專利權人可以在專利池內部交叉許可，稱為專利集中（Aggregation）;也可將池內專利一攬子許可給池外第三方，稱為專利分發（Dissemination）。關于專利池的形成，張米爾等（2012）研究了專利申請數量在專利池設立前后達到高峰期，專利池發起人控制著大部分專利。但專利池演進過程中，專利質量逐步降低，機會主義行為出現。例如發起人傾向于將低價值專利納入專利池中。另外，朱雪忠（2007）等研究發現，企業進入專利池的預期在專利池形成中可能導致重復研發，專利池依附標準的不確定性也會導致自主創新遲滯。專利池作為專利許可主體對技術創新的影響具有兩面性。一方面，專利池具有技術擴散和技術溢出效應，對自主創新有促進作用，但同時也伴隨著知識產權濫用行為。另外，汪方軍等（2008）結合司法實踐，分析了專利池的法律規制問題，結合我國反壟斷法探討了對專利池的制約問題。

還有學者涉及技術標準產業化或商業化與知產權保護等問題。另外，國內學者探討了基于中國情景的技術標準問題。畢克新等（2007）認為技術標準對于中小企業而言，是需要跨越的壁壘。有學者認為專利、技術標準到技術創新應該具有連鎖機制，我國技術創新體系與標準化體系之間并不協調，這種技術標準與技術創新之間的脫節制約了自主創新能力的提高（李麗君等，2009）。

四、 國內外研究評述

國內外研究普遍認為，一方面標準促進技術創新，另一方面標準促進創新成果產業化，主要原因來自與規模經濟、網絡效應。從技術標準發展階段來看，國內外研究大致都劃分為三個階段，包括技術標準設立與競爭、技術創新與技術標準、技術擴散與技術標準產業化。

從研究問題看，國外對技術標準探討較早，美國代表性學者Katz、Shapiro。歐洲學者Blind和Swann是歐洲代表性學者。技術標準代表性的研究機構包括，美國加州大學伯克利分校、斯坦福大學和圣塔菲研究院。國內研究同樣探討了包括技術標準形成機理、技術標準與戰略聯盟、技術標準與專利池等經典研究問題。另外部分研究則關注開放式創新、吸收能力、商業化等較為微觀層面的問題。國內學者結合新興市場國家特殊情景，闡述了其他研究熱點，如中小企業標準戰略，標準與國際化、國際競爭中的技術壁壘問題等（畢克新等，2007）。

五、 嶄新理論框架

縱觀以往國內外技術標準研究，從內容主要包括技術標準創立與競爭、技術創新與技術標準的關系、技術擴散與技術標準產業化三個方面。首先，有研究探討影響標準設立的因素，例如時機、形式等。其次，盡管技術標準具有壟斷屬性，但大量研究提供了技術標準促進技術創新的證據。第三，知識產權，尤其是國際性知識產權保護等法律問題，商業化、協同創新等諸多問題在技術擴散和產業化過程中得到廣泛討論。我們提出了一個嶄新理論框架，歸納了以往研究，預測了未來可能研究方向，如圖1所示（實線部分代表以往研究;虛線部分代表未來研究）。

基于以往研究，本文作者認為未來研究需要關注如下問題：

1. 理論探討方面，技術標準通常參加社會網絡理論，但沒有結合生態學理論（Population Ecology Theory）。盡管技術標準與戰略聯盟、專利池的關系需要通過社會網絡理論或視角加以分析，但是標準制定是眾多企業參與的結果，必然是生態系統構建的過程。另外，社會網絡理論認為成員行動與網絡結構相互影響，前期網絡結構變化可能較為緩慢，經過積累后不斷加快。那么標準制定過程中，技術戰略聯盟網絡結構究竟變化的“門檻”（Threshold）在哪，哪些因素導致網絡系統發生變化？此問題在闡述標準與創新關系時同樣重要。如前所述，技術標準一方面促進技術創新，但同時導致壟斷。而戰略聯盟在通過專利池推進技術標準過程中，有沒有合理的網絡邊界，此邊界上對創新的促進最佳、競爭機制最優？

2. 結合新興市場國家討論技術標準的研究相對較少，針對中國情景的高水平學術研究更少。制度環境是新興市場顯著特征，現有研究缺乏在特殊制度環境下探討標準競爭的動態機制。同時，本文作者認為技術標準研究應該更多關注特殊行業的發展。由于網絡效應在以網絡為核心的信息產業尤為明顯，其標準競爭在未來將更趨激烈，第二代無線通信GSM與CDMA系統之爭便是典型案例（李太勇，2000b）。網絡結構中技術標準的制定與技術創新密不可分，是一個非線性過程的創新。并影響到新興市場國家企業的自主創新、轉型升級等問題。現有研究缺乏針對具體創新模型，如開放式創新等，與技術標準之間的關系。

3. 對于新興市場國家的標準競爭，政府和市場都發揮著重要作用。關鍵是何時政府主導;何時市場主導，兩種如何相互結合發揮作用。市場方面，產業達到何種規模時候，技術標準可以使競爭最優？政府方面，什么時候出臺相關政策限制標準的制定？科技發展與市場競爭的綜合結果導致大量創新是已有創新的改進、移和綜合，專利叢林（Patent Ticket）便是這一現象的結果。本文作者認為技術標準制定過程中，應該試圖通過市場與政府政策的機制盡量減少或避免冗余專利的存在，以避免資源與知識的無效運營。政策方面，應該具有國際競爭視野，思考如何防止發達國家對我國實行雙重標準或其他歧視待遇。例如，作為非關稅壁壘主要形式的TBT（Technical Barriers To Trade）有可能成為中國企業走向國際市場的主要技術障礙。正因為TBT協議的基本原則要求采用國際標準，即ISO、IEC等國際標準，中國企業應該努力將技術標準國際化，才不被排擠在游戲之外。因此，如何運用TBT和SPS等協定解決技術壁壘將成為中國企業在技術全球化競爭過程中解決問題的主要途徑之一。同時，如何利用反壟斷法應對國際“專利池霸權”，保障國際市場權利是我國企業在國際化背景下的深刻問題。

本文作者希望在以后研究中系統深入討論上述問題，它們對技術標準將具有重要的理論與實踐意義。

參考文獻：

1. 宋明順，趙志強，張勇等.基于知識產權與標準化的貿易技術壁壘——“國際貿易技術壁壘與標準化問題”研討會綜述.經濟研究，2009，（3）：155-158.

2. 高照軍，武常岐.基于可視化文獻分析方法的組織學習研究評述.現代管理科學，2014，（8）：3-5.

3.畢克新，王曉紅，葛晶.技術標準對我國中小企業技術創新的影響及對策研究.管理世界，2007，（12）： 164-165.

4.李太勇.網絡效應與標準競爭戰略分析（上）.外國經濟與管理，2000，22（8）：7-11.

5.蘇竣，杜敏.AVS技術標準制定過程中的政府與市場“雙失靈”——基于政策過程與工具分析框架的研究.中國軟科學，2006，（6）：39-45.

6.李慶滿.產業集聚條件下技術標準聯盟的組建與運作研究.標準科學，2009，（7）：23-26.

基金項目：科技部03專項“移動互聯網技術與產業總體研究”（項目號：2013ZX03002010）。

作者簡介：武常岐（1955-），男，漢族，山東省肥城市人，博士，北京大學光華管理學院教授、博士生導師，研究方向為戰略管理、國際商務、產業經濟學;高照軍（1975-），男，漢族，山東省臨沂市人，浙江工業大學經貿管理學院講師，北京大學光華管理學院博士（后），研究方向為戰略管理與國際經營。

收稿日期：2014-12-18。