電子廢棄物物流管理問題研究現狀與展望

（佛山職業技術學院，廣東 佛山 528137）

1 引言

隨著電子科技的飛速發展和人們消費水平的日益提升，電子產品的應用越來越普及，更新換代速度也日益加快。據聯合國組織2013年12月底公布的研究報告顯示，到2017年，全球電子垃圾將會增加33.7%，約為6 540萬t。我國電子垃圾總量2013年約為400萬t，預計2015年將超過500萬t，并會在未來持續增加。這些不斷增加的電子垃圾顯然會對我們的生活造成很大的影響：一方面這些被淘汰的電子產品所包含的鉛、汞、鎘等重金屬物質會對我們賴以生存的生態環境及人類自身的安全造成嚴重危害。另一方面電子垃圾中所包含的大量鐵、銅、鋁、稀等貴金屬、塑料以及玻璃等資源，經過集中進行無害化處理加工后，60%－80%的材料可以被分離成再生資源，有助于地球資源的節約及產業可持續發展。

2 電子廢棄物物流管理問題研究現狀

電子廢棄物由于其所具有的環境危害性及資源性雙重屬性，近年來日益成為社會各界關注的對象，同時也成為學者研究的熱點。通過文獻檢索閱讀可以發現，電子廢棄物物流管理的相關研究目前主要集中在電子廢棄物立法政策制度、電子廢棄物回收管理運作模式、電子廢棄物逆向物流網絡決策模型設計、電子廢棄物回收行為影響因素研究等幾個方面。

2.1 電子廢棄物立法政策制度研究

隨著電子廢棄物污染形勢的嚴峻，發達國家和地區紛紛制定了電子廢棄物回收利用專項法律，環保意識高、電子電器產業發達的歐洲和日本走在了前面（胡曉峰，2005）。特別是歐盟的《廢棄電子電氣設備指令》（簡稱《WEEE指令》）是在全世界范圍內廣受矚目并被廣泛效仿的電子廢棄物管理法。陳晨（2007）深入研究分析了歐盟電子廢棄物管理法中有關資金支付機制、回收和循環利用系統等關鍵性問題，并對其實施現狀及發展等問題進行了研究。

作為電子廢棄物產出和處置大國及資源短缺的國家，中國電子廢棄物所引發的環境安全以及資源浪費問題已經引起了世界的高度關注，中國電子廢棄物的環境管理法規政策自然也尤為引人關注。S.S.Chung,C.Zhang（2011）指出，中國在環境立法過程中應當建立一種全面制度化的立法協商機制，加強各部委間的磋商協調，并廣泛征求非官方專業人士及法律部門的意見。

2011年1月1日《廢棄電器電子產品回收處理管理條例》正式開始實施，這是中國政府電子廢棄物管理政策中的重要一環，標志著我國電子廢棄物的物流管理進入有法可依的階段，也使得我國電子廢棄物管理的法規、政策體系得以初步形成（張莉萍，2011）。然而，根據中國環境發展報告（2011），《條例》實施一年多，由于公眾的認識和參與還十分有限，正規有效的電子垃圾回收體系還沒有建立運行，該條例實質處于擱置狀態。針對我國電子廢棄物污染日益嚴重的問題，梁迎修（2014）指出，我國應當積極借鑒吸收國外先進立法經驗并立足我國國情，理順電子廢棄物管理的法律體系，形成科學合理的治理責任分擔機制，積極推進社會公眾參與，建立規范的電子廢棄物回收體系，并加強對進口電子廢棄物的法律規制。

與國內研究者不同，國外一些學者從更加宏觀的國際視角研究電子廢棄物的立法問題。如Marilia Tunes Mazon et al.（2012）以巴西為例在立法研究的基礎上分析了發展中國家及發達國家在電子廢棄物監管中的技術協同創新問題。研究指出，隨著電子廢棄物在全世界范圍內的監管，發展中國家與發達國家雖然有著不對等經濟地位、不同層次的技術開發水平以及相異的電子廢棄物環境法規，然而在電子行業卻面臨著同樣的國際競爭，這對于保障發展中國家在電子廢棄物回收再利用中的利益顯然很困難。

2.2 電子廢棄物回收管理模式研究

在電子廢棄物資源化利用的過程中，回收是一個關鍵環節，也是最困難的環節。只有采用有效的回收管理模式和手段才能將電子廢棄物集中起來納入集中規范的拆解處理渠道，從而實現電子廢棄物回收及資源化利用的目標。

盧天勇（2012）對國內現有的個體商販回收處理、生產商回收處理、零售商回收處理、第三方回收處理以及生產商聯盟回收處理五種模式進行了對比分析，并從消費者市場角度進行了擇優選擇；魏潔和李軍（2005）分析了生產商延伸責任約束下的逆向物流三種回收模式，即生產商負責回收（0EMT）、生產商聯合體負責回收（PROT）和第三方負責回收（TPT）。對不同回收模式下的最優零售價和生產商利潤進行了具體的分析研究，為生產企業選擇合適的逆向物流回收模式提供了理論依據。

蘭暉（2006）指出目前我國廢舊家電逆向物流中存在民間回收、電子垃圾處理中心、供銷社或物資回收中心三種回收體系，并在比較研究的基礎上構建了獨立的家電制造企業、家電制造企業聯合、家電制造企業與廢舊家電回收處理企業聯合以及獨立的第三方廢舊家電逆向物流體系四種模式；方偉成（2011）結合我國電子廢棄物回收現狀，提出建立“個體回收者+回收公司+園區管理”的回收處理體系。此體系擬對流動個體回收者采用“八統一”管理并實行集中拆解的園區管理模式，以構建再利用、再生利用、再循環、無害化處理的網絡體系結構。

王一寧（2007）以上海為例對電子廢棄物回收管理體系進行研究分析后認為，按照分散收集、集中處理的原則，采取第三方負責回收的模式最為適合；周小雙（2012）在對稱信息下運用博弈理論構建了第三方回收模式下的博弈模型，在非對稱信息下運用委托代理理論構建了協調模型，在此基礎上為第三方回收模式下的逆向供應鏈失調問題提供了激勵協調機制。

姚凌蘭等（2012）認為我國先前施行的家電“以舊換新”政策對我國電子廢棄物回收管理體系產生了明顯的積極影響。因此，通過將新消費模式與資源再生環保相結合，將消費與回收環節相捆綁，可以較好地強化回收再生系統的薄弱環節，促進回收體系的發展，達到減少環境污染并強化資源再生能力的目的。李進（2010）則設想了一個由政府與電信企業構成的電子廢棄物回收體系。雙方通過環境合同明確彼此的責任，由電信企業承擔電子廢棄物的回收，政府制訂環保規劃，建立當地的電子廢棄物處置中心，政府通過環境合同監管電信企業回收行為來實現對電子廢棄物回收體系的管理。

歐洲國家對電子廢棄物回收管理的研究和實踐起步于上世紀90年代初，基本按照“生產者延伸責任”原則，在政府的協調和管理下，或由生產者單獨承擔本企業產品的回收處理責任，或由若干生產者組成聯合體，成立非贏利性的回收管理組織，負責該國全國或局部地區的電子廢棄物回收管理。

閻利等（2006）詳細介紹了荷蘭以生產者聯合組織為主體的電子廢棄物回收管理制度、以消費者購買新產品時支付回收處理費的收費模式。Semih Ormit（2008）運用模糊數學的方法，通過對第三方逆向物流服務提供者現有數據進行處理，計算得出結果，并根據這些結果提出了優先選擇第三方逆向物流企業進行合作的方式。Deepali Sinha-Khetriwal等（2005）對在電子廢棄物管理方面擁有超過十年經驗的瑞士和開始經歷電子垃圾帶來問題的印度兩個國家電子廢棄物回收管理發展狀況進行了比較，并對這兩個國家對使用年限結束的電子廢棄物的處置模式，包括廢家電的收集和回收系統的融資以及有關社會和環境方面的一些做法進行了分析。Camila Reis de Oliveira等（2012）介紹了不同國家所采用的電子廢棄物回收管理模式，并結合巴西現狀做了比較。認為巴西電子垃圾回收過程實施的主要困難是收集系統，因其效率不僅取決于教育和公眾配合，同時也取決于工業廢物產生者、分銷商和政府之間的合作。巴西有超過50萬拾荒者從事全國廢金屬回收，也有接近2 400家企業和合作社參與廢料回收和貿易。由于非正規部門回收的電子廢物不被重視，電子廢棄物的收集和回收利用仍然處于初期階段。因此，巴西面臨的挑戰是如何在不忽視環境安全管理原則的基礎上組建包括非正規回收部門的電子廢物管理系統。Richard C.Li和Tarin Jenelle C.Tee（2012）指出，在發展中國家，電子廢物收集利用的非正式部門（IWS）既沒有適當的培訓，也沒有適當的設施設備，這使得把電子廢棄物逆向物流和IWS整合到正規的廢物部門以盡量減少負面影響變得必要。為此，作者開發了多目標的混合整數線性規劃的逆向物流模型來整合正式以及非正式廢物部門，通過使用不同的回收利用循環模式來解決電子廢棄物所帶來的經濟、環境和健康問題。

此外，F.Wang等（2012）在其論文中提出了“The Best-of-2-Worlds”哲學，認為在大多數的發展中國家，由于有限的技術、投資水平及落后的回收處理設施設備，往往缺乏全過程回收處理電子廢棄物的系統，由此提出該哲學以為新興經濟體提供電子廢棄物回收處理的可行模式。即，首先采用手工進行電子廢棄物的初步處理拆解，隨后由國際高端先進的設施設備處理后續具有危害性的、復雜的分離工序，并認為這種模式在發展中國家是可行的。

2.3 電子廢棄物逆向物流網絡研究

逆向物流的研究內容可以分為兩部分，一部分研究逆向物流網絡結構設計，另一部分著重探討逆向鏈條中庫存管理、配送管理和產品規劃管理等活動。逆向物流的各個參與方構成逆向網絡，網絡中各個主體的數量、位置以及逆向網絡流量的確定等是逆向物流網絡結構設計的內容（周垂日等，2007）。

Guiltinan于1975年從成本的角度討論結構特征和設計原則，根據流通渠道企業成員所完成的不同再生或再制造功能和能力，構建了不同的逆向物流回收系統。但是初期的網絡設計中沒有考慮產品的生命周期，也忽視了可持續發展等問題。隨著環保意識的增強，許多學者開始從環保、綠色經營、績效、社會責任目標、可持續發展等多個角度研究逆向物流系統特征和原則。范體軍等（2009）以廢舊產品回收利用的社會效益和經濟效益為目標，采用大型非線性整數目標規劃數學模型和有界變量Benders分解算法，深入研究了廢舊產品回收網絡系統的優化設計，應用示例的計算結果，證明了所提出的模型和算法的可行性。

由于環境法律和法規的實施，世界上越來越多地生產企業已經意識到采用環保供應鏈管理（SCM）做法的重要性。Devika Kannan等（2012）在《基于碳足跡的逆向物流網絡設計模型》一文中基于碳足跡的逆向物流網絡設計開發了一個混合整數線性模型。提出的模型旨在減少氣候變化（特別是二氧化碳排放），并通過塑料部門的案例研究驗證了提出的模型。黃錚（2009）針對廢棄物的回收問題，建立了包含工廠、回收中心和客戶的三層逆向物流網絡優化模型，該模型根據回收中心選路到工廠，回收中心選路到客戶所產生的費用和路徑，選擇出最優回收中心地址和最優化路徑。何波等（2007）在考慮了滿足公眾意愿的情況下，建立了一個以最小化總的建設費用和最小化設施對公眾產生的負效用為目標的純整數規劃模型，采用了基于啟發式的兩階段分解算法求解，從而構建了一個廢棄物回收的多層逆向物流網絡。戈珊珊（2011）針對特定的廢舊手機進行研究，指出廢舊手機的逆向物流網絡結構應包含四個層次：回收點、再處理中心、廢棄物處理中心、手機生產企業，并在此基礎上建立了手機生產企業為主導的閉環逆向物流網絡構建的數學模型，并提出了公司構建廢舊手機逆向物流網絡的實施建議。王喜（2007）通過對上海電子廢棄物回收管理問題的研究，認為其電子廢棄物回收網絡體系應由回收站、存儲站、拆解/檢測中心、處理廠等四種設施構成，并在模糊綜合評判模型、改進的多區位選址模型、多因素綜合評判模型的支持下，設計了上海市電子廢棄物回收網絡體系建設的“1442”模式。

2.4 電子廢棄物回收系統主體行為研究

居民的態度和行為方式是涉及一項資源回收計劃能夠成功實施的最基本和關鍵的問題（陸瑩瑩等，2009）。陳占鋒等（2013）針對居民參與電子廢棄物回收積極性不高的問題，采用結構方程研究方法對北京市居民參與電子廢棄物回收行為的影響因素進行了探討，研究結果表明：感知的行為控制、經濟成本、環保認知、回收態度、回收習慣和信息宣傳這幾個變量對行為意向的影響顯著，而主觀規范、收入、學歷三個變量對行為意向的影響并不顯著。胡李妹等（2012）基于計劃行為理論、A-B-C理論及問卷調查，探索消費者的電子廢棄物回收行為意向及其影響因素。根據回收問卷的實證研究結果，主觀規范、行為態度、感知到的行為控制和環境知識對行為意向有顯著影響；情境因素在行為意向對回收行為的影響中具有調節作用。陸瑩瑩等（2009）考察了影響上海地區居民電子廢棄物回收行為的因素、居民回收行為的特征以及偏好，結果顯示余效影響、行為控制認識因素以及對待回收經濟性的態度顯著影響居民的回收行為，而主觀性規范對回收行為則無顯著影響。梁慧娟（2011）則對浙江省部分地區居民進行了問卷調研，建立了居民廢舊家電回收行為影響因素分析的理論模型，并在模型中增加了道德規范、政策性行為意向及競爭性行為意向三個因素，分析驗證了過去的回收行為經驗、態度與廢舊家電回收行為意向及回收行為之間的關系。Zhaohua Wang等（2011）采用了邏輯回歸模型對北京居民的電子廢棄物回收行為進行了調查研究，結果顯示，回收設施及服務便利、居住條件、回收習慣和經濟效益是北京居民回收意愿和行為的四個決定因素；Qingbin Song等（2012）通過問卷調研，邏輯回歸方法對澳門居民電子廢棄物回收支付意愿、態度、行為進行了研究，結果表明，受教育程度、年齡和家庭收入是影響居民支付意愿的重要因素，每戶每月平均支付意愿為2.5美元，澳門每年的總支付意愿為5 023 133美元。這一研究結果可以幫助管理者為電子廢物處置制定更有效的環境管理政策。

Maheshwar Dwivedy等（2013）在《印度居民電子廢棄物回收意愿》一文中采用了人口、社會經濟及個人偏好三組主要的協變量研究印度居民的電子廢物回收意愿，并將結果與中國及發達國家做了比較。W.A.W.A.Karim Ghani等（2013）在社會調查的基礎上運用計劃行為理論分析了公眾參與家庭中的食品廢物源頭分類的影響因素。

除了對回收系統中消費者行為進行研究外，也有部分學者對生產者、回收者、政府等相關主體行為進行了研究。徐愷，姚云剛（2008）運用博弈理論，引入補貼機制，分析了政府和非正規回收機構之間的關系，提出了解決我國電子產品非正規回收問題的對稱和均衡戰略；李健，張珊珊（2010）在EPR制度框架下，對政府、電子產品回收市場中合法企業、非合法企業各方的利益進行了博弈分析，研究了各利益主體的行為，并提出了政府推行EPR制度的建議。謝廣營等(2012)針對廢舊家電回收過程涉及的生產企業、居民、回收處理企業和政府四個主體入手，提取出影響廢舊家電回收的30個因素，并經調研和數據分析后認為，居民回收知識，政府補貼及稅收優惠，生產企業的回收渠道，居民的回收收益是影響廢舊家電回收的四個最重要的因素。

3 電子廢棄物物流管理研究述評與展望

綜上，本文對與“電子廢棄物物流管理”相關的文獻主要從電子廢棄物立法政策制度、電子廢棄物回收管理模式、電子廢棄物逆向物流網絡、廢棄物回收系統主體行為等幾個方面進行了分析。

在電子廢棄物的相關文獻中，立法政策制度占了相當一部分，特別是自2006年起，有關的碩士論文數目較多，說明這一問題近年來引起了許多研究者的關注。而國內幾乎所有的研究者無一例外地陳述了歐盟的《WEEE指令》以及生產者責任延伸制度（簡稱EPR）這一普遍的政策原則。由此足以見歐盟在電子廢棄物立法領域所占據的主導地位。中國的電子廢棄物立法明顯是在現實電子廢棄物問題日益嚴重的大環境推動下啟動的，政策條例的制訂缺乏主導性，同時也缺乏與民眾的溝通互動，加之更重要的是與之配套的電子廢棄物回收管理體系尚未建立，條例無法有效實施便也在料想當中。但不容質疑的是，國家有關部門日益重視電子廢棄物的管理，并于2014年末發布了《廢棄電器電子產品規范拆解處理作業及生產管理指南（2015年版）》，從管理制度、數據信息管理、視頻監控設置、處理設施和設備、拆解處理過程規范性以及拆解產物利用處置等方面，對廢棄電器電子產品處理基金補貼企業拆解處理作業及生產管理要求提出了詳細的規范和指導，對于提高電子廢物回收處理整體水平具有積極的意義。

電子廢棄物回收管理模式是諸多文獻都涉及到的主題，許多學者從不同視角提出了自己的看法。而對于我國乃至世界發展中國家，電子廢棄物回收管理中不能忽視也無法避開的一個話題便是非正規流動回收商販問題。從國內外現有文獻看，不少研究者對回收商販傾向于采用收編正規化的方式。畢竟在類似我國這樣的農業大國，進入城市從事廢舊物品的回收利用還是這些農村富裕勞動力賴以謀生的手段，我們無法簡單粗暴令其消失。顯然，這個問題伴隨著我國剩余勞動力問題、電子廢棄物回收管理立法政策問題、電子廢棄物系統構建等一系列問題在相當長一段時間內持續。與此同時，非正規的流動回收商販問題也為我們提供了研究的一些新的視角。

目前有關電子廢棄物逆向物流的文獻，定性和定量的研究均有涉及，總體以定量分析為主，主要包括數學模型分析、博弈分析以及實證分析。但是大多文獻的研究并未與現實緊密聯系，因此其實踐意義不大。如國內逆向物流還是非正規無序回收以及零售商以舊換新等形式的回收模式，鮮有制造企業回收或聯合回收等模式，國家也尚未有強制的法律法規，因此目前對于這些逆向物流模式的比較只能是理論層面的探討，基本與中國目前的逆向物流現狀不符，缺乏現實基礎（劉龍青等，2013）。

有關電子廢棄物物流管理的研究文獻多集中在法規政策研究、逆向物流體系構建、生產者責任延伸制推行、回收處理技術等方面，對影響居民電子廢棄物回收行為意向與行為的研究相對比較缺乏。而實質上，居民作為電子廢棄物回收網絡的起點，其行為直接關系到整個電子廢棄物物流體系運作的績效，是一個非常值得關注的問題。因此，從理論上探索影響我國居民參與電子廢棄物回收處置的因素具有積極的意義。

總體而言，目前的文獻比較多地集中在立法政策制度、電子廢棄物逆向物流網絡設計等方面，對于居民廢舊品回收行為的研究雖已日漸成為國內外學術界關注的熱點，但現有研究主要針對歐美、日本、我國香港、臺灣等地區，且主要針對生活垃圾回收行為，對于電子廢棄物回收行為的研究較少（代穎，2010）。同時，隨著世界各國，特別是發展中國家普遍存在的非正規回收問題日益成為制約電子廢棄物物流管理的一個關鍵性問題，對非正規回收處理行為進行研究將成為國內外學者開始重點關注的一個研究領域。

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