TTIP談判進程、趨勢及中國因素

鈕維敢+王學凱

【內容提要】 美歐TTIP談判的議題日益具體、市場準入雛形初顯，但雙方圍繞監管和規則設定仍存在較大分歧，預計最早可能在2017年達成總體協定，更全面的協定和更具體的議題有待進一步優化、完善與充實。回顧TTIP談判進程，其前三輪核心聚焦為市場準入，第四、五輪則集中圍繞過渡性初步文本展開，第六至九輪聚焦點轉向監管與規則。盡管TTIP將對中國構成圍堵與挑戰，但無法回避中國經濟影響。因此，中國應繼續全面深化改革、做大做強自身；以新的理論與觀念為指導，積極創新國際經濟規則與機制，構建具有經濟同盟性質的伙伴關系，為發揮國際引領作用做好準備；利用自身優勢加深歐美對華依賴度，在歐美經濟分歧中實現機遇最大化。

【關鍵詞】 TTIP談判 談判特點 趨勢 中國因素 應對策略

【作者簡介】 鈕維敢，中共江蘇省委黨校世界經濟與政治教研部副教授，南京師范大學東亞問題研究中心特約研究員；王學凱，中共江蘇省委黨校世界經濟與政治教研部碩士研究生

【中圖分類號】 F740.41

【文獻標識碼】 A

【文章編號】 1006-1568-（2015）04-0121-15

【DOI編號】 10.13851/j.cnki.gjzw.201504008

在2001年世界貿易組織（WTO）多哈回合談判陷入僵局之后，盡管各方致力于重啟談判，但仍躑躅不前，導致多邊國際經濟合作長期擱淺。然而，自2008年國際金融危機爆發以來，美國積極推動跨太平洋伙伴關系協定（TPP）和跨大西洋貿易與投資伙伴協定（TTIP）談判。國內學者對TPP與中國的關系探討較多，但對TTIP與中國互動關系的探討則相對較少，本文試圖對后者進行初步考察與分析。

一、談判初衷及進展

（一）談判起因及目標

TTIP談判主要基于以下兩個因素的考慮：

第一，經濟利益驅動，為了促進經濟增長并創造更多就業機會。美國與歐盟自2008年以來相繼遭受金融危機與主權債務危機重創，經濟頹勢難以改變。在此背景下，雙方都希望通過推動自由貿易協定談判來促進投資與貿易的發展，因此一拍即合。據有關研究報告稱，如果TTIP談判成功，不僅能促進歐盟內部生產總值（GDP）增長682億—1 192億歐元，也能使美國GDP增長495億—949億歐元；按最樂觀情況估算，每個歐洲家庭的年收入將增長545歐元，每個美國家庭每年的一次性額外收益也將達到655歐元，進而推動歐盟和美國GDP年增長率分別上升0.5%和0.4%；在貿易方面，若降低非關稅壁壘，歐盟對美國出口將提高28%，美國對歐盟出口將提高36.57%。 美國官方也認為，若TTIP談判成功，將為美歐創造數百萬個優質就業崗位。

第二，再塑國際經濟機制，制定貿易與投資等方面的國際經濟新規則。“在WTO這一多邊協議發展受阻的情況下，歐美另立門戶，以高標準為基礎，進一步制定國際貿易與投資新規則”。 這種判斷不無道理，由于美歐間平均關稅率一直低于4%，所以TTIP談判的重點絕非降低傳統貿易協議中的關稅壁壘，而是在包括知識產權、跨國爭端解決機制、關稅及貿易便利化、能源、中小企業等方面制定新規則（表1）。旨在制定新規則的TTIP談判與TPP、服務貿易談判（TiSA）相呼應，在全球共同重塑投資與貿易的新機制。這種新規則不僅適用于歐美自身，而且勢必將擴展到雙方的貿易伙伴，最終將不可避免地滲透甚至改造WTO機制。這樣，歐美大國就能夠掌握修訂規制與創設規則的主動權，對國際經濟體系進行改造甚至徹底換血。

（二）談判進程

從2013年7月到2015年4月，美國與歐盟之間的TTIP談判已經進行了九輪（表1）。隨著時間推移，TTIP談判日益集中在三個較為核心的議題上，即市場準入及其涵蓋范圍、監管和非關稅壁壘、制定規則及其內容。第七輪談判取得了較為顯著的進展，在監管方面的技術工作與特定領域都取得成效，很多議題已建立定期聯系制度。但在諸如技術貿易壁壘（TBT）方面，談判雙方仍然存在意見分歧。

隨著談判的深入，談判議題呈增多趨勢、內容也越來越細化。第八輪與第九輪談判都穩步推進了上述三個核心議題，并取得了一系列共識與成果。但在第七輪談判無法達成共識的技術貿易壁壘問題上，直到第九輪也無進展，仍需進一步磋商。這不僅需要調整知識產權談判，而且需要將投資保護納入討論范圍。

二、談判特點、成果與趨勢

（一）TTIP談判的特點

從TTIP目前已經進行的九輪談判來看，反映出以下幾個特點：

1.談判議題日漸具體

隨著談判的日益深入，談判議題越來越具體，其中市場準入的服務業是典型的例證。在前三輪談判中，歐美雙方僅限于如何確定談判框架、對比列出彼此的標準并申明雙方立場；但在第四至第六輪談判中，雙方經歷了從服務貿易上的相互探底，到美方提出服務業標準，再到較為具體地磋商雙方最高水準的服務業的過程；最近三輪談判，主要基于前期達成的初步文本展開具體磋商，其內容相當深入并聚焦到管理機構、授權制度及稀有資源等更細致的方面。

監管方面的談判也經歷了逐步細化的過程。第二輪和第四輪談判涉及藥品、化妝品等方面的監管合作；第五、第六輪談判也只是概要性地談到不同領域的監管合作，提及特定行業的監管問題；而在第七、第八輪談判中，磋商內容已具體到汽車、化工產品、紡織品、醫療設備、藥品、化妝品、信息通信技術、工程及農藥等方面。

與實踐領域相似，規則領域的談判也逐漸細化。最初歐美雙方僅就能源與原材料的重要性及是否將其納入談判框架交換看法；第五輪和第六輪未談及此議題；但在第七輪談判中已商討原材料、能源的第三方準入、運輸及中斷的技術性問題；第八、第九輪談判則進一步推進到新能源及能源利用率方面，同時也聚焦監管與合作議題，且涉及諸如設備的質量管理系統審計。

總體來看，市場準入談判初具雛形，但監管方面的分歧仍然存在，規則設定有待完善。從第八輪談判后公布的報告看，關于市場準入議題，歐美之間的分歧已經不大，初步形成共識，只需討論如何修訂前期的文本。然而在監管議題上，直到第七輪才進行了實質性的談判，雙方還需要進一步討價還價。值得注意的是，截至2015年第九輪談判，個人投資者與東道國的爭端解決機制（ISDS）還未被列入談判議程，這說明關于規則問題的談判還不完善，爭議較大。

2.談判議題難度逐步增加

從三大議題談判的難易程度來看，由于歐美市場準入標準較為接近，談判相對比較容易，與此類似的可持續發展、知識產權保護及中小企業等問題逐漸被列入詳細討論的議程；監管議題則有所不同，需要進行多次討論；規則議題是歐美談判的較新領域，且對談判極為重要，因而雙方在該領域的談判更為謹慎，博弈過程也更復雜和艱難。

在第一至第三輪談判中，三大核心議題都處于準備階段，但相對而言更集中于市場準入領域，因為市場準入涉及更多具體工作，而在監管與規則議題上，歐美則未進行實質性談判；第四輪和第五輪談判是過渡性的初步文本形成階段， 前者就衛生與動植物檢疫措施準備形成書面建議，后者在市場準入方面形成文本材料；第六至第九輪談判的核心議題是監管與規則，在市場準入方面更多是對前期形成的文本協議進行修訂，甚至第九輪談判沒有明確提到市場準入的具體事宜，而監管議題則始終是全面鋪開的，每輪談判都會涉及，內容包括監管一致性、技術性貿易壁壘及具體的行業監管等問題。

（二）TTIP談判的成果

經過前期九輪談判，TTIP在市場準入、監管、規則等議題方面均取得了一些成果（表2）。

第一，已經就協議形成初步文本。無論在服務業、制造業，還是金融投資業上，幾乎都初步形成文本協定，但有的方面規定較為模糊。例如，在規則議題上的知識產權保護，雖然雙方聚焦合作潛力，已經完成對知識產權和創新的論述，但由于歐盟強調商標保護，美國尚不明朗，致使文本只能大而化之。當然，有的方面已經較為明確。例如，在市場準入方面，雙方協議以國民待遇為基礎提高各級政府采購的準入機會；在監管上，衛生與動植物檢疫措施，歐盟已提交詳細文本與草案，美國作了補充與修訂，最后形成較為詳細的文本。不同文本的形成，盡管有的不完善，都為最后總框架協議的簽訂奠定了非常重要的基礎。

第二，在重要領域的談判有所突破。在規則制定方面的談判，一些比較棘手的問題，如知識產權保護、勞工和環境、通關程序以確保貿易便利化以及能源與原材料，美歐雙方都達成較為一致的初步協議；尤其明顯的突破是在監管方面的談判，如技術性貿易壁壘，雙方在各自制度討論標準化、透明化、一致性與合作等問題上，基本達成比較一致的看法。這樣的文本形成，不僅完成了貿易與投資協定談判中一個非常關鍵的議題，排除了其中的一個重大障礙，也為后續談判中如何設計對外競爭準備了重要前提。

（三）TTIP談判的趨勢

從上述TTIP談判的進程大致可以看出，TTIP談判已經取得一些進展，但是實現歐美的預期談判目標仍然面臨很多困難，而且整個談判進程也充滿不確定性。

最初美歐雙方樂觀地認為到2014年底就可以完成談判，但截至2015年6月，一些議題仍存在很大分歧，而另一些議題由于雙方不能達成一致意見，致使其尚未進入談判程序。由此可見，TTIP談判仍處在克服困難與迎接挑戰的進程中。

第一，談判障礙繁雜。首先，不僅歐美彼此利益分歧眾多，歐盟成員國內部在某些領域也存在爭議，而且雙方內部的社會利益階層的要求不同，這些因素都影響談判進程。 其次，歐美雙方實力不對稱、談判內容龐雜、新舊矛盾交織，這些都影響TTIP談判進程。 僅就具體談判內容而言，在監管議題上，雖然監管不是保護主義，但也可能形成新的貿易壁壘； 在關稅問題上，原本就很低的關稅如果降為零，必然會影響一些產業的發展；在農產品貿易方面，歐盟對農業實行高額補貼，還設立了高標準的貿易壁壘，歐盟能否改變農業保護政策也是不確定的；在文化產品方面，美、英要將文化產品納入談判進程，而法國等歐盟其他成員國認為應區別對待文化產品。 另外，在擴大TTIP透明度上，歐美除了應從各自內部廣泛聽取意見外，還應與包括發展中國家在內的第三方進行必要的溝通。

第二，綜合性制約因素顯著。首先，在機制方面，英、法、德擁有談判否決權，而美國國會還未授予總統快速貿易通道特權（TPA），所以即使談判達成協議，最終能否得到美國國會的認可并通過尚存變數。其次，在政治方面，懷疑歐盟或歐洲一體化的政黨（疑歐政黨或疑歐主義政黨）在新一屆歐洲議會選舉中崛起。法國國民陣線公開反對談判，英國獨立黨敦促歐盟將貿易談判權交還各成員國政府。再次，在互信方面，美國棱鏡計劃的曝光極大地損害了美歐間互信。德國智庫的研究認為，英國可能是TTIP的最大獲益者，而德國只處于平均獲益水平，法國獲益更少，這勢必影響歐盟成員國之間的信任。最后，在經濟模式方面，盡管美歐同為資本主義經濟，但“新美國模式”與“萊茵模式”存在差別，這將影響美歐合作的穩定，也會引發不確定性。

此外，奧巴馬總統的任期將在2017年初結束。如果屆時TTIP談判未能簽署最終框架協議，新任總統的個人意愿、美國政黨因素及選民輿論，加上美國面臨的國內外形勢變化，將會使談判變得更加復雜。

總之，盡管TTIP部分談判議題的初步文本已經形成，良好的預期開始實現，但其在未來談判中仍會出現波折，預計歐美雙方有可能最早在2017年簽訂一個不完全的、初步的、且有粗制濫造之痕的框架協議（部分議題未達到預期的高標準、部分議題也無法達成共識，如ISDS問題很可能擱淺，待后續補充談判）。