鄭和下西洋中的“軟權(quán)力”因素探析

王德俠

（海軍航空工程學(xué)院 人文社科系，山東 煙臺(tái) 264001）

20世紀(jì)80年代，美國學(xué)者約瑟夫·奈提出了軟權(quán)力概念，認(rèn)為軟權(quán)力是一種運(yùn)用非強(qiáng)制手段的柔性力量。此后，學(xué)術(shù)界大多從國家間關(guān)系的角度論述軟權(quán)力。但從國家層面角度探討軟權(quán)力，考察600多年前偉大的明朝航海家鄭和七下西洋，它是古代中國運(yùn)用軟權(quán)力的突出典范，處處可以見到軟權(quán)力的蹤影。本文試從“軟權(quán)力”這一角度對(duì)鄭和下西洋的成功因素進(jìn)行研究探討，以求教于識(shí)者。

一、國際關(guān)系理論中關(guān)于“軟權(quán)力”的闡釋及主要構(gòu)成要素

1990年約瑟夫·奈在他出版的《美國定能領(lǐng)導(dǎo)世界嗎?》一書和《軟權(quán)力》一文中首先提出了“軟權(quán)力”的概念。“軟實(shí)力是指在國際事務(wù)中通過吸引力，而不是通過強(qiáng)制來實(shí)現(xiàn)所期望的目標(biāo)和結(jié)果的能力。”[1]他將“軟權(quán)力”界定為包括三個(gè)方面的要素：“價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，尤其是西方的自由、民主和人權(quán)；市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，特別是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，西方文明，文化和宗教等的影響。”筆者在本文中比較認(rèn)可軟權(quán)力的定義為：一國的文化、價(jià)值觀念、社會(huì)制度和發(fā)展模式的國際影響力和感召力，其最高目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)本國文化、價(jià)值觀念、社會(huì)制度和發(fā)展模式在國際社會(huì)中的主體化，最大限度地發(fā)揮國家的國際影響力[2]。

我國一些學(xué)者也較早開始了對(duì)軟權(quán)力的研究，盡管當(dāng)時(shí)還沒有出現(xiàn)評(píng)論我國崛起的熱潮——主要有黃碩風(fēng)、王滬寧、龐中英、張?bào)K和花建等人[3]。例如王滬寧在1993年發(fā)表了《作為國家實(shí)力的文化：軟權(quán)力》這篇文章。在該文中他第一次詳細(xì)介紹和論述了約瑟夫·奈的“軟權(quán)力”概念，具體分析了組成軟權(quán)力的各個(gè)因素以及軟權(quán)力與硬權(quán)力之間的差異。他認(rèn)為：“把文化看作一種軟權(quán)力，是當(dāng)今國際政治中的嶄新概念。人們已經(jīng)把政治體系、民族士氣、民族文化、經(jīng)濟(jì)體制、歷史發(fā)展、科學(xué)技術(shù)、意識(shí)形態(tài)等因素看作是構(gòu)成國家權(quán)力的屬性，實(shí)際上這些因素的發(fā)散性力量正使軟權(quán)力具有國際關(guān)系中的權(quán)力屬性。總的軟權(quán)力態(tài)勢(shì)對(duì)誰有利，誰在國際社會(huì)中就占據(jù)有利地位；目前影響國際‘軟權(quán)力’勢(shì)能的因素是工業(yè)主義、民主主義、民族主義。軟權(quán)力的力量來自擴(kuò)散性，只有當(dāng)一種文化廣泛傳播時(shí)，軟權(quán)力才會(huì)產(chǎn)生強(qiáng)大的力量。”[4]

綜合約瑟夫·奈等東西方學(xué)者們關(guān)于“軟權(quán)力”的觀點(diǎn)，可以看出，盡管以上關(guān)于軟權(quán)力構(gòu)成的論述有些不同，但是主要內(nèi)容具有相似性，特別是強(qiáng)調(diào)文化、制度、價(jià)值觀等方面的重要性。本文試將“軟權(quán)力”的主要構(gòu)成要素概括為以下幾個(gè)方面：

1.政治力。政治力即政治能力，它是指一個(gè)國家政治要素的整體合力，其特征具有能動(dòng)性、綜合性、動(dòng)態(tài)性、強(qiáng)制性等。國家政治力包含了國內(nèi)和國際兩個(gè)方面的內(nèi)容。前者主要是對(duì)內(nèi)的能力，屬于執(zhí)政能力的范疇；后者是對(duì)外的能力，屬于外交的一部分。政治力是綜合國力中的重要方面，并對(duì)其他方面有直接的影響。政治力的大小強(qiáng)弱是衡量國家政治生活水平的重要標(biāo)尺，也是一個(gè)國家軟實(shí)力建設(shè)的主要內(nèi)容。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展，國內(nèi)政治發(fā)展與國際政治環(huán)境是緊密聯(lián)系在一起的，非國家行為主體之間跨國互動(dòng)關(guān)系的發(fā)展，催生了日益頻繁的的跨國政治，國內(nèi)政治發(fā)展與國際政治之間的界限也越來越模糊。

2.文化力。作為軟實(shí)力的重要組成部分，文化力是指在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中產(chǎn)生和蘊(yùn)涵的、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)文化緊密結(jié)合和協(xié)調(diào)發(fā)展的、以人為主體并通過人的活動(dòng)所體現(xiàn)出來的精神力與物質(zhì)力的綜合結(jié)合力[5]。文化看不見，但卻是無處不在，時(shí)刻在左右著人們的行為。事實(shí)一再證明，強(qiáng)大的文化是民族賴以生存并取得國際競(jìng)爭(zhēng)力的幕后驅(qū)動(dòng)力。文化是軟實(shí)力的重要來源，但是并非所有文化都可以轉(zhuǎn)化為軟實(shí)力，它必須滿足以下條件：文化的傳播能同化他人的觀念和思維方式；他人觀念的同化有助于本國目標(biāo)（所推行的政策或所主張的規(guī)范、制度）的實(shí)現(xiàn)；在通過文化同化實(shí)現(xiàn)本國目標(biāo)的過程中，國家的控制力得到增強(qiáng)[6]。

3.科技力。作為一只無形的手，科技力在國家實(shí)力中發(fā)揮著重要的提升作用。在冷戰(zhàn)后，國家利益的實(shí)現(xiàn)越來越需要這種“軟權(quán)力”的支撐。托夫勒指出，在支撐權(quán)力的支柱——暴力、財(cái)富、知識(shí)之中，知識(shí)產(chǎn)生高質(zhì)量的權(quán)力。掌握知識(shí)經(jīng)濟(jì)的核心即信息的生產(chǎn)和傳播的國家對(duì)于國際社會(huì)的局勢(shì)已經(jīng)產(chǎn)生越來越大的影響。此外，冷戰(zhàn)后軍事安全的科技含量也愈發(fā)提高，軍事力量的對(duì)比其實(shí)就是科技力量的競(jìng)爭(zhēng)。知識(shí)發(fā)展的一個(gè)體現(xiàn)是信息技術(shù)的進(jìn)步，傳播自由信息的技術(shù)增加了世界政治中說服的潛力。

4.經(jīng)濟(jì)力。通常意義上說，經(jīng)濟(jì)力屬于硬權(quán)力。但硬權(quán)力與軟權(quán)力之間確實(shí)有一個(gè)難以分清的地帶。正如美國學(xué)者布蘭德利·沃麥克所疑惑的，“軟實(shí)力是否確實(shí)是一個(gè)從硬實(shí)力中分離出來的現(xiàn)象，也許它不過是硬實(shí)力的光暈，是劍上微光。”[3]約瑟夫·奈也對(duì)軟實(shí)力與硬實(shí)力之間的關(guān)系做過這樣的闡述：“軟實(shí)力和硬實(shí)力之間往往存在很多共通之處。例如，經(jīng)濟(jì)力量就可以轉(zhuǎn)化為軟硬兩種實(shí)力；當(dāng)你采取經(jīng)濟(jì)制裁這種強(qiáng)硬手段時(shí)，它就表現(xiàn)為硬實(shí)力；而當(dāng)你利用手中的財(cái)富吸引他人時(shí)，它又變成了軟實(shí)力。同樣，軍事力量在某些情況下也可以表現(xiàn)為軟實(shí)力，比如維和部隊(duì)在執(zhí)行一些任務(wù)時(shí)體現(xiàn)出來的人道主義和敬業(yè)精神或者在抗擊自然災(zāi)害時(shí)的軍民合作所表現(xiàn)出來的團(tuán)結(jié)互助精神。”[1]本文認(rèn)為，國家經(jīng)濟(jì)力量中的軟實(shí)力主要是指一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。任何能夠解放生產(chǎn)力、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮和不斷改善人民生活的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，都會(huì)對(duì)別國尤其是那些發(fā)展中國家產(chǎn)生吸引力。

5.外交力。外交力是一個(gè)國家占有一定的外交資源，運(yùn)用外交能力轉(zhuǎn)化、配置外交資源，通過外交構(gòu)想力提出富有成效的外交戰(zhàn)略，結(jié)合外交意志，形成解決特定問題的外交力量。民主的決策、合理的國家發(fā)展戰(zhàn)略可以使一個(gè)國家走上國富民強(qiáng)的正軌。在一個(gè)錯(cuò)綜復(fù)雜的國際環(huán)境里，把握國家命運(yùn)的決策者的領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)也非常重要，歷史上這方面的例子數(shù)不勝數(shù)。

二、鄭和下西洋中“軟權(quán)力”主要構(gòu)成要素的分析

軟權(quán)力理論這一完整的概念雖然是由約瑟夫·奈在當(dāng)代提出的，但是，在中國古代的對(duì)外關(guān)系中，在運(yùn)用軟權(quán)力方面已經(jīng)有了很多實(shí)際成果。而最能表現(xiàn)古代中國這種依照王道思想，運(yùn)用柔性力量，體現(xiàn)和平外交觀的事例就是鄭和下西洋。

鄭和航海是中國歷史上乃至人類社會(huì)發(fā)展史上具有劃時(shí)代意義的壯舉。明永樂（1403—1424）、宣德（1426—1435）時(shí)期，明成祖以及明宣宗先后七次派遣鄭和率領(lǐng)二三萬人之眾的龐大船隊(duì)，到東南亞以及印度洋周圍的國家進(jìn)行訪問，最遠(yuǎn)處包括阿拉伯半島和東非地區(qū)，直接促進(jìn)了中國與這些國家的經(jīng)濟(jì)往來與文化交流。從國際關(guān)系理論角度來看，要搞清楚鄭和下西洋中“軟權(quán)力”要素的運(yùn)用，首先得弄清楚動(dòng)機(jī)，也就是說鄭和為什么要下西洋？

1．鄭和下西洋的歷史背景

明太祖朱元璋在建國后，經(jīng)過二十余年努力，農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和商業(yè)得到了快速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)開始復(fù)蘇，并逐步發(fā)展成為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、城鄉(xiāng)手工業(yè)經(jīng)濟(jì)、商業(yè)經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的三元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)體。其主要特征表現(xiàn)為農(nóng)業(yè)產(chǎn)出增長較快，城鎮(zhèn)手工業(yè)明顯聚集，商業(yè)日趨繁榮。明成祖朱棣即位后，繼續(xù)奉行明太祖朱元璋所制定的休養(yǎng)生息政策和懷柔政策，創(chuàng)造了國內(nèi)數(shù)倍于往時(shí)的盛大國力。同時(shí)，明太祖為了構(gòu)建新帝制下的經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、外交國家運(yùn)行體制，通過頻繁的削藩、封爵等措施，削弱政權(quán)中不穩(wěn)定因素，也起到了穩(wěn)定社會(huì)的作用。

從對(duì)外政策來說，明太祖朱元璋在加強(qiáng)對(duì)北方宿敵蒙古嚴(yán)加防范的同時(shí)，又根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)，制定了與海外各國和平交往的方針。朱元璋還曾多次強(qiáng)調(diào)和平外交政策的重大意義，并將自己的和平外交思想記入“皇明祖訓(xùn)”中，作為后代子孫的重要治國原則。這一系列和平政策奠定了以后明統(tǒng)治者處理海外各國關(guān)系的基本思想，它所產(chǎn)生的積極作用為后來歷史所證明[7]。

2．鄭和下西洋中“軟權(quán)力”要素的運(yùn)用

第一，從鄭和下西洋的最重要的政治目的來看，就是恢復(fù)、鞏固、擴(kuò)大宗藩體系形成“四夷賓服”、“萬國來朝”的宏偉局面，揚(yáng)我大明國威。宗藩體系是一種政治從屬關(guān)系，它以經(jīng)濟(jì)上的朝貢貿(mào)易關(guān)系和禮儀上的“冊(cè)封”朝貢國君主為表現(xiàn)形式。為了達(dá)到這一目的，鄭和所到各國以后，第一件事便是宣傳朱棣的皇帝詔書。向各國宣諭：明朝皇帝是奉天乘命的上邦大國之君，是奉“天命天君”的旨意來管理天下的，各國之間不可以眾欺寡，以強(qiáng)凌弱，要共享天下太平之福。如果奉召前來朝貢，則禮尚往來，一律從優(yōu)賞賜。此項(xiàng)目的也基本上達(dá)到了，出現(xiàn)了西洋數(shù)十國爭(zhēng)相朝貢的天朝盛世，這大大滿足了明朝皇帝的虛榮心，無疑也將大明朝的聲威遠(yuǎn)播海內(nèi)外。

第二，從鄭和下西洋傳播中華文明的目的來看，朱棣派遣鄭和下西洋肩負(fù)了“宣教化于海外諸番國，導(dǎo)以禮儀，變其夷習(xí)”的使命。中華文化造成了中國人崇尚文明，愛好和平的傳統(tǒng)。明朝有著強(qiáng)大的軍隊(duì)和廣袤的國土，但并不想征伐周邊國家。明朝自開國起就把朝鮮、日本、安南、蘇門答臘等都列入不征伐的國家，與這些國家保持友好關(guān)系。中國沒有對(duì)這些國家實(shí)行后來西方殖民者所實(shí)行的殘酷的殖民統(tǒng)治。鄭和下西洋傳播中華文明的內(nèi)容主要有以下幾個(gè)方面：中華禮儀和儒家思想、歷法和度量衡制度、農(nóng)業(yè)技術(shù)、制造技術(shù)、建筑雕刻技術(shù)、醫(yī)術(shù)、航海造船技術(shù)等。當(dāng)時(shí)東南亞、南亞、非洲一些國家和地區(qū)社會(huì)發(fā)展比較落后，非常向往中華文明，鄭和出色地將這些中華文明遠(yuǎn)播海外，在中外文化交流史上書寫下了新的篇章。

第三，鄭和下西洋充分體現(xiàn)了“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的作用。明代的鄭和七下西洋，更是將中國的造船與航海技術(shù)推向了一個(gè)新的高峰。與半個(gè)多世紀(jì)之后哥倫布等人的冒險(xiǎn)事業(yè)相比，當(dāng)時(shí)中國造船、航海技術(shù)的先進(jìn)性更為突出。這表現(xiàn)在鄭和先后7次奉詔出使西洋率領(lǐng)的船隊(duì)，是15世紀(jì)規(guī)模最大的遠(yuǎn)洋船隊(duì)。其船員每次都有27 000人左右。船舶龐大，每次都有大、小海船200余艘，充任中堅(jiān)力量的是大型海船“寶船”，“寶船共六十三號(hào)，大船長四十四丈四尺，闊十八丈；中船長三十七丈，闊一十五丈”[8]，即長130—150米，寬50—60米不等，“體勢(shì)巍然，巨無與敵”[9]。除寶船外，還有馬船（快船）、糧船、坐船、戰(zhàn)船、水船等種類的船舶，是一支結(jié)構(gòu)精良、種類齊全的特混船隊(duì)。其他三個(gè)方面，《鄭和航海圖》、天文航海技術(shù)和地文航海技術(shù)也是當(dāng)時(shí)世界上最先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)。如《鄭和航海圖》記載了530多個(gè)地點(diǎn)名，其中域外有300余個(gè)，最遠(yuǎn)達(dá)東非，標(biāo)出了船隊(duì)航線上的城市、島嶼、灘、礁、航海標(biāo)志和航路等，實(shí)用性勝過西方最早的《波特蘭海圖》。鄭和艦隊(duì)還應(yīng)用了最先進(jìn)的航海天文定位技術(shù)，運(yùn)用了羅盤、計(jì)程計(jì)、測(cè)深儀等航海儀器，船隊(duì)航線達(dá)56條。

第四，從明朝經(jīng)濟(jì)力量中的軟實(shí)力來看，明朝的經(jīng)濟(jì)繁榮對(duì)海外各國是一種巨大的吸引力。明末清初雖然開始有資本主義經(jīng)濟(jì)萌芽，但明朝經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)模式。手工業(yè)中的絲織品和制造業(yè)中的瓷器等，早就在亞非各國享有盛譽(yù)。鄭和下西洋之前，中國與東南亞、印度等地的貿(mào)易建立在“朝貢貿(mào)易”上面，朝貢貿(mào)易是指海外諸國與明政府間進(jìn)行的以朝貢為名的有限制的貿(mào)易，這種貿(mào)易是中國中央與地方以及中國與別的國家形成的一種相互的貿(mào)易體系，是以朝貢一回贈(zèng)為主要方式進(jìn)行商業(yè)貿(mào)易的行為方式。對(duì)明朝政府來說，這種朝貢貿(mào)易與其說是貿(mào)易，不如說是“撫御四夷”、顯示皇威的手段。既然貿(mào)易是服務(wù)于政治的，很顯然，這種貿(mào)易的政治意義要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其經(jīng)濟(jì)和商業(yè)價(jià)值。明朝以中央帝國的心態(tài)來處理與周邊的關(guān)系，它充分體現(xiàn)明王朝的尊嚴(yán)與高高在上，體現(xiàn)明王朝當(dāng)時(shí)在國際關(guān)系中的高姿態(tài)與高地位[10]。朱棣取消“海禁政策”，派遣鄭和出使西洋，表明中國愿意恢復(fù)同海外各國的正常貿(mào)易。鄭和下西洋的船隊(duì)，載運(yùn)許多中國的陶瓷、絲綢、錢幣等貨品到海外。海外各國也認(rèn)為，跟中國納貢稱臣，進(jìn)行貿(mào)易，建立友好關(guān)系，是有利可圖的事。

第五，從鄭和下西洋的外交目的來看，“洪武末年，多數(shù)海外國家已久不來貢，與明廷十分疏遠(yuǎn)了”[11]，這就等于說宗藩體系的范圍已縮小。因此“明成祖即位，多次派遣宦官，出使亞、非諸國，招徠各國使臣入貢，開拓貢使貿(mào)易。宦官鄭和幾次出使。[12]”

鄭和七下西洋中，沒有占領(lǐng)任何一個(gè)國家或城池，沒有對(duì)他們到達(dá)的任何地方聲稱擁有主權(quán)以夸耀自己的“發(fā)現(xiàn)”，這與后來西方殖民者的海上擴(kuò)張成鮮明的對(duì)比。鄭和除了對(duì)付海盜，從來沒有主動(dòng)使用武力，更從來沒有用武力來改變一個(gè)國家的現(xiàn)狀。就此而言，鄭和船隊(duì)完全是典型的和平之師、友好使者。他們每到達(dá)一地，即賜各國國王誥命銀印，賜國王及各級(jí)官員冠服和其他禮物，表示愿意和那些國家建立和發(fā)展友好的關(guān)系。在有些地方還樹碑以示友好，如永樂七年（1409年），鄭和在錫蘭以金銀供器、彩粧、織金寶幡布施佛寺，并建立石碑，碑上刻有中文、泰米爾文和波斯文三種文字。可以看出，鄭和在七下西洋中充當(dāng)?shù)氖敲鞔y(tǒng)治者對(duì)外政策的和平使者。

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