民事案件立案情況的法社會學調研
——以西寧市城東區法院為例

朱 貝

(青海民族大學 法學院，青海 西寧 810007)

民事案件立案情況的法社會學調研
——以西寧市城東區法院為例

朱 貝

(青海民族大學 法學院，青海 西寧 810007)

立案是案件進入司法程序的惟一窗口，但立案難是當前存在的現實問題。以西寧市城東區法院為例，對民事案件立案情況進行調查，對影響立案情況的內外因素作法社會學分析并提出解決對策。

民事案件；立案；法社會學

在推進中國法治建設的進程中，承擔著絕大部分案件審理工作的基層法院對于社會的和諧穩定以及法制權威的樹立起著舉足輕重的作用。立案庭在法院的建構中是聯系群眾的紐帶，對外是“窗口”，對內是“關口”。立案難是當前社會面臨的主要問題，筆者對民事立案庭的立案現狀進行調研，通過社會學角度分析立案難的原因，進而提出解決的措施。

1 西寧市城東區法院立案現狀調查

1.1 西寧市城東區法院概況

城東區法院建于1956年8月，改建自東關回族自治區人民法庭。城東法院設有民一庭、民二庭、刑事庭、少年庭、行政庭、審判監督庭、立案庭等13個部門和東川、十里鋪2個派出法庭。目前在編干警78人，其中法官54人，89%為法律本科以上學歷。每年結案數從最初幾十件增長到目前230多件，仍不斷增長。

1.2 西寧市城東區法院立案庭受案處理情況

2014年立案庭共受理案件234件，法律解答647件，說服息訴73件，庭前調解29件69人次。全年審結的246件民商事案件中，立案庭調解結案98件，當庭履行56件，撤訴23件，調解撤訴率達56%。

2 立案過程中當事人面臨的困境

2.1 當事人尋求公權力救濟的期待

2.1.1 當事人權益保障的訴求

“六五普法”之后，公民法律意識逐漸增強，司法途徑成為權益損害救濟的首要選擇。據筆者在曹家寨市場內隨機選取50人做的小調查顯示，有42人選擇法律途徑維護權益，占總數的84%(見表1)。據城東區法院法官預測，未來十年內我國將迎來“訴訟爆炸”局面，而司法途徑將成為公民權益損害救濟的首要選擇。

2.1.2 對國家公權力寄予厚望

權益受到損害時，人們有多種救濟途徑可供選擇：“熟人

表1 維護權益的途徑選擇

社會”中選擇德高望重的人予以調解或自力解決；法治社會中，公力解決成為首要選擇(如表1調查顯示)。

2.2 當事人面臨的困境

2.2.1 缺乏專業的法律知識

法律專業是世界上最古老的三大專業之一。在中國超過兩百多個大學開設此專業，但擁有法律專業知識的公民在中國十四億人口基數中顯得微不足道。據筆者對2014年城東區法院受理的234件案件的原告進行統計分析表明：93%的原告屬于高中以下學歷，剩下7%的原告中精通法律的不超過50%，可見，相當多的公民缺乏相應的法律知識。

2.2.2 對司法機關的錯誤認識

公民厭訴情緒依然存在，把訴訟視為噩運；甚至許多公民還認為司法就是“衙門口朝南開，有理沒錢別進來”。據立案庭法官講，現在很多公民維權意識明顯增強，但對法律、法官仍存在不信任態度。當事人在準備訴訟時就會托人說情、請客送禮，案件還沒有受理，法官就會接到熟人講情說理的電話和招呼。

3 基層人民法院受理案件的考量因素

3.1 外部因素

3.1.1 法律法規的“強制”

據筆者對收集的調研材料分析表明，基層法院在司法實踐中立案標準極其嚴格，不但要求立案庭法官受理案件時要嚴格依據《民事訴訟法》第一百零八條及兩高的司法解釋，而且法院內有更嚴格的針對每種案件類型立案標準的實施細則。

《民事訴訟法》規定起訴必須具備的條件是：原告與本案有直接利害關系；有明確被告；有具體訴訟請求和事實理由；法院對該案有管轄權。在法理上，當事人起訴時，法律規定起訴人以訴狀形式提供一定事實和理由來證明其起訴的合理性，但這些事實和理由是否屬實，能否作為證明起訴人所述事實的根據，是否能夠支持起訴人提出的訴訟請求，則需在審判中查明，并不影響當事人起訴的成立，法院在立案階段不應進行實質性的審查，更不能以訴訟請求不合法、事實不真實、理由不充分為由，不接受當事人的起訴。法律規定的強制性，成了影響法院立案庭受理案件的外部因素。

3.1.2 社會輿論的“綁架”

新聞媒體作為公眾知曉社會事件的“窗口”和“介質”，在有關部門監管下是具有時效性和權威性的信息傳遞的渠道。然而，隨著科技的發展，網絡媒體開始進入 “尋常百姓家”。由于網絡的匿名性、信息發布的隨意性、缺乏監管的特性使得網絡成了公民發泄言論自由的突破口和最主要平臺。網絡媒體使得公眾實現了最大限度的言論自由，但是，我們不能忽略的是網絡媒體開始“插手”司法、干預司法，消極地擴大司法的影響，甚至達到了社會輿論“綁架”司法的嚴重后果。

社會輿論經常會放大司法過程的一些細節，甚至因不理解法官專業性行為或是對法官的錯誤刻板認識而惡意放大法官失誤，進而使公眾對司法產生不信任。因此，法院為了避免對法官或者法院造成不利影響，對于沒有把握的新型案件，通常不予受理，而且一般情況下也不會給當事人出具相關書面文書。

3.1.3 敏感案件、重大疑難案件

城東區屬于回族聚居區，容易出現涉及民族間的糾紛，公民之間的糾紛通常因雙方民族身份而被放大成民族矛盾。例如，在立案庭碰到的一對離婚的夫妻，一方是漢族，一方是回族，符合立案的條件，但是立案庭以涉及到民族問題為由不予以立案。小商品城拆遷，拆遷戶因不滿意拆遷補償和安置對開發公司進行起訴，由于原告人數眾多，涉及利益范圍廣，后果難以估量，法院對于這些案件也不予以受理。

3.2 內部因素

3.2.1 法院的考核制度

法院實行半年、年終考核制度。法院考核標準中最為重要的就是考核結案率、調解率等，因此，案件在決定立案前，立案庭法官會預先審查當事人提供的材料是否符合立案標準，若符合就先進行調解，目的是防止訴訟爆炸。法院年終考核一般是在十二月份，為不影響結案率，法院形成了年底拒收案件的不成文慣例。據筆者調查發現，法院在每年的11月5日至12月25日期間，立案庭的法官會給當事人做工作，說服其推遲起訴。

3.2.2 法官的職業道德素質

在公眾心目中，法官就應像包公一樣不畏強權、鐵面無私、依法辦事。幾千年的儒家文化浸潤出一個龐大復雜的人情網，也衍生出了“熟人好辦事”的潛規則。大多數中國人包括法官，直接生活在這些日常的規則里，家法、族規、行規、鄉約、地方風俗扮演了比國法更重要的角色，法官自然受其影響。同時，法官首先是自然人，有喜怒哀樂，受到情緒的控制，法官心情不好就會為難來立案的公民；心情好就會幫助公民順利立案。因此，法官擁有良好職業道德，有助于公眾訴求司法救濟。

4 解決立案問題的法社會學思考

4.1 嚴格限制立案庭法官權力的行使

為解決立案庭立案難的問題，筆者認為限制立案庭法官自由裁量權限是最為重要的措施，具體做法如下：

(1)制定明確的立案標準。《民事訴訟法》第一百零八條規定了起訴的四個條件，但何謂“直接”“明確”“具體”？缺乏確定標準，這些抽象的概念給予了法官很大的自由裁量的權力。為了保障當事人的訴權和樹立法院權威，應該出臺一個確定的標準，明確案件受理的四個條件中抽象詞語的具體內涵。

(2)采取立案登記制度。司法和理論界普遍擔心，采取立案登記制度會造成“訴訟爆炸”。筆者認為，立案登記制度并不會引起“訴訟爆炸”，反而能充分保障當事人的起訴權。堅持起訴方便原則，改善起訴受理制度，保障當事人較為容易地訴諸法院。只要當事人起訴就產生訴訟系屬效果，起訴只要具備形式要件即可。

4.2 提高法官職業道德水平，解決法官的生存困境

自古以來中國就是“熟人社會”，重視人情世故。在法律正義與人情之間的博弈中，一般人的天平傾斜于人情，并會依據親疏去衡量兩者之間的比重；幾千年封建思想深深地烙印在公民心中，社會上普遍存在著“官本位”思想；法官在法院中的角色是法官，在家庭中扮演著家庭角色。

因此，法官如何判決不僅取決于他的理性，也取決于他的個性、經歷、態度、信念及其價值觀。上述因素影響著法官的思想，進而決定司法行為。為了保障司法的公正性和權威性，筆者認為，應遵從以下三個原則：

(1)受理案件公開、透明原則。為了減少人情對于案件是否受理的影響，案件受理采取公開、透明的原則，立案庭對于當事人起訴的案件應該以書面形式對案件是否受理說明理由。

(2)遵循社會本位原則。法官應明確自己的社會使命：堅守法律，伸張正義，保護弱者，依法辦事，遵守最基本的職業道德。應當從根本上轉變立案庭法官的思想觀念，樹立為社會、公民提供法律服務的社會本位原則。

(3)解決法官生存困境原則。法官面臨著生存和發展的現實困境：贍養父母、教育子女、升職漲薪等。為了維護法律的正義、權威，防止法官“權力尋租”，要解決好法官面臨的生存困境，可以通過“高薪養廉”的政策提高法官待遇，改變體制對法官升職加薪的影響。

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責任編輯：盧宏業

10.3969/j.issn.1674-6341.2015.02.025

2014-12-18

朱貝(1988—)，女，河南駐馬店人，在讀研究生。研究方向：民族法。

DF72；DF0-052

A

1674-6341(2015)02-0054-02