工程建設行業承包商職業道德建設的障礙及對策研究

李圓

(天津大學管理與經濟學部，天津300072)

0 引言

當前，中國工程建設市場蓬勃發展， “走出去”和“一帶一路”戰略正如火如荼地進行。中國承包商面臨的國內和國際市場空間巨大，然而，機會與挑戰并存。建筑業具有參與人員多，信息量大，信息不對稱嚴重，涉及巨額金額等行業特點，腐敗、欺詐、串通或脅迫等違反職業道德的行為時有發生，市場參與者行為不規范，道德風險等導致建筑市場混亂，降低市場效率，破壞市場均衡，是引起建筑市場失信的主要原因，也是項目風險產生的重要原因［1］。道德風險的發生是行業職業道德建設的巨大威脅因素。

建筑市場是一個競爭激烈的買方市場，業主所面臨的道德風險尤其多，承包商的職業道德建設將幫助業主防范項目前期和項目實施階段的道德風險，達到確保質量、最大程度地提高項目效益、優化管理的目的，具有十分重要的現實意義［2］。而對于承包商而言，道德風險行為表面上有助于獲得項目、增加收益，但其對組織內部效益、項目目標的實現以及契約關系存在潛在和長期的威脅，影響企業信譽、競爭力和可持續發展，是不容忽視的［3］。因此，承包商的職業道德建設對于維護行業健康秩序，保障業主和承包商的長遠發展都具有重要意義，識別職業道德建設中存在的障礙并尋求解決對策是非常緊迫的問題。

1 障礙識別方法

首先，通過文獻閱讀識別承包商道德建設可能存在的障礙，這些障礙包括不利于道德風險防范工作開展以及有礙于職業道德建設政策實施的因素;其次，結合行業及企業公開報告等二級數據，與29 位專家進行交流，包括研究學者、工程建設行業實踐經驗豐富的實業界人士進行交流(訪談對象背景信息見表1)，深入了解承包商道德建設的內涵和意義，并搜集障礙因素，構建障礙因素清單;最后，經過專家訪談，對初始障礙因素進行修正和完善，確立承包商職業道德建設存在的關鍵障礙。

表1 訪談對象背景資料

(續)

2 關鍵障礙分析

基于文獻綜述和專家訪談，本研究最終確定了以下10 個障礙因素，并將其分為三類，以下將對各個障礙因素展開具體分析。

2.1 法律環境的缺陷

(1)缺乏健全的法律制度。法律體系對于道德建設意義重大，因為很多違反職業道德的行為都需要法律來規范。然而現階段相配套的法律法規跟不上建筑市場的需求:施工法粗略簡單，不能覆蓋和規范建筑市場眾多參與方的行為;經濟法及反不正當競爭法等法律對工程行業的行為規定也不具體;沒有明確可見的政策方法規范招投標行為和政府簽訂合同的行為。法律制度的不完善導致職業道德建設只能停留在有志之士的倡議上，而不能上升到全民意識的高度。

(2)缺乏嚴格的監管。監督作為第三方機構，如果沒有有效地預防與控制違反職業道德的行為，項目前期和實施階段將導致有機可乘。現階段法律規范和執行效力之間的差距較大，很大程度是因為監督不嚴。當前的建筑市場上充斥著很多不合格的中介機構，缺乏公正、規范的監督管理機構。

(3)缺乏有效的制裁。工程建設行業中，無論是基層人員，還是管理層人員，不當、不法行為如不能得到應有的處罰和行政法律的制裁，就會被人效仿和傳播。對于行業腐敗、欺詐、脅迫等不當甚至不法行為，我國建筑業存在的窘狀是:制裁處罰力度甚微，違法成本低，守法成本高。

(4)授權程序繁雜。項目前期和實施階段五花八門的簽證和許可證對于建設行業從業人員和企業來說是一種強制性要求。通過發行這些許可證或許可證，政府和下屬官員都能夠擁有管理項目參與方建設項目并監督項目執行的壟斷權。在這種情況下，很容易出現索賄和賄賂的行為，也降低了行業的透明度。

2.2 缺乏積極的行業氛圍

(1)傳統觀念/文化的影響。根深蒂固的思想和行為模式，在我國可以將有些規范以外的工作視為一種正確且符合客觀情況的需要，因為傳統的人情關系與嚴謹且分明的法律體系產生了一定的沖突，所以承包商的有些行為可以劃分到道德的風險中去。承包商的道德建設如何與“中國特色”抗衡或者協調，是極具挑戰性的工作。

(2)工程倫理與社會責任觀念淡薄。工程倫理是近100 年來發展起來的概念，這種學說將傳統的經濟人學說做了很大的修正與補充，強調了在項目完成過程中應當擔負起工程項目參與者應當具有的工程倫理，將道德與責任放在工程項目目標的首位，取代了之前以利潤為中心的純經濟思想。然而很多承包商沒有意識到這個問題，因為這種學說雖然有很好的設想，但由于時間較近，沒有被大多數的工程參與方所接納。職業、行業和組織的準則、規范以及處罰的重要性已經被反復強調。

(3)聲譽機制的缺失。根據馬斯洛的需要層次理論，項目經理(代理人)從自身利益出發具有追求良好聲譽的自覺性，理論上聲譽機制對職業經理人員的激勵作用在競爭激烈的建設行業是相當顯著的［4］。目前，我國部分省市提出建筑從業人員“黑名單”、信用評價等級和“建筑企業考評制度”等管理辦法，但是缺乏長期、系統、全面的聲譽機制作為支撐。建筑工程企業的道德建設若不通過聲譽評價與經營利益相連接，將難以保持企業優質服務的自覺性和積極性。

(4)低價中標的行業慣例。學者認為注重低價的評標原則是工程行業逆向選擇和道德風險發生的源頭［5］。為獲得項目，低報價高索賠成了投標單位普遍使用的競爭手段。對于能力不足的承包商，低價中標導致項目的成本目標嚴苛，甚至無法實現，承包商與業主目標不一致，承包商可能疏于管理或者通過盲目壓縮工期、以次充好、層層轉包等來節約成本，對工程質量產生極大危害，很多不合格的工程都是出自最低價中標的合同。目前，合理低價中標被廣泛采用，中標價是在保證施工合理、科學并安全的前提下的最低報價，但判定過程仍有諸多問題。

2.3 業主內部控制不力

(1)缺少風險管理制度。風險管理部門和風險專家是業主知識局限性的智能補充，風險管理通過風險的識別、評估、分析、應對和監控，爭取以最小代價，降低不確定時間可能帶來的消極影響。然而普遍的現象是，項目中缺少相關的專家對道德風險進行有效的評估和指導，使得承包商在規范不是十分完備的情況下可能冒險行事，以獲取相應的利益。

(2)各主體間信息透明度低。我國承包商和業主方為數眾多，信息量龐大，并且建筑市場各主體間的信息分別掌握在不同部門，信息離散導致搜尋和處理成本較高，信息共享十分困難。目前建筑市場缺乏公共權威的共享信息數據庫，信息不對稱的根本問題無法解決，成為職業道德建設的嚴重阻礙。

3 障礙應對策略

3.1 深化建筑市場體制建設

(1)完善的建筑市場法治體制是職業道德建設的根本保障。可以加強建筑市場法治建設，加強對施工企業的資質管理，建立嚴格的市場準入和清出制度。其中政府主管部門不僅要嚴格審查單位的技術人員和設備等資質，還有審查其是否有違法違規行為，不僅為市場準入把關，也要對有違法違規的企業，包括曾發生質量安全事故、未取得施工許可證擅自開工、以不正當手段謀取中標等，對于這些企業要依法嚴肅處理，包括罰款、停業整頓以及降低資質等級若是情節嚴重的還需吊銷資質證書，堅決將其清除出建筑市場。

(2)建立健全的加強職業道德建設的規章制度，是促進職業道德建設的重要保證。要確立章程，明確規定從業人員職業活動中應當遵守的行為規范、紀律、操作流程、崗位責任等，也要明確違紀違規應當承擔的責任和應受的處罰。應當把職業道德與個人評先進、評職稱、是否錄用等掛鉤。

3.2 營造良好行業氛圍

(1)形成有效的市場競爭機制，打破目前市場條塊分割狀態、破除“勢力范圍”式行政管理，努力營造開放、規范的市場競爭環境，使更多的建筑企業能夠參與到項目的代理活動中。引導企業理性報價，建立健全的索賠機制。建立權威性信息數據庫，權威部門統一地發布相關消息，如:政府部門政策信息及相關法律法規;建筑市場各種材料價格指數、人工定額、設備價格等信息;建設單位資質、規模、設備配置以及建筑業績等;待建項目的相關信息。

(2)建立信譽評價制度，項目發起人建立對承包單位工作評價體系，評價其在項目建設期間的工作業績、誠信水平，并通過統一平臺向社會公開，通過社會廣泛認可來確定單位的信譽等級，并由政府向施工單位頒發榮譽證書。市場傳遞信息并擴散，工程單位將慎重考慮違反道德規范對以后投標和項目的影響，激勵企業通過努力和優質服務贏得良好的社會信譽評價。

3.3 實施企業文化建設

工程建設單位要將企業文化工程落到實處，宣傳和建立遵守職業道德的工作氛圍。

(1)在企業內部，運用企業精神、企業經營理念、企業文化環境來引導員工群體的意識形態和價值取向，通過企業文化形成內在約束力。

(2)運用傳播途徑和教育培訓，制定可行性強、長期有效的企業及個體行為規范，樹立和培養典型人物，形成有效的激勵機制，促進規范長久有效地落實下去。

(3)將以人為本的人性化管理和崗位精細化管理相結合，在管理模式上剛柔并濟。

4 結語

有效防范道德風險，促進職業道德建設，是行業發展的必經之路，也是一項復雜的系統工程，更是一項長期的戰略任務，需要各利益相關方的協力合作。識別承包商職業道德建設所面臨的障礙，有利于各相關方有的放矢地管理道德風險，為行業可持續發展提供借鑒。

［1］Hill J A，Eckerd S，Wilson D，et al. The effect of unethical behavior on trust in a buyer-supplier relationship:The mediating role of psychological contract violation ［J］ . Journal of Operations Management，2009，27 (4):281-293.

［2］Sarah Hansen，Peter Beukema. Business Sustainability Requires Ethics ［J］ . American Society of Civil Engineers，2014:853-867.

［3］Anderson J V. Is it Necessary to Compromise Engineering Ethics to Remain Competitive?［J］. Journal of Professional Issues in Engineering Education ＆ Practice，1994，120 (4):379-383.

［4］李春琦. 國有企業經營者的聲譽激勵問題研究［J］. 財經研究，2002，28 (12):50-55.

［5］Xu W，Zhang W，Li H，et al. Moral hazard and adverse selection in Chinese construction tender market:A case of Wenchuanearthquake ［J］. Disaster Prevention ＆ Management，1992，20 (4):363-377. PMT