論勞動(dòng)規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定的生效條件

王虎華　吳涵萱　趙伯祥

摘要：由于立法規(guī)定不明確，學(xué)界和理論界對(duì)勞動(dòng)規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定生效條件與成立條件存在爭(zhēng)論，意見(jiàn)不一。勞動(dòng)規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定生效條件與成立條件有著諸多區(qū)別。直接涉及勞動(dòng)者的切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定具有主體合格、內(nèi)容不違法、程序民主和公示告知四項(xiàng)生效條件，非直接涉及勞動(dòng)者的切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定只有主體合格、內(nèi)容不違法和公示告知等三項(xiàng)生效條件。

關(guān)鍵詞：勞動(dòng)規(guī)章制度；重大事項(xiàng)決定；生效條件；成立條件

一、關(guān)于勞動(dòng)規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定生效條件的爭(zhēng)論

關(guān)于《勞動(dòng)合同法》第四條第二款對(duì)直接涉及勞動(dòng)者的切身利益的規(guī)章制度的制定、修改和重大事項(xiàng)的決定必須由“用人單位……經(jīng)……討論……與工會(huì)或者職工代表……確定”的民主程序的規(guī)定，一種意見(jiàn)認(rèn)為是制定、修改的直接涉及勞動(dòng)者的切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)的決定的生效條件之一，另一種意見(jiàn)認(rèn)為是其成立條件。

上述兩種意見(jiàn)雖有其理由，但由于法律缺乏明確規(guī)定，以致混淆了規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定的成立與生效的概念、規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定的成立條件與生效條件，將規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定的成立等同于生效、規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定的成立條件等同于生效條件。

關(guān)于勞動(dòng)規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定具體有哪些生效條件的問(wèn)題，一種意見(jiàn)認(rèn)為，《勞動(dòng)合同法》第四條規(guī)定對(duì)勞動(dòng)規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定的生效條件是內(nèi)容不違法和公示告知實(shí)施兩個(gè)。另一種意見(jiàn)認(rèn)為，《勞動(dòng)合同法》第四條規(guī)定對(duì)直接涉及勞動(dòng)者的切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定的生效條件是內(nèi)容合法、程序民主和公示告知實(shí)施等三個(gè)；對(duì)非直接涉及勞動(dòng)者的切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定的合法性條件是內(nèi)容合法和公示告知實(shí)施等兩個(gè)。

第一種觀點(diǎn)籠統(tǒng)地看待規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定是否有效，沒(méi)有根據(jù)涉及的內(nèi)容按照勞動(dòng)合同法的規(guī)定區(qū)別看待，來(lái)認(rèn)識(shí)不同的生效條件，因而與勞動(dòng)合同法第四條的規(guī)定相違背。第二種意見(jiàn)比較客觀合理，但和第一種觀點(diǎn)一樣都缺少了主體條件。

二、勞動(dòng)規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定生效條件與成立條件的區(qū)別

所謂規(guī)章制度的成立，是指規(guī)章制度和重大事項(xiàng)的決定的創(chuàng)立、建立、設(shè)立，即用人單位與勞動(dòng)者對(duì)直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)的決定達(dá)成合意或意思表示一致，用人單位對(duì)非直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)的決定已經(jīng)正式形成，著重強(qiáng)調(diào)其存在的外在形式，前者體現(xiàn)的是契約自由原則，后者體現(xiàn)的是經(jīng)營(yíng)自主權(quán)原則；而所謂規(guī)章制度和重大事項(xiàng)的決定的生效，是指已成立的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)的決定的在用人單位與勞動(dòng)者之間產(chǎn)生了一定的法律拘束力或稱法律效力，體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)私人經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)原則。可見(jiàn)，二者是既有聯(lián)系又有區(qū)別的兩個(gè)不同性質(zhì)的問(wèn)題。

首先，規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定的成立是其生效的前提。尚未成立的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定實(shí)際上是不存在的，尚處于討論協(xié)商階段的規(guī)章制度或決定未成立，因而也就不存在生效問(wèn)題，而規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定的成立也并非當(dāng)然有效。規(guī)章制度和重大事項(xiàng)的決定成立后，能否發(fā)生法律效力，能否產(chǎn)生當(dāng)事人所預(yù)期的法律效果，非當(dāng)事人的意志所能決定。規(guī)章制度和重大事項(xiàng)的決定的成立并不意味著規(guī)章制度和重大事項(xiàng)的決定就生效，只有它符合其生效條件，才能具有法律效力。

其次，二者處于兩個(gè)不同的階段。規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定的成立是判斷其生效的前提，規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定只有在成立以后，才談得上生效問(wèn)題。規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定的成立制度與規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定的生效制度分別屬于兩個(gè)不同的制度范疇。

再次，它們的構(gòu)成要件不同。規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定的成立，應(yīng)具備成立的條件；規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定的生效，應(yīng)符合生效的條件。直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定的成立，是當(dāng)事人就規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定的主要內(nèi)容達(dá)成合意而成立；不直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定的成立，是用人單位就規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定的內(nèi)容單方面作出決定而成立。規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定的生效條件是判斷其是否具有法律效力的標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第四條規(guī)定，直接涉及勞動(dòng)者的切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定的生效條件是內(nèi)容合法、程序民主和公示告知實(shí)施等三個(gè)；對(duì)非直接涉及勞動(dòng)者的切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定的生效條件是內(nèi)容合法和公示告知實(shí)施等兩個(gè)。

最后，它們產(chǎn)生的法律效果不同。直接涉及勞動(dòng)者的切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定的成立僅僅是反映用人單位和勞動(dòng)者雙方的意志，如當(dāng)他們的合意符合國(guó)家的意志，將被賦予法律拘束力。該規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定不成立，是指用人單位和勞動(dòng)者就規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定的主要條件未達(dá)成一致意見(jiàn)；非直接涉及勞動(dòng)者的切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定的成立僅僅是反映用人單位的單方面意志。并不是指其內(nèi)容違反了法律的強(qiáng)制性規(guī)定和社會(huì)公共利益，因而規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定不成立與規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定無(wú)效是兩個(gè)不同性質(zhì)的問(wèn)題，不能把不成立的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定當(dāng)作無(wú)效規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定來(lái)處理。對(duì)于不成立的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定，必須重新集體協(xié)商。

三、勞動(dòng)規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定的生效條件之我見(jiàn)

根據(jù)勞動(dòng)合同法的規(guī)定，勞動(dòng)合同法對(duì)規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定分為兩大類，從該立法上的分類可以看出，一類屬于用人單位與勞動(dòng)者集體協(xié)商一致的結(jié)果，另一類屬于用人單位單方行為的范疇。我們認(rèn)為勞動(dòng)合同法根據(jù)涉及的內(nèi)容不同建立了不同的生效條件。

對(duì)于直接涉及勞動(dòng)者的切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定，法律提出四項(xiàng)合法（生效）條件：

首先，主體合格。該主體不僅是用人單位，還有工會(huì)或者職工代表。制定規(guī)章制度的主體必須合法：有權(quán)以用人單位名義制定規(guī)章制度的，應(yīng)當(dāng)是該單位有權(quán)對(duì)用人單位的各個(gè)組成部分和全體勞動(dòng)者全面和統(tǒng)一管理的機(jī)構(gòu)，用人單位的內(nèi)部職能部門(mén)如車(chē)間、班組、黨組織雖然可參與用人單位規(guī)章制度的制定，或者直接負(fù)責(zé)擬定規(guī)章制度的人力資源管理部門(mén)，都不能直接制定規(guī)章制度，必須經(jīng)過(guò)用人單位審批并以用人單位名義發(fā)布。否則，該規(guī)章制度就無(wú)效。

其次，內(nèi)容合法。即直接涉及勞動(dòng)者的切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定的內(nèi)容要符合先行法律和法規(guī)的規(guī)定，也就是直接涉及勞動(dòng)者的切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定必須是在法律法規(guī)的基礎(chǔ)上制定的。

再次，程序民主。即直接涉及勞動(dòng)者的切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定的產(chǎn)生程序必須是民主的，不得是用人單位單方面決定。這里的民主形式是“經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論，提出方案和意見(jiàn)，與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定”。

最后，公示告知。即用人單位將直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定已經(jīng)公示，或者告知了勞動(dòng)者。

對(duì)于非直接涉及勞動(dòng)者的切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定，法律提出三項(xiàng)合法（生效）條件，即主體合格、內(nèi)容不違法和公示告知實(shí)施。其中主體只有用人單位。

因此，符合上述生效條件的規(guī)章制度對(duì)用人單位與勞動(dòng)者、重大事項(xiàng)決定對(duì)其相對(duì)人都具有約束力，也能作為處理勞動(dòng)爭(zhēng)議的依據(jù)。