R&D投入分析與對策研究

徐軍　劉立華

摘 要：R&D投入是評價一個國家或地區(qū)科技投入、科技活動規(guī)模和強度的通用指標，反映一個國家或地區(qū)的經濟增長潛力和科學發(fā)展的能力。以廣州市白云區(qū)為研究對象，通過分析廣州市白云區(qū)R&D投入現狀，發(fā)現白云區(qū)在R&D投入存在的問題，并提出優(yōu)化R&D投入的政策建議。

關鍵詞：R&D；廣州市；白云區(qū)；對策

中圖分類號：F124.3 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2015）16-0165-02

研究與發(fā)展（research and development，簡稱R&D），旨在科學技術領域為增加知識總量以及運用這些知識去創(chuàng)造新的應用而進行的系統的、創(chuàng)造性的活動，包括基礎研究、應用研究、試驗發(fā)展三類活動。R&D投入是評價一個國家或地區(qū)科技投入、科技活動規(guī)模和強度的通用指標，是提高綜合競爭力的重要基礎，它在很大程度上反映了一個區(qū)域的經濟增長潛力和科學發(fā)展的能力。本文通過對廣州市白云區(qū)R&D資源現狀的分析，發(fā)現白云區(qū)在R&D投入存在的問題，進而實現合理配置有限的R&D資源，確定合理的區(qū)財政科技投入力度。

一、廣州市白云區(qū)R&D投入的現狀

（一）R&D經費投入狀況

從R&D經費總量和投入強度來看，2013年白云區(qū)全社會R&D投入為12.28億元。R&D經費占國內生產總值的比重（R&D/GDP）是衡量一個國家或地區(qū)科技競爭力的核心指標，白云區(qū)2013年全社會R&D占GDP比重是0.92%，遠低于廣州市的1.9%和廣東省的2.25%。

從R&D經費來源看，隨著企業(yè)自主創(chuàng)新意識不斷提高，企業(yè)研發(fā)投入增強。2013年白云區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D投入為6.64億元，占全社會R&D總投入的54.1%，企業(yè)專利申請數為638件，同比增長13.32%，其中發(fā)明專利申請量為210件，同比增長25%；區(qū)財政科技經費投入由2011年0.9651億元增加至2013年1.1241億元，未形成穩(wěn)定的增加機制，在全市占比呈下降趨勢。

從R&D活動類型看，白云區(qū)規(guī)模以上的工業(yè)企業(yè)基礎研究、應用研究、試驗發(fā)展支出分別為0億元、0.0082億元、6.6356億元，98.8%的經費集中在試驗發(fā)展，這一結構反映出基礎研究、應用研究投入不足，企業(yè)研發(fā)活動主要為了獲取新產品、新工藝、新服務等內容，但基礎研究是新知識、新發(fā)明產生和創(chuàng)造的源泉，是保障國家科技長期發(fā)展和國家競爭力的重要基礎，加大原創(chuàng)性和具有長遠意義的研發(fā)投入力度，對提高區(qū)自主創(chuàng)新能力十分必要，今后這方面投入仍然有待提高。

（二）R&D人員投入現狀

R&D 人員是指直接從事研究與發(fā)展（R&D） 的所有人員以及為其提供直接服務的人員，諸如研究與發(fā)展（R&D）經理、管理人員及全體辦事人員。白云區(qū)R&D活動人員中，直接從事研究工作人員僅占其中的16.66%，企業(yè)設立科技機構的人員中，碩士以上人才僅占其中的8.45%，2013年研究人員數與2012年相比減少了35.6%。

（三）R&D產出情況

2013年，白云區(qū)獲得廣東省科學技術獎16項、廣州市科學技術獎7項，區(qū)內企業(yè)獲得國家科技計劃項目立項9項。全區(qū)專利申請數量為3 982項，授權專利為2 922項。高新技術企業(yè)分別占全區(qū)專利申請量和授權量的18.13%和18.14%，其中有效發(fā)明專利數264項，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專利申請量占全區(qū)專利申請量的16.02%，其中發(fā)明專利申請量為210項。

二、廣州市白云區(qū)R&D投入存在的問題

（一）研發(fā)機構偏少，高層次人才缺乏

截至2013年底，白云區(qū)469家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，僅有46家企業(yè)設有科技機構，占區(qū)規(guī)模工業(yè)企業(yè)9.81%；截至目前區(qū)企業(yè)只有24家有工程技術研發(fā)中心，省級企業(yè)重點實驗室也只有3家，企業(yè)研發(fā)機構偏少導致了區(qū)企業(yè)整體研發(fā)能力較弱。人才是科技創(chuàng)新的主體，高層次人才更是科技創(chuàng)新的領軍力量，根據2013年數據顯示，白云區(qū)在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境方面與先進區(qū)縣相比仍有一些差距，導致區(qū)出現人才流失情況，人才特別是高層次人才的缺乏，制約了白云區(qū)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展。

（二）R&D投入強度偏低，創(chuàng)新能力有待加強

R&D 投入強度，即R&D 的經費支出占GDP 的比重是國際上通用的反映一個國家或地區(qū)經濟增長方式和評價科技實力或競爭力核心指標。2013年數據顯示，白云區(qū)R&D投入強度為0.92%，低于廣州市水平。一方面，白云區(qū)大中型企業(yè)少，與其他區(qū)的金發(fā)科技、廣汽本田等R&D投入巨大的企業(yè)相比，白云區(qū)規(guī)模以上企業(yè)R&D投入相對較低。另一方面，白云區(qū)小微企業(yè)眾多，其中科技型企業(yè)數量更是偏少，企業(yè)大多處于微利狀態(tài)，技術研發(fā)本身的不確定性和研發(fā)成本高，大大地降低了企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性，加上部分企業(yè)存在著“拿來主義”思想，缺乏長遠的發(fā)展目光，生產過程中只是簡單的模仿別的企業(yè)的成果，更加造成白云區(qū)企業(yè)R&D投入偏低。

企業(yè)R&D投入偏低，使得白云區(qū)企業(yè)創(chuàng)新能力較弱，科技成果產出較少，2013年白云區(qū)高企平均每家獲得授權專利5件，大幅低于廣州市高企11件的平均水平，僅有49家高新技術企業(yè)擁有有效的發(fā)明專利，其他均為實用新型專利或外觀設計專利，其中擁有授權歐美日專利數量為零，即使是R&D投入強度較高的高新技術企業(yè)，自主創(chuàng)新能力仍然有待提升。

（三） R&D經費投入高度集中于企業(yè)，基礎研究、應用研究等投入不足，資源配置不合理

企業(yè)成為R&D活動主體地位增強，科研機構與高等院校R&D活動較弱，政府財政資金在發(fā)揮財政資金引導作用，鼓勵全社會加大研發(fā)投入方面有待加強。

（四）財政科技投入不足，投入形式單一

目前白云區(qū)財政科技經費對企業(yè)的支持方式為前期資助，在項目結束前已撥付所有經費，投入方式單一，沒能充分發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新積極性，導致財政科技專項資金沒能充分發(fā)揮最大效益。endprint

三、優(yōu)化R&D投入的對策建議

（一）引導企業(yè)加大研發(fā)投入，增強自主創(chuàng)新能力

加強R&D優(yōu)惠政策的宣傳和落實。充分發(fā)揮政府的投入引導、政策激勵和組織協調通，加強部門聯動、鎮(zhèn)街作用，進一步加強企業(yè)研發(fā)費用稅前加計扣除政策、高新技術企業(yè)稅收減免和R&D經費補助優(yōu)惠政策的宣傳和培訓力度，積極引導企業(yè)加大R&D投入，規(guī)范R&D經費的賬目管理，使企業(yè)更順利通過R&D優(yōu)惠政策申報要求，提高企業(yè)加大研究開發(fā)經費投入的積極性，同時保障白云區(qū)R&D投入統計順利開展。

大力推進企業(yè)研發(fā)機構建設，改善R&D經費投入結構。白云區(qū)R&D經費投入結構不平衡，需進一步加強對基礎研究、應用研究的經費投入。一方面，支持企業(yè)建設研發(fā)機構，組織企業(yè)申報工程研究中心、重點實驗室等研發(fā)機構專項，增加研發(fā)投入，依托企業(yè)研發(fā)機構開展研發(fā)活動，鼓勵企業(yè)開展與自己產品技術相關領域的基礎研究、應用研究。另一方面，充分發(fā)揮高校和研究院所的優(yōu)勢，打造具有原始創(chuàng)新能力的科研平臺。

加大政府資金比重，改善R&D經費來源。因為R&D投入風險性高、收益不確定性，只有在政府大力支持下，技術創(chuàng)新才能穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展，在不擠壓企業(yè)應占的R&D投入資金來源比重的前提下，進一步加強政府R&D投入力度，增加R&D經費來源中政府資金來源。

加強專利創(chuàng)造工作。完善白云區(qū)促進專利授權獎勵辦法，加大對授權專利，特別是發(fā)明專利的獎勵，引導區(qū)內企事業(yè)單位提高專利數量和質量，提升區(qū)企事業(yè)單位自主創(chuàng)新能力。

（二）加強人才培養(yǎng)和引進，持續(xù)提升企業(yè)創(chuàng)新能力

大力實施人才強區(qū)戰(zhàn)略，以人為本營造培育人才的良好環(huán)境和社會氛圍，研究提高科技計劃項目中可用于研發(fā)人員經費的比例，加大財政科技專項經費對作為創(chuàng)新主體的人才的扶持力度，激發(fā)研發(fā)人員的創(chuàng)新積極性，使企業(yè)能培養(yǎng)人才、能引進人才、能留住人才。

著力引進海內外高層次創(chuàng)新領軍人才、拔尖人才和創(chuàng)新型緊缺型人才，對企業(yè)引進廣州市“領軍人才”“紅棉計劃”資助和“珠江新星”等榮譽的高層次人才，以做好配套扶持工作，充分調動創(chuàng)新人才的積極性和創(chuàng)造性。

優(yōu)先支持企業(yè)開展產學研特別是科技特派員項目，吸引高校和科研院所的優(yōu)秀科技人才服務企業(yè)創(chuàng)新和產業(yè)發(fā)展，提高產業(yè)核心競爭力和區(qū)域自主創(chuàng)新能力。

（三）加大財政科技投入，優(yōu)化科技計劃體系

建立財政科技投入穩(wěn)定的增長機制。逐年加大財政科技投入，確保區(qū)財政科技經費的年增長幅度高于本級財政經常性收入的增長幅度，并確保財政科技經費用于支持技術研究開發(fā)及其他科技相關工作，發(fā)揮財政科技經費對社會研發(fā)投入的帶動作用。

建立科學的財政資金分配體系。建立與區(qū)產業(yè)結構及R&D經費支出口徑相適應的財政資金分配體系，按有利于增加區(qū)R&D投入配置財政科技經費，加大對重點產業(yè)企業(yè)的科技投入，重點支持生物醫(yī)藥、裝備制造、新能源新材料等高新技術產業(yè)發(fā)展，加快區(qū)重點產業(yè)集聚發(fā)展。

優(yōu)化財政科技經費投入方式。根據廣州市科技管理陽光再造行動方案，結合白云區(qū)實際，修訂白云區(qū)科技創(chuàng)新扶持辦法、科技項目管理辦法、科技經費管理辦法，改變現有單一的科技投入方式，引入后補助、政策性補助等新的投入方式，科技計劃項目實行前期資助和后補助相結合的支持方式，主要根據企業(yè)的研發(fā)投入和研發(fā)產出，以后補助方式給予支持，提高財政科技經費對企業(yè)研發(fā)投入的帶動效應，使企業(yè)逐步成為科技投入和技術開發(fā)的主體。

配套支持上級重大科技項目。鼓勵區(qū)內企業(yè)積極爭取上級財政支持的重大科技專項項目，對獲得上級科技部門立項的重大科技項目，由區(qū)財政科技專項經費給予一定的配套支持。

參考文獻：

[1] 曹文娟，黃秀蓉，陳麗.廣東省企業(yè)R&D投入分析及其對策研究[J].科技管理研究，2013，（18）：105-109.

[2] 李孟鑫，崔寧.西部地區(qū)R&D活動現狀與對策分析——以內蒙古自治區(qū)為主[J].區(qū)域經濟，2013，（2）：40-42.

[3] 陳實，章文娟.中國R&D投入強度國際比較與分析[J].科學學研究，2013，（7）.

[4] 衛(wèi)小平，郝曉玲，牛志勇.山西省全社會R&D投入現狀分析及發(fā)展對策研究[J].科技情報開發(fā)與經濟，2003，（2）：56-57.

[責任編輯 吳明宇]endprint