學術期刊專題化發展及其對學術研究的推動

楊志輝

(南京審計學院期刊編輯部，江蘇 南京 210029)

近年來，我國學術期刊不管是在數量還是在效益方面都取得了可喜的成績，然而其作為獨立的產業占GDP總量的份額很小，學術期刊的人均市場占有率未見增加，其運作資金仍然依靠主辦單位支持。我國各級科研單位、各類高校院所的學術類期刊大約有2500種，其中大學學報有1700種左右。①閻云峰、林英:《略論學術期刊的專題策劃》，《出版科學》2014年第4期，第33－36頁。學術期刊的發展推動了學術研究的繁榮，然而由于學術期刊主辦單位相對獨立和分散，彼此之間缺乏溝通與協商，且學術界和期刊界對于學術期刊發展方向缺乏統一的規劃，學術期刊“單兵作戰”的局面不可避免，很多學術期刊發表的文章現實性、針對性和原創性不足，導致同質化現象嚴重，專業特色不明顯。從整個期刊發展的態勢來看，目前存在非均衡發展、供需市場分割、貧困惡性循環、發展路徑依賴以及市場細分混亂等問題。對于這些問題，學術期刊界的一些專家學者進行了深入的分析，提出了專業化發展的思路，②王雅琢、韓磊、王曉瑜:《發揮編輯大智慧推動專題策劃的實踐和創新》，《編輯學報》2012年第2期，第68－70頁。③閆群、賈非、蔣超:《學術期刊專業化、集群化發展初步探索與實踐》，《中國科技期刊研究》2014第6期，第67－69頁。④王淑玉:《關于青年類學術期刊的專業化和特色化問題的思考》，《山西青年管理干部學院學報》2012年第4期，第67－69頁。但他們對于具體專業化發展路徑的探索不多，用經濟學視角來分析專業化、專題化發展的就更少。筆者以經濟學的視域，在深入分析學術期刊發展的特征、問題的基礎上，提出專題化發展的思路，并論證學術期刊的專題化發展是學術期刊適應學術發展的一個必然選擇。學術期刊專題化發展加快了學術期刊和學術研究之間的交融，使學術期刊進一步回歸學術研究的本質。

一、文獻回顧及理論基礎

原新聞出版總署副署長梁衡曾指出，期刊的商品屬性是其本質屬性之一，該屬性不可回避。⑤梁衡:《論期刊的本質屬性》，《中國報刊月報》1996年第7期，第16頁。這一觀點為學者使用經濟學方法研究學術期刊奠定了基礎。之后學者針對期刊的商品屬性又做了進一步的深入研究。陳炳珍(2000)認為，學術期刊是從精神產品中脫穎出來，是出版行業的商品之一;①陳炳珍:《論學術期刊的商品性與出版定位》，《首都師范大學學報(社會科學版)》2000年第2期，第62頁。朱建文(2004)認為，學術期刊在市場經濟條件下，本身就是一種商品;②朱建文:《學術期刊經營問題探析》，《北京市經濟管理干部學院學報》2004年第4期，第71－74頁。胡海霞(2006)從商品化運行的角度對期刊做了深入的探討，認為用市場經濟理念來經營期刊是期刊未來發展的方向。③胡海霞:《商品理念運轉科技期刊》，《中國科技期刊研究》2006年第1期，第960－961頁。這些學者在進一步論證學術期刊商品屬性的基礎上，提出了用經濟學視域來分析期刊的發展。而在具體使用經濟學方法解釋或者把握期刊發展方面，王文苑(2013)應用新制度經濟學的視角，依托信息經濟理論，解釋期刊論文的評審工作，從期刊內部運行角度，挖掘評審程序各個環節的經濟學機制，以經濟學的有限理性、機會主義傾向、委托代理關系以及交易成本等理論展開研究。他指出，人作為經濟社會主體，具有謀求自身利益最大化的傾向，投稿作者、期刊編輯與同行專家之間存在委托代理關系，三者之間的信息不對稱，導致逆向選擇和道德風險的產生。④王文苑:《新制度經濟學視角下人文社會科學期刊論文評審研究》，大連理工大學2013年碩士論文，第2－7頁。張炯(2014)應用市場理論，分析了我國數字出版如何走出去，并提出產品和資本齊輸出的“兩條腿走路”策略、促進出版資源利用最大化的“化整為零”策略、開發產業集群發展模式的“化零為整”策略、開拓多元化管理渠道的“落地生根”策略。⑤張炯:《經濟學視角下我國數字出版“走出去”的策略研究》，《新聞知識》2014年第11期，第33－35頁。當然，也有很多學者運用經濟學分析方法研究期刊的發展，且大多數學者表現為側重應用經濟學的某一個理論分析解釋期刊發展的某一現象，涉及的經濟理論主要為成本與收益、信息不對稱、制度經濟學、市場經濟學以及資源最大化利用等。筆者主要基于市場競爭理論，分析學術期刊的專題發展，從差別化競爭、品牌化經營等角度，論述專題化發展對學術期刊發展以及學術研究的推動。

二、學術期刊發展問題的經濟學分析

學術期刊作為學術研究成果發表的重要載體，承擔了展示和推動學術研究的重大責任。然而，當前學術期刊發展面臨諸多問題，受到了很多的責難。在現行的期刊管理機制和學術評價體系下，學術期刊本身也是受害者。造成學術期刊存在大量問題的原因十分復雜，需要層層分析。在現實中，由于學術期刊發展是社會經濟運行的一部分，其發展的很多特征符合經濟基本運行規律，因此筆者使用經濟學的分析方法，且主要基于市場理論來解釋學術期刊發展中存在的問題。

(一)非均衡性發展

選取72種CSSCI核心類經濟期刊作為研究樣本，然后根據它們全年在CSSCI中的影響因子進行統計并排序，畫出目前國內經濟類核心期刊發展的總體發展態勢圖(見圖1)。由圖1可見，經濟類學術期刊的影響因子曲線具有明顯L型形態，且顯現為尖峰厚尾。借鑒經濟學上的“恩格爾系數”(恩格爾系數=圖1中直線和曲線組成的面積/直線和橫縱坐標組成的面積)進一步考察經濟類學術期刊的總體發展態勢，發現經濟類學術期刊的“恩格爾系數”大于極端值59%，說明經濟類學術期刊的發展總體態勢非常的不均衡。筆者對其他類學術期刊也做了同樣分析，結果大致相同，說明整個學術期刊的總體發展態勢都是非均衡性的。

(二)供需市場的時空分割

目前，學術期刊的主辦單位是獨立的，采用的是行政式管理模式，學術期刊的人權、財權都由各自的主辦單位控制。主辦單位根據自身的情況決定辦刊的宗旨，編輯部依托自有資源進行選題策劃。由于學術期刊各自的出版行為幾乎不受其他學術期刊影響，因此可以認為學術期刊的生產是相對獨立的。學術期刊的出版發行主要由數字化形式完成，眾多的出版單位將學術期刊的數字版本交給中國知網等平臺統一進行發行，也就是說學術期刊的供給主要由第三方的介入才得以完成。從學術期刊的消費角度來看，消費者主要依托所在單位，統一購買打包好的學術期刊，然后根據自身需要進行搜索式的消費。從學術期刊的供給和需求來看，供需雙方不管是在時間上還是在空間上都是分割的。在這種出版發行的模式下，學術期刊的供給者無法及時掌握讀者市場需求的變化。

圖1 2014年前72種CSSCI核心類經濟期刊影響因子分布情況

(三)非市場定價

從目前的學術期刊管理來看，依據會計成本核算，絕大多數學術期刊是虧損的，其發行收益遠小于制作成本。學術期刊的辦刊資金主要來自主辦單位的支持，因此無法按自負盈虧來進行成本和收益核算，換句話說，市場定價在學術期刊上幾乎完全失效。從經濟學的角度看，需求者(讀者)由于無法通過支付來表達對產品的喜好，因此其對學術期刊的發展是沒有直接發言權的，這顯然違背了事物發展的根本規律。在學術期刊非市場定價的背景下，學術期刊的發展主要是迎合學術期刊評價指標體系考核需要。學術期刊非市場定價機制必然會導致學術期刊做數據而非做市場，最終無法有效地和讀者的學術需求相結合。

(四)同質化競爭，市場定位混亂

目前，學術期刊的低水平重復建設普遍存在，使得大量的學術垃圾得以發表。有些學術期刊仍然以大綜合發展為主，在欄目的設置上追求大而全。另外，由于學術期刊的主辦單位是分散、獨立的，為了使學術期刊能夠服務于主辦單位的學科發展，學術期刊幾乎涵蓋主辦單位所屬學科的各個研究領域，甚至主辦單位為了維持平衡，照顧不同子部門，將學術期刊的欄目設置得面面俱到，在綜合性上做足文章。這些做法往往忽視了學術期刊的本質屬性，即學術性是建立在專業性的基礎上。學術期刊，尤其是拼盤式的綜合性期刊，“趨同化”現象非常嚴重，其市場細分理念比較薄弱。編輯模式、欄目設置、研究熱點問題都趨同，眾刊一面，使讀者失去了新鮮感和閱讀的興趣。①張學文:《文摘類學術期刊專題策劃的功能與方法》，《四川師范大學學報(社會科學版)》2014年第2期，第157－161頁。②邵自平、呂娜:《對科技期刊專題策劃的思考》，《中國編輯》2012年第1期，第66－67頁。③金立波、黃海、尹海燕:《高等院校科研平臺承載作用的研究》，《科技管理研究》2014年第8期，第112－116頁。④吳鋒:《大數據時代科技期刊的出版革命及面臨挑戰》，《出版發行研究》2013年第8期，第66－70頁。

(五)發展路徑依賴嚴重

路徑依賴指技術演進或制度變遷具有類似于物理學中的慣性，一旦其發展進入某一路徑，不管這條路徑是“正確”還是“錯誤”，均會對原來的路徑產生依賴，從而按已定的模式發展。當前，學術期刊的發展路徑依賴比較嚴重。學術期刊的路徑依賴可以從以下四個角度予以論證:一是學術期刊的辦刊宗旨固定，因為辦刊宗旨的改變是需要以新辦刊的方式向新聞出版局申請報批，整個程序相當煩瑣;二是服務主辦單位學科建設等的客觀需要，例如大學學報，其使命之一就是為高校的學科建設服務，所以為了照顧學科的發展，其欄目設置可能被綁定且不容易改變;三是學術期刊的欄目或者選題風格變化，會存在經濟學上的菜單價格和沉沒成本，如學術期刊更換欄目后，作者、讀者等關聯方需要時間和精力重新了解期刊，許多已有的資源必然不再適合使用;四是學術期刊的編輯知識籌備和人事調動在一定時期內不變，有時學術期刊想作出改變也會因為沒有合適的人員而被迫中止。學術期刊發展的嚴重路徑依賴，束縛了許多學術期刊人的創新思想，甚至讓一些學術期刊發展停滯，從而無法適應新的變化。

(六)馬太效應

馬太效應指強者愈強、弱者愈弱的現象。當前學術評價體系中，期刊的級別是鑒別學術水平高低的重要標志，是很多學者職稱評定的重要依據。在期刊評價體系中，以是不是CSSCI來源期刊、北大核心期刊、武大核心期刊和中國社會科學院核心期刊等來劃分期刊的層次。這種學術評價體系和期刊評價體系加劇了期刊的兩極分化。一旦某個期刊從CSSCI來源期刊變成非CSSCI來源期刊的話，它的稿源質量、審稿專家隊伍、文章被引用和被轉載的概率、辦刊經費以及人員配置等都會受到影響，從而進入一個惡性循環的糟糕局面。

總之，學術期刊非均衡發展下的低檔次期刊如何做大做強，供需市場分割的情況下學術期刊如何緊跟學術研究的熱點，非市場定價下學術期刊如何迎合評價機構的指標化考核，同質化競爭的背景下如何實現差異化、特色化競爭，發展的嚴重路徑依賴下如何創新，惡性循環下如何有效突破制約因素，這些都是迫切需要思考的問題。如何有效解決上述問題，促進學述期刊發展回歸本質，學術期刊的專題化發展就是不二的選擇，是學術期刊發展的一條有效路徑。

三、學術期刊專題化突破的經濟效應

學術期刊專題化是學術期刊未來發展的一個趨勢。推動學術期刊專題化的目的主要是為了順應學術期刊市場發展和學術發展的新要求。學術期刊的數字化發展改變了學術期刊的市場格局，讓供給與需求出現了新的變化，從而加劇了學術期刊之間的競爭。專題化作為學術期刊在新形勢下發展突破的有效途徑，它產生的緣由是什么、適應哪些變化、從哪些方面著手改善、產生什么效果，這些都非常值得思考。下文主要從經濟學的角度分析學術期刊專題化突破的經濟效應，從而進一步論證學術期刊專題化發展的必要性。

(一)平臺式統一消費的需要

學術期刊的數字化發行是必然的趨勢。大數據時代對于學術期刊產生的影響:一是學術期刊發表的學術研究成果被數字化集成，讀者只需要輸入關鍵詞便可以調出和自身研究相關的大量研究素材，需求者通過搜索的方式進行消費;二是學術期刊數字化之后，期刊之間的競爭方式發生改變，學術期刊的區域優勢被逐步消除，而學術優勢被逐漸放大，這使得學術期刊低水平重復化發表的問題被放大;三是學術期刊通過數字化平臺進行發行，使得讀者獲取不同期刊的成本變得很小，期刊之間容易相互替代，在這種情況下，只有權威的期刊和前沿的學科研究才可能獲得成功。從經濟學的視角來分析，當學術期刊之間容易被相互替代或者說相互替代的成本非常小的話，說明學術期刊之間的競爭已變得非常充分和激烈。而通常當某一產品競爭激烈甚至接近完全競爭市場時，一般采取的競爭形式有兩種:一是價格競爭，二是差別化的產品競爭。由于學術期刊非市場定價，因此價格競爭幾乎不可行。在這種背景下，學術期刊差別化發展便成為最重要的競爭方式，而學術期刊專題化發展，便是順應這種改變，從選題上進行優化，突出差別，提供符合讀者最新要求的產品。

(二)差異化競爭市場策略

同質化競爭是學術期刊在發展過程中必然會面對的一個突出問題，學術期刊的主辦單位眾多，且行業又缺乏強有力的統一協調管理，因此這個問題就將長期存在。學術期刊同質化的形成原因有很多，如辦刊體制、評價機制、學術期刊決策者與生產者諸多等。這里面很多因素不是單本學術期刊能夠左右的。在這種時代背景下，學術期刊管理者通過專題精心策劃進而突出差別，可能是破解同質化發展難題的有效途徑。學術期刊應始終堅持把學術性、專業性放在第一位，突出受眾的小眾化和對象化特征，從而凸顯學術期刊的獨特價值和魅力。從經濟學的視角來看，就是加大學術期刊的市場細分力度。學術期刊市場細分可以通過發揮主辦單位優勢學科，深挖地域行業、文化資源，找準學科的歷史發展延續點和突破點，對學術前沿、交叉、重點問題進行追蹤。對于學術期刊的市場細分，專題化發展無疑是一個好的突破口，通過專題精準定位市場，體現差別。①朱劍:《量化指標:學術期刊不能承受之輕》，《清華大學學報(哲學社科版)》2013年第1期，第30－47頁。

(三)品牌化發展的內涵建設

目前的一些學術期刊，不管其社會影響力還是專業權威性，都還遠遠不夠。作為一支重要的國際力量，我國的學術期刊需要自己的品牌，發出自己的學術聲音。現在學術期刊的管理靠的是行政制度，這導致學術期刊品牌管理不能得到制度保證。大多數學術期刊雖然發表了大量的專業性學術文章，但在行業中缺乏權威性。學術期刊品牌化建設要突出專業特色，擇優培育;在學術研究的推動上，要多開展專題建設。數字化時代，學術期刊市場競爭日趨激烈，誘發了學術期刊品牌競爭。傳統紙媒市場和數字化市場在游戲規則和商業模式上都有很大不同，數字化時代下讀者遷移、內容同質化等問題層出不窮，而符合專業發展、有個性的學術期刊更容易與學術研究者產生共鳴而被認可，形成品牌。學術期刊不同于其他期刊，學術期刊的專業性是其最重要的屬性，通過專題化發展，推動學術期刊的市場品牌建設，從而加快學術期刊與學術研究的融合。

(四)辦刊資源的最大化利用

任何一家學術期刊的辦刊資源都是有限的、稀缺的，學術期刊只有在既定的資源條件下圍繞主辦單位的特色、優勢專業開設專題才能找到突破口。學術期刊的工作人員應該緊密聯系主辦單位的相關科研人員，發揮學術期刊編委的帶動作用，通過深入挖掘自有資源，促成主辦單位專家、編委及他們周圍與預定專題相關的更多專家提供優質稿件。另外，編輯是學術期刊發展主要的策劃者和推動者，專題化的發展可以讓編輯集中精力對準某一特定行業，不斷熟悉這一行業的進展，甚至在這一行業中成為專家，最終實現編輯學者化。學術期刊最終要以內容取勝，因此最大化使用自有辦刊資源，是大多數學術期刊提高自身市場競爭力的重要手段。學術期刊深入打造專題，形成拳頭產品，是一個很好的發展模式。

(五)聯合辦刊的供給模式突破

目前，國內學術期刊之間各自為政，出版和發行缺乏統一的市場機制和組織。在現存的學術期刊中，很難找到一本能夠全方位深入地服務某一行業的期刊，其發表的文章能夠形成完整的理論體系，大多數期刊主要是被動地反映學術的發展。學術期刊主辦單位分散且存在巨大的行政壁壘是造成該問題的根本原因。任何一家學術期刊的主辦單位由于其資源的有限而無法在專業上進行全方位的服務，因此其對學術的推動作用也有限。聯合辦刊就是打破這種行政壁壘，實現資源的有效結合，從而徹底改變原來的辦刊模式。聯合辦刊的紐帶是專業，而學術期刊要適應這種發展的趨勢，就應該做好專題。

四、學術期刊專題化發展與學術研究的融合

學術研究與學術期刊好比生產力和生產關系，它們之間存在雙向互動的關系，但學術研究的發展決定學術期刊的發展，沒有學術研究活動的存在，就沒有學術期刊的存在。學術期刊是學術研究成果發表的載體，是研究者互動交流的平臺。學術期刊實施專題化的發展模式，可以更好地追蹤學術研究的熱點、前沿問題，能夠對學術研究重點領域進行全方位的報道，在學科建設方面實現學科的廣化和深化，進而構建完整的學術研究理論體系。學術期刊通過專題化發展加快與學術研究的深入融合，從而體現出特色，樹立品牌。

(一)縮短供需方的距離，形成互動交流平臺

由于體制問題，學術期刊的主辦單位是分散、獨立的，再由于學術期刊的數字化發行主要是由中國知網等第三方機構來完成，因此拉大了供需雙方的時空距離。學術期刊的一個主要功能是實現學術交流。目前，這個交流平臺還沒有很好地發揮以學術期刊為單位進行學術互動交流的功能。學術期刊發表爭議性文章非常少，對某一專題進行系統的、持續的報道也非常少。學術期刊所發表的文章大多是孤立的，作者之間、文章之間缺乏聯系。學者參與學術期刊建設的積極性不高，學術期刊沒有固定的話題來凝聚作者。因此，要實現學術研究與學術期刊的互動，學術期刊工作者要有意加以引導，用專題聚焦學者的關注點，讓作者和讀者近距離接觸，對某一學科進行廣泛而深入地討論。

(二)緊跟市場變化趨勢，追蹤學術前沿問題

學術期刊發表的文章要緊跟學科前沿，反映學科發展的最新動態。學術期刊工作者可以通過專題關注國家最新政策和重大基金項目的申請指南、批準及進展情況，也可以擬訂專題然后通過各種搜索手段了解國內外高水平學術期刊在這一專題中的選題變化，還可以根據專題參加特定的學術交流活動或者直接參與該專題的相關科研工作，從而追蹤學術研究的前沿問題。企業要不斷地開辟新的市場，適應變化，而學術期刊就要緊跟學術研究前沿。學術期刊的專題化發展由于其選題的靈活性，使得學術期刊和學術研究前沿問題能得到緊密的結合。

(三)細分市場，擴大學科緯度

目前，學術期刊數量眾多，且絕大多數處在低水平發展的層次。學術期刊對讀者的定位比較模糊，存在讀者定位泛化的問題，表現為綜合性的學術期刊數量仍然非常多。由于期刊體制的問題，學術期刊更關注作者和期刊評價體系，而對于讀者的關注不多，也很少有學術期刊花大力氣去研究同行或者學科的進展，可以說學術期刊的能動效應很小。因此，學術期刊可以通過專題的方式，把市場做細。當前及今后，學術分工將越來越細，日益向縱深方向發展。另外，學科之間也呈現出交叉、滲透的發展趨勢，新興學科、交叉學科、邊緣學科也不斷涌現。學術期刊通過專題來細分市場，關注學術分工演進的動態，傾向選擇新興學科、交叉學科、邊緣學科的文章，從而擴展學科維度。

(四)打造品牌，推動學科深化

國內大多數學術期刊普遍缺乏清晰的、連貫的品牌策略，也不具備整合運用各種傳播手段進行推廣的能力，導致在讀者心目中的形象和定位模糊不清。學術期刊的品牌建設要體現出學術期刊在某一專業或學科的不可替代性，所發表的文章在同行業中要具有核心地位，甚至具有構建競爭壁壘的功能，讓作者發表專業文章時只認某一本學術期刊，讓讀者只需讀該期刊上的文章便可知道專業發展的歷史脈絡以及最新學術研究動態。學術期刊品牌因其較強的專業性而具有影響力，品牌才能夠得到延伸。我國學術期刊的數量較大，且絕大多數都處在低水平狀態，因此相對而言，通過打造綜合性期刊進而成為國內外品牌期刊是不可能的。大多數學術期刊應該堅持有所為、有所不為的原則，在特定學術研究領域內，開展專題，通過培育重點學科和重點領域，推出拳頭產品。學術期刊可以通過專題的形式，深入跟蹤某個學科領域的專業深化情況，如重大研究課題或是知名研究團隊。學術期刊在實施期刊專題化過程中，應緊緊抓住自身優勢并不斷強化，打造好特色和品牌欄目。

(五)深耕細作，構建學術研究理論體系

學術期刊想要持續穩定地獲得巨大學術影響力，從而成為市場中的寡頭甚至壟斷者，構建學術研究理論體系是必然的選擇。學術期刊通過專題化發展，從學術研究的廣度和深度出發，系統地發表與專題相關的一系列文章，從而在這一專題上做到權威，進而產生品牌效應。學術期刊在專題化發展的道路上，對于學科學術理論體系的構建可以順沿兩條脈絡:一是遵循歷史演變脈絡，通過這個脈絡掌握和梳理已選專題在歷史過程中的演變情況，然后再現及推動這一專題發展，并預測其未來演變趨勢;二是遵循學科分化演進的脈絡，從學科角度分解專題，系統地發表學科涉及的各子學科文章，從而擴展學科的維度。學術期刊在實施專題化的過程中，對于一些交叉學科要特別關注，因為交叉學科往往是學術理論體系構建的難點，容易引起學術需求者的共鳴，而對于一些學術研究難點和重點的突破性成果要第一時間給予發表，這樣才能有效把握學術研究深化的進程。筆者在上述理論分析的基礎上進一步梳理了市場理論下學術期刊、學術專題化與學術研究三者的內在邏輯關系(見圖2)。

圖2 學術期刊、學術專題化與學術研究三者的內在邏輯關系

筆者應用經濟學的視域，從市場理論的角度分析學術期刊存在的經濟性問題，通過市場細分、差異化競爭、品牌化經營和資源最大化利用等方面論證學術期刊專題化發展的必然性。在此基礎上，筆者認為專題化的發展模式就是為了更好地服務于學術研究，更好地展現學術期刊各自的特色。學術期刊打造專題，可以為學者提供一個專業化的學術互動交流平臺。學術期刊通過專題追蹤學術研究的熱點、促進學術研究重點和難點的突破，進而構建完整的學術研究理論體系，最終加快學術期刊與學術研究的快速融合。特色化和品牌化是學術期刊專題化發展的兩大核心任務。學術期刊專題化的最終落腳點是為了服務好學術的研究者，讓學術期刊的供給滿足學術需求甚至引出新的學術需求市場，進而推動學術研究的快速發展。