基于“亞投行”的投融資GMS 國家基礎設施目標導向項目規劃研究*

王艷 王松江

(昆明理工大學管理與經濟學院，云南 昆明 650093)

0 引言

大湄公河次區域 (Great Mekong Sub-region Cooperation)，文中簡稱“GMS”，其經濟合作機制形成于1992 年。在亞洲開發銀行的倡議下，瀾滄江－湄公河沿岸6 個國家和區域(包括老撾、柬埔寨、越南、緬甸、泰國、中國云南省)建立在平等、互信、互利的基礎上，促進發展中國家互利合作、聯合自強。亞洲基礎設施投資銀行(Asian Infrastructure Investment Bank)，文中簡稱亞投行，其重點是支持亞洲區域內包括交通、能源、通信等行業的基礎設施建設。亞投行的成立，既可以支持區域基礎設施建設，加強內部互聯互通，又可以不斷增強區域內自我發展的能力，逐漸擺脫外部依賴。本文是以亞投行的投融資為支點，對云南沿邊GMS 國家基礎設施進行目標導向項目規劃研究。

1 GMS 國家基礎設施建設發展現狀

老撾是東南亞唯一的內陸國，主要靠公路、水運和航空運輸，為了加強對外聯系，注重互聯互通基礎設施的發展，截至2014 年下半年，已經升級8 條公路連接鄰國的主干道、4 個國際機場等。泰國交通運輸以公路和航空運輸為主，各府、縣都有公路相連，四通八達，包含湄公河和湄南河兩大水路運輸干線，國內航線遍布全國21個大、中城市。緬甸交通以水運運輸為主，為了加強對外聯系，大力發展陸運運輸，修建鐵路和公路。柬埔寨交通以水運和公路運輸為主，受地形地貌影響，主要干線位于柬埔寨中部地區和洞里薩河流域，北部和南部山區交通不便。越南交通網絡日益健全，廣泛均勻地分布于各縣市鎮，有力地保證了各地的運輸、通行，取得了較好的經濟效益。云南省在東南亞、南亞的戰略性地位不斷提升，交通涵蓋陸運、空運、水運運輸，為了加強國內國際的互聯互通，大力發展交通運輸等基礎設施建設，在建大理－麗江、騰沖－保山等高速公路，省內二級公路、農村公路等建設項目也全面展開，興修水利、水庫工程，新建電廠投產發電，興建煤炭基地、中緬油氣管道及石油煉化基地。

為了研究云南沿邊GMS 國家基礎設施狀況，將基礎設施大致劃分為:交通設施、環保設施、公共娛樂基礎設施、防災設施、郵電通信設施、供排水設施、醫療衛生設施、能源設施等。選擇中國云南省紅河州蒙自市、河口縣，越南老街省作為調查問卷投放點，共發放問卷150 份，每個地方50 份，其中有效問卷132 份。

通過統計分析表明，多數民眾認為當地基礎設施建設與生活息息相關，并認為當地基礎設施建設不太完善，對當地政府完善基礎設施建設持支持態度，特別是交通、環保設施。研究表明基礎設施建設離不開資金、技術、政府、民眾等支持，阻礙當地發展的主要原因是資金不足，而且需要加大資金投入以及技術創新。

2 GMS 國家基礎設施目標導向項目規劃

目標導向項目規劃法(Ziel Orientierte Project Planung，ZOPP)是對項目區的社會發展專題進行調查、資料分析、數據診斷并給出對策，在此基礎上設計一整套理論體系、操作工具和工作技術。本文進行目標導向項目規劃研究的步驟為:問題分析—SWOT 分析—目標分析—項目選優排序—項目對策措施分析。

2.1 問題分析

問題是現有狀態與達到應用狀態欲望之間存在差距的影響因素。人們需要努力改變不盡如人意的現狀。問題分析，首先，進行參與式分析、綜合分析列出問題清單;其次，抓住核心問題，在所有列舉的問題中尋找核心問題產生的原因和造成的結果，即因果分析，直到找不出新的原因和結果為止;再次，根據問題清單和核心問題構造問題樹;最后，進行問題矩陣分析。

根據問題分析的方法，結合調研結果，將項目區存在的主要問題一一列舉，做出問題清單，找到核心問題，構造問題樹，建立問題矩陣。

(1)問題清單。項目區存在的主要問題有:

1)Q1:政府工作不力。Q1-1:政府征地困難，Q1-1-1:民眾對基礎設施建設不太支持，Q1-1-2:政府征地拆遷問題解決不到位;Q1-2:政府管理不到位，Q1-2-1:重復建設問題嚴重，Q1-2-2:政府規劃前瞻性不足，Q1-2-3:對民眾的需求考慮較少;Q1-3:政企合作不到位，Q1-3-1:與民間企業合作力度不夠，Q1-3-2:合作經營模式不合理。

2)Q2:基礎設施不完善。Q2-1:交通設施不完善，Q2-1-1:交通網絡建設不完善，Q2-1-2:交通與安全應急保障能力不足，Q2-1-3:運輸服務水平低，Q2-1-4:運輸成本高;Q2-2:醫療設施不完善，Q2-2-1:公立醫院太少，Q2-2-2:醫療設備不足，Q2-2-3:醫療設備落后;Q2-3:環保設施不完善，Q2-3-1:設施運行成本高，Q2-3-2:環保技術差;Q2-4:公共娛樂設施不完善，Q2-4-1:公共娛樂設施缺乏，Q2-4-2:公共娛樂設施不佳;Q2-5:供排水設施不完善，Q2-5-1:水管網絡不健全，Q2-5-2:水質污染嚴重，Q2-5-3:廢水處理不合理，Q2-5-4:排水分流不合理;Q2-6:其他公共基礎設施不完善，Q2-6-1:能源系統不健全，Q2-6-2:通信系統不完善，Q2-6-3:防災系統不健全。

3)Q3:經濟發展受制約。Q3-1:技術水平落后，Q3-1-1:技術創新不足，Q3-1-2:缺乏相關專業人才;Q3-2:投融資環境不佳，Q3-2-1:投資者信心不足，Q3-2-2:資金不足，Q3-2-3:招商引資難，Q3-2-4:融資風險大，Q3-2-5:融資方式單一;Q3-3:經濟效益差，Q3-3-1:項目投資回收期長，Q3-3-2:投資回報率低。

(2)問題樹。根據項目區的調研，進行參與式、綜合分析，將所有的問題列舉出來，研究討論并確定核心問題，構造“樹”關系，建立云南沿邊GMS 區域的基礎設施問題樹。在問題樹中，各問題的位置不代表其重要程度，只反映問題之間的因果關系。某些問題相對于核心問題比較重要，另外一些相對次要。問題樹見圖1。

(3)問題矩陣分析。問題矩陣分析能夠明顯地確定重要問題。根據問題的因果關系，將所有問題縱橫向排列在矩陣表內，橫向表原因，縱向表結果，兩問題有因果關系的得1 分，沒有關系的得0 分，最后分值最高的既是重要問題，又是要首先解決的問題。

2.2 SWOT 分析

SWOT 分析是對研究對象自身的既定內在條件進行分析，找出研究對象的優勢、劣勢及核心競爭力之所在的戰略分析方法。其中戰略內部因素(能夠做的):S (優勢Strength)，W (弱勢Weakness);外部因素(可能做的):O (機會Opportunity)，T (威脅Threat)。運用各種調查研究方法進行因素分析，得出云南沿邊GMS 國家基礎設施的SWOT 分析表1。

2.3 目標分析

目標是人們所期望達到的狀態或成果。進行目標分析，就是為了將問題樹上的所有問題從上至下地翻改成目標，同時對問題進行檢查分析，反復進行參與式分析，直到問題以及目標清晰準確為止。目標分析，首先，建立目標清單;其次，構造目標樹;最后，進行目標導向項目規劃，建立目標群。

(1)目標清單。按照問題清單直接翻改的目標清單，如下:

圖1 問題樹

表1 項目SWOT 分析表

1)Q'1:改善政府工作。Q'1-1:改善政府征地，Q'1-1-1:鼓勵民眾支持基礎設施建設，Q'1-1-2:合理解決政府征地拆遷問題;Q'1-2:加強政府管理，Q'1-2-1:減少重復建設，Q'1-2-2:政府進行合理規劃，Q'1-2-3:考慮民眾需求;Q'1-3:改善政企合作，Q'1-3-1:加大與民間企業合作力度，Q'1-3-2:改善合作經營模式。

2)Q'2:完善基礎設施建設。Q'2-1:完善交通設施建設，Q'2-1-1:完善交通網絡建設，Q'2-1-2:提高交通安全應急保障能力，Q'2-1-3:提升運輸服務水平，Q'2-1-4:降低運輸成本;Q'2-2:完善醫療設施，Q'2-2-1:建設公立醫院，Q'2-2-2:增加醫療設備，Q'2-2-3:提升醫療設備水平;Q'2-3:完善環保設施，Q'2-3-1:降低設施運行成本，Q'2-3-2:提升環保技術;Q'2-4:完善公共娛樂設施，Q'2-4-1:增加公共娛樂設施，Q'2-4-2:提升公共娛樂設施水平;Q'2-5:完善供排水設施，Q'2-5-1:健全水管網絡，Q'2-5-2:加大治理水質污染，Q'2-5-3:合理處理廢水，Q'2-5-4:合理處理排水分流;Q'2-6 :完善其他公共基礎設施，Q'2-6-1:完善能源系統，Q'2-6-2:完善通信系統，Q'2-6-3:健全防災系統。

3)Q'3:發展經濟。Q'3-1:提升技術水平，Q'3-1-1:加大技術創新，Q'3-1-2:引進專業人才;Q' 3-2:改善投融資環境，Q'3-2-1:增強投資者信心，Q'3-2-2:引進資金，Q'3-2-3:加大招商引資，Q'3-2-4:降低融資風險，Q'3-2-5:改善融資方式;Q'3-3:提高經濟效益差，Q'3-3-1:縮短項目投資回收期，Q'3-3-2:提高投資回報率。

(2)目標樹。根據建立的問題樹，將每一個問題翻改成目標，形成目標樹，目標樹與問題樹結構一致，見圖2。

圖2 目標樹

(3)目標群。目標群的建立是使用參與式分析方法，對目標樹中相近的目標歸類組合。每個目標群既是解決問題的對策措施，也是一個項目。

1)項目一:政府管理水平項目。包括目標:Q'1，Q'1-1，Q'1-1-1，Q'1-1-2，Q'1-2，Q'1-2-1，Q'1-2-2，Q'1-2-3，Q'1-3，Q'1-3-1，Q'1-3-2。

2)項目二:基礎設施建設項目。包括目標:Q'2，Q'2-1，Q'2-1-1，Q'2-1-2，Q'2-1-3，Q'2-1-4，Q'2-2，Q'2-2-1，Q'2-2-2，Q'2-2-3，Q'2-3，Q'2-3-1，Q'2-3-2，Q'2-4，Q'2-4-1，Q'2-4-2，Q'2-5，Q'2-5-1，Q'2-5-2，Q'2-5-3，Q'2-5-4，Q'2-6，Q'2-6-1，Q'2-6-2，Q'2-6-3。

3)項目三:發展經濟項目。包括目標:Q'3，Q'3-1，Q'3-1-1，Q'3-1-2，Q'3-2，Q'3-2-1，Q'3-2-2，Q'3-2-3，Q'3-2-4，Q'3-2-5，Q'3-3，Q'3-3-1，Q'3-3-2。

2.4 應對措施選優排序分析

應對措施的選優排序就是將各指標的權重放入矩陣表中，對評價項目進行選優排序。云南省基礎設施建設目標導向項目規劃的應對措施選優排序是根據目標分析得出的目標群，并找到相應的應對措施，見表2。

表2 相應措施表

2.4.1 評價專家選擇

專家的判斷好壞是決定成敗的重要一環。為了得出最佳方案，需要綜合考慮分析，邀請了社會學家4 人，經濟學家4 人以及技術專家4 人，分別從受益人數、參與程度、對當局優勢/資源的利用程度、可承擔性、對就業/扶貧貢獻程度、經濟效益、對社會穩定貢獻方面進行打分。

2.4.2 選優排序

對項目進行選優排序需要從專家的集中意見和專家意見的協調程度兩個方面考慮。

(1)得分值計算。

專家打分:由壞到好為1 ～5 分。

專家人數用Pn表示:Pn= 邀請各類專家人數的總和。

(2)專家協調程度。

為了得到最終的得分值，減小專家意見評價的離散程度，不僅需要了解專家意見的一致性，還需要了解專家意見的協調程度，其離散性可用變異系數Vn表示。即

針對以上3 個應對措施，通過四輪專家打分，對應對措施進行選優排序，最終評分和排序結果見表3。

表3 最終評分排序結果

排序結果:應對措施M-3 ＞應對措施M-2 ＞應對措施M-1。

3 對策措施及建議

3.1 提高政府管理水平項目

政府需要提升基礎設施規劃建設的管理水平，建立完整的法律、法規、質量標準體系，落實政府責任，加大監督、指導和協調力度，減少重復建設，合理規劃政府建設，出臺相關具體政策措施并落實，各部門合理協調，考慮民眾需求。有意識地培育社會中間組織，改善政府與社會之間的關系，加大與民間企業的合作力度，政府要逐漸剝離社會組織的政治、行政職能，落實社會組織的經營管理自主權，改善合作經營模式。

3.2 完善基礎設施建設項目

根據當地基礎設施建設現狀，以資源環境承載力為基礎，科學編制基礎設施建設規劃，圍繞重點領域，統籌建設，著力提高科學性和前瞻性，避免盲目和無序建設，提升各系統的設備水平，降低設施成本，完善當地交通、醫療、環保、通信、能源、防災等基礎設施系統網絡。以國家發展戰略和規劃為導向，加強公共基礎設施建設，“一帶一路”的戰略實施，彌補了資金缺口，有利于發展中國家高鐵、公路、管網、港口等基礎設施建設，促進經濟增長。亞投行對亞洲發展中國家的基礎設施建設等生產性領域進行投資，既有利于提高基礎設施質量，提升公共基礎設施的建設水平和管理水平，還有利于促進區域內國家的互聯互通和經濟一體化。

3.3 發展經濟項目

把握亞投行的成立機遇，拓寬融資渠道，加快區域合作步伐，全面發展經濟。積極爭取亞投行貸款支持當地基礎設施建設，創新資金融資模式，改善投資環境，充分運用政府和社會資本合作模式(PPP)以及符合當地經濟發展需要的融資模式，增強投資者信心，加大招商引資，降低融資風險。把握機遇，提升人民幣國際地位，搭建金融平臺，創新基礎設施建設資金跨境投資的保障機制等。基礎設施相關部門要靈活運用融資模式，發展經濟項目，形成完整的資金鏈，使得基礎設施建設持久長遠發展。

4 結語

總體而言，云南沿邊GMS 國家可以借助亞投行成立這一機遇，在“一帶一路”戰略指導下，提高政府管理水平，加快發展區域經濟，完善基礎設施建設。

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