論當(dāng)代國(guó)際法基本原則的新發(fā)展

牛清鵬　瞿帥

摘要：誠(chéng)信作為人類法律文明或文化的共同財(cái)富，被廣泛應(yīng)用于國(guó)內(nèi)法和國(guó)際法。在應(yīng)然和實(shí)然國(guó)際法體系中，誠(chéng)信都具有重要的地位與作用。因?yàn)椋\(chéng)信是世界各大法系甚至世界各國(guó)法律體系所共有的一般法律原則，同時(shí)也構(gòu)成習(xí)慣國(guó)際法的組成部分，具有國(guó)際法基本原則的抽象性、普遍性、和至上性。

關(guān)鍵詞：誠(chéng)信；國(guó)際法基本原則；習(xí)慣國(guó)際法

國(guó)際法基本原則的形成和發(fā)展經(jīng)歷了一個(gè)漫長(zhǎng)的過程，它和其他國(guó)際法的所有原則、規(guī)則與制度一樣，國(guó)際法基本原則的形成與發(fā)展不是一蹴而就的，而是在整個(gè)國(guó)際法發(fā)展過程中逐步形成與完善的。馬克思主義哲學(xué)認(rèn)為事物是不斷發(fā)展的，作為國(guó)際法基本原則也是在不斷發(fā)展的。

一、誠(chéng)信對(duì)國(guó)際法基本原則的發(fā)展

“誠(chéng)信”作為社會(huì)治理的一個(gè)法律概念、術(shù)語、原則或規(guī)則，通常與“善意交替使用。一般認(rèn)為，雖然誠(chéng)信概念可以追溯到人類社會(huì)的最初時(shí)期，其最直接的起源是羅馬法。所謂“誠(chéng)信”，就是法律主體或法律行為者以忠實(shí)于自己的目標(biāo)的方式遵守承諾并為實(shí)現(xiàn)其達(dá)成的目標(biāo)真誠(chéng)和有效地開展工作。如今，誠(chéng)信原則在世界上所有法律體系中都發(fā)揮著重要作用，無論是歐洲大陸法系或者英美普通法系，還是社會(huì)主義法系，都以誠(chéng)信作為基本的法律理念和原則。誠(chéng)信原則適用的普遍性在于，它不僅是各國(guó)國(guó)內(nèi)法和區(qū)域法的基礎(chǔ)，而且構(gòu)成國(guó)際公法、國(guó)際私法和國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的核心。誠(chéng)信原則適用的廣泛性在于，它不僅適用于以民商法為代表的私法領(lǐng)域，而且同樣也適用于憲法、行政法等公法領(lǐng)域。雖然誠(chéng)信原則在歐美學(xué)者的國(guó)際法著作、教材或論文中已有比較廣泛的論述和傳播，但是在中國(guó)的國(guó)際法學(xué)界則缺少系統(tǒng)的闡釋。

在今天和未來國(guó)家間相互依存、彼此合作不斷加強(qiáng)和全球化不斷擴(kuò)展與深化的國(guó)際大環(huán)境下，主權(quán)國(guó)家推行誠(chéng)信建設(shè)的戰(zhàn)略和舉措必須與國(guó)際法上的誠(chéng)信原則相適應(yīng)。只有這樣主權(quán)國(guó)家的誠(chéng)信建設(shè)才能與不斷提升做一個(gè)負(fù)責(zé)任的大國(guó)之戰(zhàn)略相匹配。這是因?yàn)椋诋?dāng)今錯(cuò)綜復(fù)雜的國(guó)際社會(huì)中，主權(quán)國(guó)家相互的誠(chéng)信至關(guān)重要。誠(chéng)信是維持正常國(guó)際秩序和構(gòu)建和諧世界的根本所在，是國(guó)際穩(wěn)定的可靠保障。聯(lián)合國(guó)國(guó)際法院前院長(zhǎng)貝賈維法官曾指出，誠(chéng)信能使一國(guó)預(yù)料其伙伴的行為舉止，國(guó)家遵守誠(chéng)信就是考慮到其他國(guó)家的合法期待。

（一）誠(chéng)信是一項(xiàng)一般法律原則

誠(chéng)信作為一項(xiàng)一般法律原則，它起源于國(guó)內(nèi)法，其適用由來已久且適用領(lǐng)域廣泛。各國(guó)實(shí)踐表明，誠(chéng)信原則的適用范圍已經(jīng)突破了商法、民法等私法領(lǐng)域，如今在公法領(lǐng)域也有較普遍的適用。誠(chéng)信原則是世界上各大主要法系共有的一般法律原則。誠(chéng)信原則之所以構(gòu)成一般法律原則，既適用于國(guó)內(nèi)法，又適用于國(guó)際法，其根本原因在于，誠(chéng)信亦如正義、公平一樣體現(xiàn)的是法的本質(zhì)、精髓和基本價(jià)值。誠(chéng)信原則作為國(guó)際法上的一般法律原則，其主要功能是解釋習(xí)慣國(guó)際法規(guī)則和條約條款，并在國(guó)際法規(guī)則缺失的情況下起到填補(bǔ)空白的作用。正如國(guó)內(nèi)民法學(xué)家王利明所指出的，“一般而言，法律條文均極為抽象，適用于具體案件時(shí)，必須加以解釋。進(jìn)行法律解釋時(shí)，必須受誠(chéng)實(shí)信用原則的支配，始終維持公平正義”。這一精辟的論斷同樣適用于國(guó)際法。

（二）誠(chéng)信是一項(xiàng)習(xí)慣國(guó)際法規(guī)則

誠(chéng)信作為一項(xiàng)習(xí)慣國(guó)際法規(guī)則由來已久。被公認(rèn)為國(guó)際法鼻祖的格老秀斯在其名著《戰(zhàn)爭(zhēng)與和平法》中就明確斷定，“誠(chéng)信應(yīng)得到遵守不僅僅是其他原因，還有為了和平的希望不至于泡湯。”聯(lián)合國(guó)的一系列文件對(duì)誠(chéng)信的反復(fù)重申同樣應(yīng)被視為已確認(rèn)誠(chéng)信為習(xí)慣國(guó)際法規(guī)則。誠(chéng)然，并非所有的國(guó)際法律文件均明確規(guī)定了誠(chéng)信原則，甚至更多的公約并未對(duì)誠(chéng)信作出明確規(guī)定。但是，這并不影響國(guó)際法律界認(rèn)可這些公約的解釋和義務(wù)的履行應(yīng)遵行誠(chéng)信這一習(xí)慣國(guó)際法規(guī)則。

二、誠(chéng)信構(gòu)成國(guó)際法基本原則的內(nèi)涵

誠(chéng)信構(gòu)成國(guó)際法基本原則，作為國(guó)際法各領(lǐng)域早已確立的基本原則之一，甚至是最重要的基本原則，已經(jīng)成為國(guó)際法學(xué)界的普遍共識(shí)。如果沒有此項(xiàng)基本原則，整個(gè)國(guó)際法可能就將面臨著崩潰的危險(xiǎn)。

首先，誠(chéng)信之以所構(gòu)成國(guó)際法的基本原則，歸根結(jié)底是國(guó)際關(guān)系的特點(diǎn)所決定的。國(guó)際社會(huì)基本上是一個(gè)橫向關(guān)系的社會(huì)，盡管在特定的區(qū)域社會(huì)形成了一定程度的縱向權(quán)力結(jié)構(gòu)或超國(guó)家因素的治理結(jié)構(gòu)（如歐盟）。但在這個(gè)平行的社會(huì)結(jié)構(gòu)中，國(guó)家作為主要的行為主體，彼此之間是一種平等的關(guān)系，相互無管轄權(quán)。一個(gè)國(guó)家的獨(dú)立和管轄權(quán)要獲得他國(guó)或整個(gè)國(guó)際社會(huì)的承認(rèn)和尊重，除了自身具備國(guó)家的四個(gè)客觀要素（即確定的領(lǐng)土、定居的居民、政權(quán)組織和主權(quán)）之外，其政權(quán)必須在國(guó)內(nèi)取信于民，即政權(quán)具有合法性和體現(xiàn)民意。在國(guó)際上，也要取信于其他國(guó)家或國(guó)際社會(huì)，做到國(guó)際誠(chéng)信。國(guó)際誠(chéng)信不僅需要國(guó)家靠自身的合法性和良好的國(guó)際形象或聲譽(yù)取信于其他國(guó)家，同時(shí)也需要其他國(guó)家真誠(chéng)地表示承認(rèn)該國(guó)家實(shí)體存在的合法性并愿意與之建立外交關(guān)系和其他正常的關(guān)系。

其次，誠(chéng)信是國(guó)際交往與合作的基礎(chǔ)。在當(dāng)代外交活動(dòng)中，“建立信任機(jī)制”、“增進(jìn)信任”和“建立互信”已經(jīng)成為世界各國(guó)共同的呼聲。在當(dāng)代國(guó)際社會(huì)，不論各國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、文化上的有何差異，真誠(chéng)地開展合作不僅是各國(guó)的國(guó)際法義務(wù)，而且在各國(guó)治理和全球治理中必不可少，勢(shì)在必行。

最后，誠(chéng)信符合國(guó)際法基本原則的構(gòu)成要件。國(guó)際法學(xué)者對(duì)于國(guó)際法基本原則概念的表述和理解并非完全一致，盡管大都認(rèn)可國(guó)際法體系中有基本原則和具體規(guī)則之分。例如，著名的英國(guó)國(guó)際法學(xué)家布朗使用的則是“國(guó)際法一般原則”概念，“是指習(xí)慣法規(guī)則、第38條第1款第3項(xiàng)（意指《國(guó)際法院規(guī)約》）中的一般法律原則或者是在現(xiàn)行國(guó)際法和國(guó)內(nèi)法的類推基礎(chǔ)上通過司法推理得出的邏輯判斷。”

在現(xiàn)代和當(dāng)代國(guó)際法中，條約是最主要的法律淵源之一，國(guó)際法主體之間權(quán)利和義務(wù)的確立也主要通過條約的形式表現(xiàn)出來。因此，在國(guó)際法體系中，條約法居于基礎(chǔ)與核心地位，而誠(chéng)信原則又始終貫穿于一項(xiàng)條約的始終，尤其體現(xiàn)在條約的談判、解釋和實(shí)施等基本環(huán)節(jié)之中。國(guó)際法上的誠(chéng)信原則既可以是特定法律部門的具體規(guī)則，同時(shí)又具有現(xiàn)代國(guó)際法基本原則的各項(xiàng)基本特征。它不僅具有國(guó)際法基本原則的抽象性，而且在法律效力上具有上位法的至上性。endprint