基于WBS-RBS 方法的電站EPC 投標項目技術風險管理

張濤

(1. 上海交通大學機械與動力工程學院，上海 200240;2. 上海電氣電站工程公司，上海 201612)

0 引言

我國電站工程總承包公司對項目風險的管理是最薄弱的環節，事前不能全面地進行風險分析，風險全靠項目經理及項目管理團隊自身的經驗來判斷，無法對風險進行定性、定量的預估［1］。不過這種情況隨著中國公司積累的越來越多的項目總承包經驗以及對項目風險管理的重視，已經逐漸開始轉變。

在項目投標階段，我們就已經能對整個項目所會面臨到的風險有了一個大致的了解，因此，在投標階段做好信息收集、風險辨識、風險評估和風險控制對整個項目今后的執行顯得尤為重要。

對招標文件進行工作分解結構(WBS)和風險分解結構(RBS)，交叉排列形成矩陣，對每一步工作進行風險分析，能夠全面、深入地進行定性、定量的綜合分析，為國內外工程項目的風險辨識工作提出根據［2］。

1 WBS-RBS 在項目中的實際應用

招標文件非常全面，牽涉到的每一個子文件和每一句話都可能影響整個投標方案的制定和公司投標策略，將WBS 結合RBS 進行任務分解，再選擇適當的手段減輕風險、回避風險、轉移風險或接受風險，做到風險全可控。

項目有大有小、有繁有簡，但所有的項目都離不開四個階段，即項目啟動階段、項目準備階段、項目執行階段以及項目收尾階段。項目投標階段的工作，由于其對整個項目設計、方案、決策等的指向性意義，可以將其合并在項目啟動階段來進行分析，見圖1［3］。

圖1 項目生命周期中典型的成本與人力投入水平

典型的項目生命周期通常具有以下特征:

(1)成本與人力投入:在項目啟動階段和準備階段緩慢上升，在項目執行階段達到最高值，在項目收尾階段快速回落。見圖1 虛線所示。

(2)風險隨時間的變化:隨著項目的推進，風險和不確定性越來越小。而在項目啟動和準備階段，風險和不確定性所帶來的價格影響也最大(見圖2)。

(3)變更引起的價格變化隨時間的變化:隨著項目的推進，變更所帶來的項目價格變化越來越大，在項目收尾階段顯著提升，會給項目帶來重大的造價及可行性風險，見圖2［3］。

圖2 隨項目時間變化而變化的要素

由此我們可以看到，在項目啟動階段的特點是低投入，高回報。良好的前段策劃是致勝的基礎。

1.1 建立WBS

項目投標階段已經可以預估到項目執行過程中可能會遇到的大部分技術風險，分為設計、采購、儲運、施工、調試、運行培訓、性能試驗。EPC 項目的牽涉面非常廣泛，工作分解的層級和工作包也較多。現以工作分解中第一層和第二層來進行說明。

圖3 WBS 工作分解圖

1.2 建立RBS

國際電站EPC 項目的風險來自于各個方面，對投標階段所能辨識出的風險進行有序的分解，能為決策提供幫助。國際項目風險來源主要可分為外部風險和內部風險，項目主要風險分解結構見表1。

表1 電站項目主要風險分解結構

1.3 項目風險辨識

從WBS 和RBS 的特性來看，WBS 體現了項目在投標階段所需要分解的各層工作任務，RBS體現了在投標階段能預知的各風險來源。將工作分解的各子項作為WBS-RBS 矩陣的列目錄，將風險分解的各子項作為WBS-RBS 的行目錄，即構成基于工作分解和風險分解的WBS-RBS 矩陣。

對于各層工作任務的風險確認，按照公司專家意見和以往項目的實際經驗為依托來判斷。風險狀態分為有風險，以“√”表示;無風險或風險很小，以“× ”表示，逐一判斷，如表2所示。

表2 項目WBS-RBS 風險辨識圖

(續)

1.4 主要風險因素分析

預估項目可能存在的風險并進行相應的控制是風險管理的最終目的［4］。本論文從外部風險和內部風險來對該電站EPC 工程項目進行具體的風險因素分析，找出其具體的表現形式。

1.4.1 外部風險

(1)設計。電站的設計出力是否符合投資方和當地電網的購電協議容量，燃料從坑口煤礦通過皮帶還是汽車運輸，當地對環保排放的要求等都對設計進行了限制，這些是投標方必須滿足的硬性指標。

(2)采購。環保設備的制造與性能是否達標，安全與消防設施的供貨企業是否能滿足當地的評審與驗收，這是牽涉到項目是否能順利移交并投入商業運行的重要因素。

(3)儲運。項目所處地是否屬于內陸國家，運輸是否需要從周邊國家的港口卸貨通過陸運進入現場，運輸路線國家的政治是否穩定，是否和目的地國家或中國有沖突，海運加上陸運的顛簸，海關政策等都是對這個項目儲運工作的一個大考驗。

(4)工程。政治是否穩定、經濟能否滿足大型建設項目的需求、是否允許大量的勞工進入等，牽涉到施工的穩定性、計劃性和人員的安全因素。

(5)調試。工程施工完畢，但項目沒有拿到政府的批文或燃料供應不上，則對承包商的收款和人力資源將會是巨大的考驗。

(6)運維。機組是否能滿負荷發電，是否能按照設備說明穩定運行，牽涉到是否簽署了長期的穩定的購電協議，電賣不出去才是真正的大風險。且該項目業主要求承包商提供2 年的運行和維護，這段期間內燃料消耗的費用、機組故障的責任等都需要互相明確。

1.4.2 內部風險

(1)設計。電力設計院和設備制造廠在進行設計時，國內項目使用中國標準沒有問題，但對于國外項目來說，絕大部分的項目都需要遵守美國標準或歐洲標準，其中有兩條需要特別注意，一是土建設計標準，二是環保標準。由于土建標準國內和國外算法差異比較大，國內電力設計院無法完全遵守，因此談判時需格外注意。環保標準不僅要滿足國際標準，如世界銀行標準，還需要滿足項目當地標準，而往往項目當地標準較難查閱，若沒有滿足，則是拒收的后果。系統的設計和設備的設計需要滿足業主招標文件中的性能要求，并需要注意設備出口是否牽涉到知識產權問題。性能保證若低于合同條款，在一定范圍差異內是罰款，差異大的話則是拒收。設計單位資源配置和分包商的能力，則主要考慮其能力或技術是否能滿足合同要求，設計人員是否有豐富的設計經驗來進行方案的比選和優化，這是影響電站今后運行是否達到設計標準和安全性的重要因素。

(2)采購。分包商產品的技術是否滿足設計要求，是否能按照國際標準進行設計和材料選擇，性能是否優異，是否能承擔國際項目的潛在風險等是采購過程中需要注意的風險因素。其中，一些技術含量不高、公司整體實力較弱的分包商在標準和設備質量方面往往會出現較大的問題，可能無法得到業主的批準，影響施工進度和施工質量。

(3)儲運。應注意運輸過程中是否有設備、材料牽涉到國家禁令而不允許通行。保險的范圍需要精確到點，如從碼頭卸貨吊裝開始、從貨物接觸到平板車開始等，曾經就有項目的保險出現了接口描述不清，造成貨物從吊機上墜落，幾方互相扯皮的情況發生。現場條件和交通運輸是特別需要關注的因素，如海運要通過某某海峽，是否需要支出額外的通行費，是否會有碰到海盜的情況，陸運超大超重件是否可行，道路、橋梁是否需要加固，通過某些小鎮是否需要通行費等。現場倉儲條件是否達標，很多電氣、程控的原件都需要儲存在恒溫恒濕的環境下，是否配備了相應的儲藏室。

(4)工程。合同簽訂的范圍是否清晰，接口是否明確，不要在施工過程中出現推諉扯皮的現象。施工過程中是否必須按照當地的勞動法進行休息，在當地施工是否必須招聘當地的勞工等是需要關注的對象。工程保險是否合理，是否考慮到了可能出現的山洪、地震、臺風、人員傷亡等因素。及時了解項目資源來源是否穩定十分重要，避免資金中斷造成現場窩工，或者投入了大量人力物力而無法拿到相應的工程進度款等，這些都是影響工程進度至關重要的因素。項目執行團隊的人員配置，能力是否勝任是做好一個項目的關鍵因素，一個好的項目經理和項目團隊才能成功完成一個龐大的電站總承包項目。最后是建設單位及分包商的能力是否合格，相關的證照資質是否齊全，施工中是否能和各方流暢溝通也是項目建設過程中需要關注的事項。

(5)試驗。試驗關注的無非是罰款條款、標準、設備技術是否成熟、性能指標。試驗牽涉到罰款和拒收問題，因此是各方關注的重點。現在國內外性能試驗都比較傾向美國標準，但其中有些條款是比較難達到的，需要在合同階段和試驗階段和業主進行溝通。系統、設備設計時的技術是否成熟則就成為了性能指標是否達標的關鍵。

2 結論

以上WBS-RBS 方法能對項目投標階段會出現的風險源進行有效的辨識，從而可以采取風險預防、風險規避、風險分散、風險轉移、風險抑制和風險補償等相關手段來對風險進行有效管控。投標階段的工作是艱巨而細致的，每一個環節都牽涉到今后的項目執行是否順利，而風險源又繁雜而變化多端，因此隨著投標工作的不斷深入與澄清，需要及時對WBS-RBS 矩陣進行檢驗和修正，與時俱進，不斷更新風險矩陣，使項目的投標和執行處于受控狀態。

［1］王程. 國際大型火電站EPC 項目風險管理研究［D］. 上海:上海交通大學，2010.

［2］孫嘉天，吳景泰. WBS-RBS 方法在海外工程項目風險辨識中的應用［J］ . 沈陽航空工業學院學報，2009，26 (2):65-69.

［3］Project Management Institute. A Guide to the PROJECT MANAGEMENT BODY OF KNOWLEDGE ［M］.5th ed.2013.

［4］楊建平. 重大工程項目風險管理研究［D］. 北京:北京航空航天大學，1996. PMT