日本二戰后的創新崛起

李紹猛等

日本在第二次世界大戰中被打敗，戰后初期，整個國家陷于癱瘓的邊緣：戰爭使日本的國家總財產損失約41.5%，相當于1935年以來積累的財產價值的總和，人均實際國民生產總值為戰前的50%，實際消費水平為戰前的60%；1947年版《經濟白皮書》說當時的經濟實況是“政府、企業和家庭皆有赤字”。但到了1955年時，日本工礦業生產指數比1946年增長6倍，為1934～1936年的180.7% ，并在此基礎上開始了經濟的高速增長，特別是從1960年開始了“超熱化”增長時期，到1968年，國民生產總值超過了西德，成為僅次于美國的資本主義世界第二大經濟體，改變了國際經濟政治格局，令世人嘆為奇跡。

日本是怎樣和為什么能夠在廢墟上快速地再次成為世界強國？日本政要們有哪些改革創新的作為和經驗？

除了吉田茂（1878～1967年）和池田勇人（1899～1965年）任首相時期的治國方略和創新之外，日本各屆政要在推動戰后的科技創新上也頗有作為。

日本經濟從戰后的廢墟中恢復和騰飛，經過10年達到戰前水平，1980年代成為世界第二大經濟強國，除了因為堅持“經濟立國”的基本國策外，日本在發展科技方面和以科技發展經濟方面取得了驚人的成就，可以說是對“科學技術是第一生產力”這個論斷的有力證明。日本在戰后初期以引進技術為主，20世紀后期的方略轉變為“科技立國”，后來又轉為“科技創造立國”；21世紀以來，已有多名諾貝爾科學獎獲得者。科技創新是科技成果或說科技從研究開發機構向企業轉移的復雜過程，其中主要存在技術、市場、創新收益分配及制度環境的不確定性，它們是影響技術創新時滯的根本原因。制定技術創新政策的目的，是為了減少或者消除技術創新過程中的不確定性，縮短技術創新時滯，加快技術創新成果從潛在生產力向現實生產力的轉化進程。日本政府傾向于采用直接干預的方法來促進創新，比較偏好的政策手段主要是：政府對民間研究開發采取扶植和支持，政府直接參與、協調研發，專利法律對創新的保障。

一、1946年至1970年代，大致是日本戰后科技的起步和壯大階段

日本在此期間從實際出發，實施“技術吸收”戰略。技術引進和技術革新為高速增長創造了先進的技術和裝備基礎。1953～1971年期間，日本國民收入的年平均增長率為8.8%，其中靠“知識的增長及其他”因素而實現的為1.97%，包括表示技術進步的變量在內，這個因素在這個時期對日本經濟增長的貢獻率為22.3%。

戰后初期，日本與西方發達國家科技水平相差幾十年，而當時的首要任務是恢復經濟，恢復經濟就要技術裝備，所以把重點放在引進先進設備上面。而且，政府直接干預外匯和引進設備用的外資，集中投資于與國家經濟發展直接相關重化工業等基礎部門。日本約有一半的設備不到5年就更新一次，通過上先進設備，提高生產能力和擴大需求，改變經濟結構，增強國際競爭能力。通過引進設備，同時引進技術，日本確立了技術吸收戰略，即循著“引進—模仿—吸收—改造—創新”之路實現自強。為了保證政策的實施，日本政府建立健全了領導機構，例如1948年建立了日本學術會議，1956年建立了科學技術廳和科學技術會議；通產省設立了產業技術審議會。開始建立“官民學”一體的科研體制，推進政府、企業、大學密切結合，例如1960年代，通產省采用了大型工業技術研發制度，由政府選定課題和投資，聯合官企學的研發能力攻關。除政府的研發投資外，還通過政策的傾斜和導向，如補助金、稅收優惠和低利貸款等方式，鼓勵民間企業的研發活動，例如從1951年起，就以日本開發銀行和中小企業金融公庫為主，向企業的技術研發提供低息或無息的優惠融資。1956年，日本政府《經濟白皮書》指出：現在已經不是“戰后”，在恢復中求發展的時代已經結束。今后的發展要靠實現現代化，必須使自己盡快適應世界技術和新形勢環境，當前最重要的，是要趕上世界技術革新的潮流。1971年，日本提出要向環境負擔較小的知識密集型產業轉換，日本越來越重視發展信息和電子等新興產業。

日本能在對引進的先進技術進行消化吸收的基礎上加以改良，使之變成自己的專利技術，從而有效地利用引進設備和技術實現經濟迅速增長，還有三個原因：一是冷戰使日本能比較容易地從西方先進國家引進先進技術和裝備；二是日本從不吝惜在教育上進行巨大投資，并將教育政策和產業政策結合，保證了在研發和生產第一線都能有大批優秀人才；三是日本戰前已有相當的研發規模和技術基礎。

二、1980年代以來是戰后日本科技發展的第二次大轉變

日本提出“技術立國”的方針，加強了對基礎性、獨創性技術的研發；由重化工業向技術密集型產業轉移，并加強“產學官”合作研發模式；因伴隨經濟高速增長而出現的公害問題日益尖銳，開始重視發展對付公害的科技。

進入1980年代后，日本政府根據國際國內經濟形勢的變化，提出“科技立國”戰略。1980年，通產省正式提出“科技立國”戰略，同年的科技廳《科技白皮書》中再次明確提出了“科技立國”戰略，標志著日本要告別模仿與改良的時代，轉向自己創造科技為主以帶動經濟的時代。為了有效地推進“科技立國”，日本政府重點在科研制度上進行了創新，1981年創立了三項重要的研究開發制度：“創造科學技術推進制度”、“下一代產業基礎技術研究開發制度”和“科學技術振興調整費”。1986年，日本政府又通過了《科學技術政策大綱》作為指導科技立國戰略的總綱領。日本政府的政策在促進創新上取得了驚人的成績，以至英國學者弗里曼1987年出版了《技術政策與經濟運行：來自日本的經驗》專著，以日本經驗為基礎提出了影響很大的“國家創新體系”的概念。

三、1990年代以來，日本的科技戰略轉為“科技創造立國”，并采取了一系列制度創新

1990年代起，日本經濟比較低迷，使日本政府認識到科技的原始創造很重要，日本已完成追趕西方發達國家的戰略目標，幾乎已沒有可模仿、引進的對象。冷戰結束后，在全球競爭日趨激烈的形勢下，日本再不那么容易地從西方發達國家引進先進技術，而且，在經濟全球化和信息化的形勢下，日本面臨著追趕美國和被新興國家追趕的雙重壓力。

為了適應新形勢，改變“重應用技術，輕基礎科學”的模式，日本強化了中央和地方政府對科技工作的管理，例如1995年，撤銷了科學技術會議，成立了綜合科學技術會議，以制定國家的科技發展戰略，協調政府各有關科技的職責，各地方政府也設立了科技振興會議等相應的機構。1995年，制定了《科技基本法》，1996年提出了“科技基本計劃”，用法律的形式鞏固“科學技術創造立國”戰略，以實現了從“科技立國”向“科技創造立國”的戰略轉換。1997年12月，日本政府決定將科技廳與文部省合并，成立教育科學技術省，以加強科技和教育工作。

為了突出強調“鼓勵創造，發展科學”的重要性，日本著力于營造良好的培養創造性和開拓性人才的制度環境。1997年8月開始實施《國家研發評價的大綱性指南》，2001年進行了修改，以健全的包括對研究選題和對研究成果的評價在內的評價體系，保證科技創新的健康發展。自2003年10月起，日本以改革國立大學制度為主的教育改革法律《國立大學法人法》、《獨立行政法人國立大學財務經營管理法》等開始生效。2003年，還改革科研機構，把原來協助政府部門行使部分行政職能的“特殊法人”改革為“獨立行政法人”；2004年起，將企業研究者第一次納入了政府研究經費補助的支持范圍。日本還不斷加大對基礎研究的支持力度，并在人、財、物方面形成配套措施。2001年，日本啟動了二期科技五年計劃，明確提出在未來50年內培養30個諾貝爾獎獲得者的目標，隨后，在擴大基礎科研經費、研究基礎設施建設和世界級研究基地、人才培養和引進海外優才上都采取了一系列重點傾斜政策，進行了一系列制度創新，例如在研究機構實行有任期的錄用制，以開發創造性人才資源為當務之急，確立在待遇和經費上互相競爭的競爭式研究環境，促進研究人員流動化，以刺激獨創的孕育與產生等。日本還不斷強化“產學官”合作科研體制，著力于培育新產業，增強企業的國際競爭力，鼓勵企業家精神；運用法律、政策手段保護知識創造、創新成果，防止他國侵犯日本的知識產權。日本的創新是政要們自上而下發起和推動，政要們要有堅定的意志和正確的判斷與方略，但也重視喚起民眾，發動民眾，讓民眾參與創新，以民眾為創新的基本力量。創新是一個不斷上升和前進的過程，是使國家強盛的靈魂，日本十分重視要在社會營造學習、創新的風氣，讓人人都愿意接受新東西和創新。