創新文化與集群創新的互動關系*——基于開放性、協同性視角

鄧銀銀，張忠琦

(武昌理工學院 經濟研究所，湖北 武漢430223)

一、引言

“科學技術是第一生產力”，新技術的發展推動著新經濟的產生和發展，世界主要工業化國家基于本國經濟的可持續增長和獲取可持續競爭優勢以保持在國際競爭中的優勢地位，都先后確立了創新型國家競爭戰略。例如，2000 年3 月，歐盟理事會通過了“里斯本”戰略，明確指出“到2010 年將歐盟建設成為以知識為基礎的、世界上最有競爭力的經濟體”的目標。2006 年，我國政府通過的《國家中長期科技發展規劃綱要》指出將我國逐步建設成為創新型國家的科技發展戰略。作為歐盟的核心成員國，創新也是德國經濟科技持續發展的命脈，在“歐盟創新2.0 版本”的大背景下，于2006 年又在全國范圍內通過了《德國高科技戰略》，而后又于2010 年7 月正式推出《思想·創新·增長——德國2020 高科技戰略》，開始對德國未來的新的發展戰略做出了全面的部署。可見，克服市場失靈和發揮好政府作用，在推動國家層面的創新發揮著重要作用。

由于國際產業分工正從垂直分工向水平分工發展，世界范圍內的生產體系基本形成，以特色經濟為發展模式已成為區域參與全球產業競爭的客觀要求［1］。因此，區域經濟呈現出開放性、協同性和創新性多足鼎立的發展趨勢。開放的經濟系統必然催生與之匹配的特色文化，而伴隨著文化的廣泛交流和深入發展，傳統文化正在以其包容性、共生性得以推陳出新形成一種具有區域特色的創新文化。按照新自由主義理論，在完全競爭的開放性市場經濟中，市場機制是可以實現資源的最優配置，創新文化和集群創新具有互為推動的關系。

二、創新的含義及兩個特征

(一)熊彼特對創新的經典闡述

1912 年，美籍奧地利經濟學家約瑟夫·阿羅斯·熊彼特在德文版《經濟發展理論》中首次提出“創新”就是“建立一種新的生產函數”，即實現生產要素和生產條件的新組合，其核心觀點可以概述為6 點(如圖1 所示)。市場經濟是一種開放的高效經濟，要實現這種“新組合”各種生產要素就必須實現協同，顯然創新具有“開放性”和“協同性”兩個鮮明特征。

圖1 創新理論

(二)基于知識視角的創新兩個特征釋義

為什么創新具有開放性和協同性這兩個特征呢?首先，這是由于知識的特性決定。人類知識的發展在時間上和地域上的分散性決定了知識具有專屬性，而人口的流動促進了信息的傳播和交流，使得不同的知識在時間或空間得以積累和整合，這就為創新提供了必要的前提條件。但由于知識的分散化及異質性特征使得創新主體在合作中需要一定的開放性和協同性［2］。其次，由于創新所需要的知識的異質性和結果的不確定，合作者之間存在著很強的信息不對稱，而知識的生成和擴散需要很高的交易成本和代理成本。為降低成本，合作者之間的開放和協同變得必然。最后，由于勞動分工的專業化和精細化打破了地域上的限制和提高了勞動生產率，而創新的高投入和結果的不確定，單個企業鑒于很高的市場風險、道德風險，為分散風險和規避損失，企業間的開放和協同也是必然。而開放性和協同性又是市場在配置資源中起決定性作用的兩個重要特征。

三、創新文化與集群創新的概念淺釋

(一)創新文化

學界對創新文化從不同的角度給予了多種界定。方本新、孫啟貴認為，創新文化是崇尚創新、激勵創新、保障創新的價值理念、行為習慣、意識形態和社會環境等的集合體［3］。張志文認為，創新文化是指符合區域創新體系的價值觀念、思維模式、行為規則、制度體系、精神氛圍的總和，是“創新、創業、創富”精神在區域文化體系中居于核心位置的文化［4］。鄧銀銀等認為，創新文化是被區域產業共同體成員所普遍認同的能體現創新、創造和創業精神的價值觀念、經營理念和行為模式，它是區域經濟文化、企業創新文化和集群共同體成員的主體素質融合的結晶［5］。

(二)集群創新

集群創新，這里包含產業集群和自主創新兩層意思。關于產業集群的概念，學界有大量論述。筆者認為，產業集群是諸多經濟理論的融合，在實踐創新上形成的一種獨特的經濟現象，由相同、相近與相關企業聚集某地，進而吸引為其服務的相關機構進駐該地，共同構成的群體［6］。而關于自主創新，目前學術界主要是從國家、區域和企業層面進行研究的。陳至立認為國家自主創新，一是加強原始創新，獲得原始的科學發現和技術發明，二是加強集成創新，使各種技術有機結合，形成具有核心競爭力的產品和產業，三是引進創新，也即引進國外先進技術通過積極消化吸收再創新［7］。李文秀指出區域集群創新模式是基于政府的重點扶持，多方服務。李偉等認為，企業自主創新是指通過提高技術資源積累和創新能力培育，進行研發活動，形成長期競爭優勢的創新活動［8］。

通過對以上概念的辨析，我們認為:自主創新是產業集群升級的動力來源，需要依托創新文化的引擎;產業集群通過原始創新、集成創新和引進消化再創新的方式培育和提升集群核心能力實現自主創新，而創新文化所包含的開放性、協同性又反過來又助力產業集群的發展和自主創新能力的提升。下面我們深入探討創新文化與集群創新的互動關系。

四、創新文化與集群創新的互動關系

高級階段的集群創新往往有著鮮明的創新文化，例如，美國硅谷，日本筑波、臺灣新竹、北京中關村以及印度班加羅爾等，這是因為創新文化是集群創新的內生動力，能夠有效的促進集群創新活動的開展和取得實際效果;而集群創新取得的實效反過來又推動和豐富著創新文化的內容。

(一)創新文化助力產業集群自主創新

1.創新文化具有價值導向性和功能激勵性

我國傳統文化有著十分優秀的精華，但也有束縛創新發展的弊端。例如，中庸保守、論資排輩、明哲保身等保守的思想觀念，不利于培養標新立異、敢為天下先的創新人才。所以，傳統文化的價值一元性，其弊端既表現為缺乏求新求異的人文精神，也表現為缺少價值訴求，缺少推動事物發展的合力。而區域經濟的發展經驗已然表明，區域是否具有正確的價值觀是區域實現創新的重要因素。

“人類社會達到統一，首先是成員持有某些共同的最高價值觀念和目標。這些價值觀念和目標雖然是主觀的，但他們卻影響行動……”(艾倫·斯溫杰伍德，1982)。這充分表明了創新文化作為文化的一個重要部分，能夠很好的將從事創新活動主體的價值觀相統一，并以領先于時代的先進理念和開闊視野，引導創新主體共同努力開拓創新，形成集群創新的最高價值和終極追求目標。從而造就集群創新的開放進取，兼容并蓄的科學思想和文化精神。引領和激勵集群內各系統的人們自覺的調整自己的價值取向，提升集群創新活動的范圍、規模和水平，更好的促進集群創新和升級。

2.創新文化具有內聚人心，外樹形象的聚合輻散功能

創新文化能夠在集群內產生強大的凝聚力和向心力，形成創新合力，激發集群內的創新精神、創業精神、創富精神和冒險精神。在這樣一個開放的創新系統內，諸如科技、知識、人才、信息和資本等要素就會快速流動，這種創新的示范效應就會很快擴散。具有良好創新文化的產業集群，其品牌功能就會很快凸顯，成為其他產業集群學習和模仿的對象。例如，美國“硅谷”的成功，一方面源于鮮明的激勵探索，包容個性，鼓勵創新，寬容失敗的創新文化，既吸引了來自全球各地的創業者，后來這些成功的創業者又將“硅谷”獨特的創新文化和獨特的品牌傳播到世界各地，從而提升了其在全球集群創新的領導地位的知名度。

因此，不同類型的集群創新，雖然在企業規模、發展層次、技術水平和人才結構等諸多方面存在較大差異，但創新文化的“內聚人心”可以在價值觀和精神層面產生對創新的渴望。而創新文化的“外樹形象”源于內生創新帶來的良好的“示范—模仿”效應，為了在與其他產業集群的競爭中保持持續競爭優勢，其“倒逼機制”又輻散推動著集群內的原始創新、合成創新。

3.創新文化具有資源配置的功能

創新文化具有優化資源配置的功能，它先是通過價值觀、態度和信念等為導向指引的，并通過創新文化的制度、環境和主體來確保實現的。制度創新文化是指，政府對促進集群發展、規范集群運行和提升集群升級，所制定與實施的各種政策和制度，以及集群內部“約定俗成”的各種慣例。這是集群創新的外在動力和必要保障，反之，沒有相應的制度安排，其創新不僅無序低效，更會破壞整體的創新氛圍與活力。例如，美國硅谷和128公路的發展存在巨大差異，安娜李·薩克森尼安認為，根本原因在于它們在發展過程中面臨的制度安排和依托的文化背景完全不同［9］。錢穎一則把硅谷的成功歸因于“硅谷文化”，并且認為硅谷文化的成功是政府規制與市場機制互為作為的結果［10］。

如果說制度創新文化對集群創新起著硬性約束作用，那么環境創新文化則對其起著柔性約束作用。集群外部環境，例如經濟、政治、文化、社會、科技及法律法規等綜合因素，它在很大程度上決定著企業創新主體的創新行為。集群內部環境包括企業性質、經營理念、發展歷史和生產方式等，它在微觀層面決定著企業創新主體能否獲得成功。因為有了集群創新內部積極的創新動機和創新精神，外部良好的集群形象和集群品牌，同時又與創新政策的實施互為表里，創新似乎更能取得實效。

主體創新文化是指以企業家為代表的創新群體所必備的文化特質和各種素質。正如前文所說傳統文化的保守，如強調“大一統”追求秩序，“天不變道亦不變”，“以和為貴”、“出世精神”、“文人相輕”和“官本位”等思想不利于創新精神的發揮。但在競爭激烈的今天，創新群體只有重新樹立那種“天行健，君子自強不息”、“茍日新、日日新、又日新”的實踐探索精神;弘揚追求真理、崇尚創造，為科學獻身的精神;敢于懷疑批判，勇于攀登的進取精神;不迷信權威，敢于打破禁區的冒尖精神等，才能從“槍打出頭鳥”到“敢為天下先”，從閉塞保守轉向開放合作，從“孤芳自賞”到多元共生等，才有利于培育和提升主體創新能力。

(二)產業集群自主創新對創新文化發展的作用機制

1.集群創新的資源要素從核心環節推動創新文化的發展

集群創新的核心要素是智力資源的創新，智力創新是以新知識的生成和擴散為前提的。由于交易成本和代理成本的存在，要求創新主體間要通力合作，增強彼此之間的信任、依賴和互助，即充分發揮集群的地緣親近優勢。同時，由于知識的外溢，也會產生外部效應。擁有自主知識產權和核心競爭力的企業，一方面知識和技術的外溢可以傳導給相關低端產業帶動創新，形成一種具有“模仿”特質但依然具有本企業特色的創新文化。但也會對域內其他企業創新文化的培育生成起到一種制約作用，具有“推進—反制”的二元性。

集群創新既是知識、智力的創新，也是其他資源優化配置的創新，各種資源要素的快速流動促使各種新產品和新服務的生成。也為了快速適應市場新的變化環境，要求集群必須具有流動偏好，規則意識、協作精神和市場開放等特點，“倒逼”企業的文化適時推陳出新，保持競爭活力。

2.產業集群的環境要素從外部營造創新文化

集群創新與升級，并不完全是內生機制起作用，外生機制產生的“鯰魚效應”作用也十分明顯。因為在開放的市場環境中，集群升級要突破地域限制，打破行業壟斷而與其他的產業集群相比較。由于受到傳統封閉文化特別是受到并不健全的市場經濟體制的影響，極易造成地方保護主義盛行，如果不引入外部競爭，就會使集群處于封閉狀態，喪失了在開放環境下發展經濟的主動性。

因此，集群創新為了不斷增強抗風險能力，減少區域發展中的不確定性和不穩定性因素，正確把握集群發展的相對比較優勢和盡量克服比較優勢的非獨占性，集中域內有限的創新要素進行優勢產業的有效創新，可以有效的、逐漸的形成不受域外其他集群競爭擠壓的比較優勢，形成獨特的創新文化。

3.集群創新的主體從本源上培育創新文化

集群的創新與升級，根本上是內生機制起作用，發揮這一作用的關鍵是企業家精神。熊彼特認為“創新應當是企業家的主要特征，企業家不是投機商，也不只知道賺錢、存錢的守財奴，而應該是一個大膽創新、敢于冒險、善于開拓的創新型人才。被譽為現代管理之父，“大師中的大師”的彼得·德魯克也認為“創新是企業家特有的工具，憑借創新，他們將變化看做開創另一個企業或服務的機遇……企業家必須有目的的尋找創新的來源，尋找預示成功創新機會的變化和征兆。他們還應了解成功創新的原理，并加以運用。”企業家能否具備杰出的創新精神正是能否實現熊彼特所說的“新組合”。

五、創新文化與產業集群協同發展的對策建議

由于集群創新與創新文化的發展是市場作用和政府規制共同作用形成的互為推動的關系。但市場并不是完美無缺的，市場失靈決定了單純的市場作用難以保證集群創新，更難協調二者的和諧發展，這就為政府干預提供了合理性，從而糾正市場失靈或采取政策彌補其效果［11］。

(一)政府對集群創新與創新文化相互作用的影響

1.增強集群創新與創新文化的開放性、國際化

開放、協同的經濟環境下，人們之間的交流和互動頻繁，加快了思想觀念的變遷，促進了信息和創新速度的擴散。這利于區域在短期內加快產業集群發展，充分發揮集群效應和提高效率，更好的融入國際產業鏈，參加國際經濟技術的合作、競爭和創新。政府可以引導集群企業樹立國際競爭理念，遵循國際標準，參與國際競爭，在競爭中學習新知識、新技術、新理念，通過與國際大公司的互動提升整體競爭力，培育先進的創新文化。顯然，在開放的經濟環境下，一定程度的產業集群有利于出口，有利于提高這個產業集群的國際競爭力，因為產業集群在開放條件下可以實現更好的資源配置，達到更高的產業效率［12］。

2.推動集群創新與創新文化融合的環境建設

持續的創新能力是集群發展的不竭動力，也是創新文化發展的源泉，需要有良好的環境支持。政府要有所為，通過宏觀政策營造有利于集群創新的社會文化、法治環境和市場氛圍。營造社會文化環境，需要在全社會提倡創新意識和創造精神，特別是要大力培育企業家的創新精神，提高社會公眾的科學素養，“鼓勵成功，寬容失敗”，“不以成敗論英雄，要以創新來實干”。營造法治環境，要建立健全保護知識產權的法律法規，提高侵權成本，完善知識產權服務體系，加大對知識產權公共信息的建設和服務的投入。營造良好的市場氛圍，應打破壟斷和地方保護主義，放寬市場準入，保護公平競爭秩序，營造良好市場環境。

3.整治和優化集群創新與創新文化發展融合的市場秩序

由于創新發展中存在“機會主義”行為和道德的“逆向選擇”，無序的市場環境將極大的阻礙集群創新與創新文化發展的融合。因此，政府既要加強法治建設，推進整個社會普遍信任的形成，建設誠信社會，而集群信用機制的建立，有利于規避創新的風險，降低創新的交易費用。又要完善和加大公共物品的有效供給，加大對共性技術的投入和供給，通過政府購買的方式促進其轉移和擴散，突破集群創新的技術瓶頸障礙。更為重要的是，政府要在產權制度、激勵制度和補償制度等方面加強制度創新，強化對技術創新成果的激勵與補償措施，形成政策鼓勵技術創新的氛圍。

(二)企業對集群創新與創新文化相互作用的促進

1.加強自主創新能力建設，奠定基礎作用

企業既是集群創新的主體，又是建設創新文化的主體。因此，企業能否很好的創新，是集群創新與創新文化能否很好融合的基礎。

企業的自主創新能力體現為能實現資源要素的“新組合”，從而獲得自主知識產權和核心競爭技術。這種新組合能力的獲得并非易事，要求具有極強的原始研發能力，因此企業要加強對基礎研究的投入和人才儲備;較強的資源整合能力，既要實現組織內部資源效用的最大化，還必須強有力的整合外部資源和技術能力;極強的學習模仿能力，能夠緊跟市場環境變化做出適時調整，及時追蹤國際新技術的變化，增強對新技術的消化吸收和創新能力。

2.大力培育企業個體的創新文化是關鍵所在

企業員工眼中的創新文化是以人為本的文化、協同創新的文化、高效管理的文化、求真務實的文化、合作競爭的文化和開放進取的文化［6］。企業要做到這些，就要大力弘揚創業文化，營造一種“重商”的文化氛圍，促使“官本位”意識向“商本位”意識轉換，這就有利于企業家精神的培育。大力推崇創新精神，鼓勵冒險，開拓進取;合作與競爭并重，但更加重視合作的協同意識;海納百川，開放進取的流動偏好精神;以及遵守規則，重視秩序的誠信精神。

3.培育和弘揚企業家精神是核心要義

熊彼特關于企業家是從事“創造性破壞”的創新者觀點，凸顯了企業家精神的實質和特征。德魯克承繼并發揚了熊彼特的觀點，他提出企業家精神中最主要的是創新，進而把企業家的領導能力與管理等同起來，認為“企業管理的核心內容是企業家在經濟上的冒險行為，企業就是企業家工作的組織”。在企業家看來，創新是靈魂，冒險是天性，合作是精華，敬業是動力，學習是關鍵，執著是本色，誠信是基石。大力培育和發揚企業家的精神，并以此帶動整個企業的創新，是集群創新與創新文化發展融合的優化路徑選擇。

［1］王燕，滕福星.論區域經濟發展的自主創新文化需求［J］.經濟縱橫，2006，(12).

［2］史世偉.開放性、專屬性與信息不對稱:創新合作中的市場失靈與政府作用——以德國集群政策為例［J］.學海，2014，(4).

［3］方本新，孫啟貴. 創新文化建設的制度審視［J］.江淮論壇，2005，(5).

［4］張志文.區域創新文化促進高技術創業集群發展機理研究［J］.科技進步與對策，2009，(4).

［5］鄧銀銀，黃彬彬，李鵬輝，陳秋，張忠琦.區域產業集群與區域創新文化協同發展探究［J］. 經營與管理，2014，(3).

［6］鄧銀銀，李鵬輝，黃彬彬，陳秋，張忠琦.湖北省企業文化發展現狀與提升策略——對襄陽128 家企業的實證調查［J］.經營與管理，2014，(4).

［7］李文秀.基于產業集群的國家自主創新理論模型構建［J］.科學管理研究，2007，(6).

［8］李偉等.企業自主創新體系框架及影響因素研究［J］.科學管理研究，2009，(1).

［9］安納利·薩克森寧. 地區優勢:硅谷和128 公路地區的文化與競爭［M］.上海:上海遠東出版社，1999.

［10］錢穎一.硅谷不是計劃出來的［J］. 管理科學文摘，1999，(10).

［11］斯蒂格利茨. 政府為什么干預經濟［M］. 北京:中國物質出版社，1998.

［12］徐康寧.開放經濟中的產業集群與競爭力［J］.中國工業經濟，2001，(11).