論科學價值合理實現的制度保障

吳 愷

（武漢大學，湖北 武漢 430072）

科學價值的實現依賴于一定的制度因素，受制度因素的影響和制約。所謂制度，是指有一定目標性、約束性和規范性的社會法則。任何社會機構或組織，都有其建制目標。杰里·加斯頓說：“無論群體是有正式和公開的規章，還是有非正式的和不明確的規章，所有的群體都有規章。”[1]要保證建制目標的順利實現，就必須建立一套規章制度，以規約組織成員的行為。具體來說，科學價值合理實現的制度保障包括以下三個方面。

一、完善基礎科學研究基金

基礎科學研究是以獲取認識自然的基本知識為主要目的而進行的實驗和理論研究，該研究不是為了明確的應用目標而進行的。[2]基礎科學研究是一項影響深遠的課題，它從根本上決定著國家科技創新的高度和可持續性。未來一段時期的中國科技政策，將以推進自主創新為核心，通過重大關鍵技術的突破，為經濟社會協調、可持續發展提供源泉和動力。所有這些的實現，都有賴于國家科學基金制度的進一步完善。具體來說，應做好以下四個方面的工作：

第一，繼續加大國家對基礎科學研究的投入。政府要建立多元化、多渠道的基礎科學投入體系，通過財政直接投入、稅收優惠等多種方式資助基礎科學研究。政府的財政投入應主要用于資助市場機制不能有效解決的基礎研究、前沿技術研究、社會公益研究、重大關鍵性技術研究等項目。在加大公共財政投入的同時，還要發揮政府政策的引領、示范作用，鼓勵有條件的企業和社會力量投入基礎研究。通過整合各方面的資金，能克服“資金小而分散”的問題。有了充足的資金，就可以建立基礎科學研究的國家重點實驗室，或實現企業與高校、科研院所的合作科研、協同創新。

第二，加強地區科學基金建設。地區科學基金要始終保持一定的規模和適當的增長速度，并保證資助政策的連續性。據統計，2006年到2014年，地區科學基金在國家自然科學基金中的經費比例基本維持在2%左右，平均每個省份每年得到50項左右的資助。鑒于地區科學基金具有明顯的“雪中送炭”意義，適當增加其在國家自然科學基金中的比例顯得尤為必要。或者可以適度提高地區科學基金的資助率，使其略高于面上項目的資助率，這樣可以讓獲得地區基金支持的學者安心從事科研。

第三，加強對不同學科資助的均衡性。科學知識體系中各門學科的均衡、協調與可持續發展，是推動以科學為基礎的技術創新和經濟增長的重要保障，也是科學價值實現的重要支撐。為此，要認真分析我國各學科發展狀況，高度重視基礎學科和傳統優勢學科，切實扶持薄弱學科和瀕危學科。[3]要進一步探索學科發展的規律性，既要研究各學科的現狀和發展動態、發展趨勢，也要分析各學科的發展規律和專業人才培養規律，為科學基金制的進一步完善奠定理論基礎。只有掌握了各學科領域的發展布局和優先領域，以及與之相關的交叉學科的重點發展方向，才能在科學基金的學科設置上更科學、更合理。

第四，建立基礎科學的自由探索基金。針對我國高校和科研院所基礎研究效率不高的狀況，國家應引導高校和科研院所關注科技創新活動的投入產出比，并逐步建立基于效率的科研基金新機制。在科學發展史上，很多自然科學的重大突破都是自由探索的結果。因此，國家應設立自由科學探索的專項基金，加強探索性、前瞻性和基礎性理論研究工作，以多出標志性的原創成果。自由探索基金可以采取“成果購買”制，即高校和科研院所自己籌款進行科學研究，待成果產出后再向自由探索基金的管理機構申報自己的成果。投資方可以是企業、財團、公眾，或高校和科研院所本身。為了讓投資者獲得大于前期投入的回報，可以在申報“自由探索基金”時按成果的市場價申報，以保障投資方的利益。這種制度的設計，在于鼓勵原創性成果，并能有效防止科研資金的浪費，也有利于打破“論資排輩”的課題經費使用方式，具有很強的實用價值。

二、加大對知識產權的保障力度

改革開放以來，我國知識產權制度得到了較大發展。在科技成果知識產權立法方面，我國先后制定并實施了《商標法》、《專利法》、《著作權法》、《反不正當競爭法》、《科學技術進步法》、《促進科技成果轉讓法》、《計算機軟件保護條例》等法律法規，并根據國際規則和實際需要多次進行了修訂和補充。同時，我國還相繼參加了《保護工業產權巴黎公約》、《保護文學和藝術作品伯爾尼公約》、《商標國際注冊馬德里協定》、《世界版權公約》、《專利合作條約》等知識產權保護的國際公約、條約和協定。今天，我國已建立起一個既符合國際慣例又適合中國國情的，以專利、商標、版權為三大支柱的較為完備的知識產權法律體系。但由于我國建立知識產權制度的時間不夠長，與發達國家相比，我國在知識產權（尤其是與科技相關的知識產權）保護方面還存在不少問題。要加強與科技有關的知識產權保護和管理，必須做到以下幾點：

第一，健全科技成果知識產權保護的法律體系。當今時代，加強與知識產權相關的立法工作，協調知識產權法律體系與其它法律之間的關系，顯得十分重要。從20世紀90年代至今，互聯網、基因制藥業、納米技術先后登上了生產力舞臺的中心。這些高科技的發展，不僅提高了生產力，也改變了經濟活動中的社會分工和利益分配關系。這就需要知識產權法律體系也作出相應調整，以適應新科技環境下的物質生產狀況。在我國，傳統的知識產權保護往往局限于著作權、專利權、商標權等方面，對經濟發展中出現的一些高科技成果（如生物工程等）關注度不夠，這樣會使高科技成果創造者的利益得不到保障。因此，知識產權立法應將以下內容納入其中：在信息技術領域，要囊括軟件、數據庫、計算機輔助創作的作品等；在生物技術領域，要囊括生物工程中有關基因表達的技術等。在科技成果知識產權的保護期限方面，相關法律也應作出適當調整。我國現行知識產權法律規定，發明專利的保護期限為20年，實用新型、外觀設計專利的保護期限為10年。這種規定將發明創造所屬的不同行業和發明創造的不同表現形式一視同仁，致使一些重大的關鍵性科技成果缺乏合理保護。在規定知識產權保護期限時，應考慮兩個因素：一是考慮知識產權的類型和發明人的行業，對一些需要長時間進行觀察、試驗才能得出創新性成果的行業（如醫藥行業等），應規定較長的保護期限；二是由于關鍵性高新技術成果往往研究開發的周期較長，投入也較大，故其知識產權保護的期限應適當長于一般發明專利。

第二，增強知識產權保護意識，打擊各種侵權行為。政府要指導和幫助科研機構和高新技術企業建立一支業務能力強、專業素質好的知識產權專業骨干隊伍，使其成為本單位知識產權保護的重要力量。中國加入WTO后，我國知識產權保護的司法工作也面臨新的壓力，我國知識產權保護水平和相關執法能力都要向世界標準看齊。近年來，我國公安機關偵辦的侵犯知識產權案件中，涉外案件占有一定比例，受害單位多為國際知名大企業。在這種情況下，外國政府和國際大企業會更加關注中國的知識產權保護狀況。因此，我們要從思想上深刻認識“入世”的重大意義和挑戰，真正認識到保護知識產權的重要性，積極保護自己的知識產權，也主動尊重他人的知識產權。科技管理部門、司法機關和知識產權行政執法機關應協調統一，發揮合力作用，對知識產權侵權案件進行嚴肅和公正的處理。

第三，提高政府部門對科技成果知識產權的管理水平。政府部門應加強對與科技有關的知識產權的保護和管理工作，并把這一工作納入科技計劃制定、科技成果產業化和科技體制改革的各個環節中去。政府部門應在掌握和了解國內外相關專業技術領域的知識產權狀況后，制定相關政策，采取積極措施，有效應對知識產權保護中出現的種種問題。除此之外，政府應進一步支持與科技知識產權有關的中介服務組織的發展，使之按市場需求進行運作，實現自身和社會利益的雙贏。中介服務機構是科技轉移和擴散的橋梁，是推進科學成果產業化不可或缺的紐帶。政府可以委托知識產權中介服務機構進行相關的知識產權鑒定和評估，使這些機構幫助企業全面理解知識產權的相關管理制度和專業知識，成為政府部門開展知識產權工作的得力助手。總之，只有形成完善的知識產權管理制度，才能更好地實現對科技知識產權的保護。

三、改革科學成果轉化為生產力的機制

科學成果向現實生產力的轉化，需要政府部門、科技界和經濟界的共同努力。具體來說，應做到以下幾點：

第一，政府應建立有利于科學成果轉化的保障機制。在經濟社會發展過程中，政府部門有著不可替代的資源動員能力。科學成果從規劃、研發到市場化、產業化的整個過程，政府與市場、市場因素與非市場因素都對其進行著綜合的調控作用。政府對科學成果轉化的推動，應以宏觀調控、創造條件、提供服務為主要方式，并積極做好示范和引導工作。具體來說，一是要提供優質的公共服務。政府以及由政府支持的科學中介機構，應當對進入市場的重大科學成果的研發狀態、技術水平、市場預測、投資估算、風險系數等給予正確的評價，并建立必要的科學成果轉化項目認定制度，積極引導信貸資金和風險投資加入科學成果轉化過程。二是要鼓勵和扶持原始創新。對原創特征明顯、人員素質出色、有望取得自主知識產權的創新性科研項目，政府要通過嚴密、科學、規范的立項評估，在合理測算科研成本和加強過程管理的基礎上予以重點扶持和全程服務，并及時將其創新成果推向社會。三是積極引導企業參與研發和轉化。對企業與高校、科研機構聯合申報的各類科研項目，在符合國家科學政策、產業政策和環保政策的前提下，采取寬進嚴出的方法，變前置審批為后期評審。

第二，讓企業成為科學成果轉化的主體。科學成果能否真正轉化為現實生產力，最終取決于企業和整個社會需求的拉動。政府的職責，一是要通過產業政策導向，激發企業對科學成果應用的內在需求，積極引導企業把經濟增長轉移到依靠科技進步和提高勞動者素質的軌道上來；二是要督促企業以產權制度創新來推進科學成果轉化，使產權關系由模糊走向明晰，使產權結構由一元走向多元，使產權流轉的市場化機制更加完善；三是要激勵企業不斷增強自主創新能力，鼓勵企業與高等院校、科研院所聯合開展協同創新。作為市場經濟微觀主體的企業，則要強化自主創新意識，加快自主創新步伐。為了讓科學成果能成功轉化和應用，企業要用好財政、稅收、金融、政府采購等政策，打通制約新科技成果應用的種種障礙。企業要實現可持續科技創新，就不能僅僅成為科技成果的吸納方，而應該敢于挑戰風險，主動聯合高校和科研院所共同開展科研。為了順利開展科技成果的研發和轉化工作，企業還應避免經營的短期眼光，建立健全科學人才的吸引、培養和使用機制。

第三，進一步推進產學研合作，加快產學研的一體化進程。科學活動的主要載體包括科研機構、高等院校和高新技術企業三方面。一般來說，科研機構和高等院校在科學活動中處于研制和開發的實驗階段，而高科技企業則處于科研成果的商品化階段。科學活動的重點在于，如何將研制出的科技成果轉化為現實生產力，解決生產生活中的實際問題。科研機構和高等院校應建立以企業為市場導向，以高校、科研機構為科技依托的“產學研三位一體”機制。這樣既可以幫助企業解決關鍵性技術，實現產品的升級換代，又能降低企業的科技創新風險。[4]通過科研與生產實踐的緊密結合，可以加速科學價值實現的進程。對每個科學發展載體來說，三位一體的創新機制拓展了科研與市場的溝通渠道，有利于將市場需求及時反饋到科研中，為科研人員及時調整課題攻關方向提供依據。針對目前產學研合作中存在的散、亂、分割的情況，應致力于形成以政府為主導的，企業、高校、科研院所相結合的研發體系，并不斷完善現有科學成果管理和鑒定制度，提高科學成果轉化的專利鑒定和法律保障。

第四，拓展科學成果研發與轉化的資金投入渠道。政府部門可以選擇一批含金量高的科技成果作為推廣重點，抓典型、搞示范，以點帶面，逐步突破成果轉化的資金瓶頸。由于風險投資是解決中小企業孵化過程中資金短缺的有效途徑，政府部門還應推動建立完善的風險投資機制和高科技企業的信譽保障體系。政府應利用市場機制，拓寬科學成果轉化的資金投入渠道，同時加強監管，將相應擔保或保險機構的行為納入法律法規允許的范圍之內。在條件允許的情況下，政府還應提供相應的金融支持，為有發展潛力的高科技企業提供銀行貸款的政府擔保。對于關系國計民生的重大基礎科學成果，應利用行政手段實現其技術轉移，并由國家分擔其部分風險。

總之，只有不斷完善科研管理體制，制定合理的科學活動規范，才能保持較高的科研產出和投入比率，才能良好地實現科學價值。

[1]杰里·加斯頓.科學的社會運行—英美科學界的獎勵系統[M].顧昕，等，譯.北京:光明日報出版社，1988.207.

[2]中華人民共和國科學技術部,國家自然科學基金委員會.中國基礎研究發展報告(2001-2010年)[M].北京：知識產權出版社，2011.3.

[3]趙立雨.基礎研究績效評估的國際比較及啟示[J].科技進步與對策，2011，（24）.

[4]邊偉軍，羅公利.我國科技企業孵化器創新機制建設的對策研究[J].中國科技論壇，2007，（12）.