政府、市場二元互動與躍升

程立波 馮 爭

（武漢大學(xué)，湖北 武漢 430072）

一、市場失靈的表現(xiàn)

市場經(jīng)濟(jì)中市場機(jī)制的自發(fā)調(diào)節(jié)作用，能夠有效地實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，調(diào)動廠商和個(gè)人的積極性，提高微觀領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)效益，解放和發(fā)展生產(chǎn)力。市場機(jī)制的運(yùn)行雖然具有很高的效率，但是，市場機(jī)制本身又不是萬能的，市場經(jīng)濟(jì)仍然存在許多固有的缺陷和問題，經(jīng)濟(jì)學(xué)把市場的功能缺陷和若干局限稱為“市場失靈”。其主要表現(xiàn)在以下方面：

1.滯后性。市場調(diào)節(jié)是一種自發(fā)狀態(tài)下的事后調(diào)節(jié)，企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營決策完全是在相互對立和彼此分散的自主和多元基礎(chǔ)上各自獨(dú)立做出的，盡管這種分散的自主決策依據(jù)的是市場價(jià)格信號，但這種市場價(jià)格信號是在供求關(guān)系已經(jīng)出現(xiàn)了較大失衡后產(chǎn)生的一種短期變量，其滯后性是必然的，同時(shí)，也必然會導(dǎo)致一定程度的資源浪費(fèi)。2.失衡性。市場經(jīng)濟(jì)中的企業(yè)決策具有信息不充分性和不對稱性，企業(yè)只能依靠非常有限的微觀信息進(jìn)行經(jīng)營管理，加之過度競爭很大程度上會使市場信號失真，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)失衡。3.局部性。市場機(jī)制的調(diào)節(jié)作用范圍僅局限于盈利性的經(jīng)濟(jì)活動，在公共服務(wù)和公共產(chǎn)品上，市場機(jī)制無法調(diào)節(jié)，影響力社會主義市場經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)正常運(yùn)行。4.分化性。市場機(jī)制調(diào)解過程中的貨幣選票，完全有可能導(dǎo)致分配不公和兩極分化。這種分化所導(dǎo)致的社會矛盾，不利于社會發(fā)展的穩(wěn)定，也有悖于社會發(fā)展的最終目的。5.盲目性。廠商和個(gè)人依據(jù)市場信號的變化和對未來預(yù)期收益的判斷，來決定某種行為取向及其行為強(qiáng)度，由于市場信號的微觀不充分性及影響市場價(jià)格多樣性和供求因素的復(fù)雜性，各種微觀市場行為主體的資源配置導(dǎo)向和資源配置規(guī)模，必然具有某種程度的盲目性。6.分散性。高度社會化的經(jīng)濟(jì)活動要求各行為主體相互依賴和密切協(xié)作，競爭引致各個(gè)利益主體的無序性或無組織性，會在某種程度上偏離或背離于社會化大生產(chǎn)的客觀要求。7.微觀性。市場調(diào)節(jié)從微觀層面入手，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)資源的有效配置。對于國民經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)行過程中的中觀層面和宏觀層面的資源配置卻比較乏力，國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中時(shí)常出現(xiàn)的大起大落和周期波動，正是由于這種微觀局限性所引致，它弱化了宏觀經(jīng)濟(jì)增長的穩(wěn)定性和可持續(xù)性。8.失業(yè)性。失業(yè)現(xiàn)象是勞動力市場供求規(guī)律發(fā)揮調(diào)節(jié)作用所導(dǎo)致的基本常態(tài)，是市場經(jīng)濟(jì)所特有的人口規(guī)律內(nèi)在調(diào)節(jié)的必然結(jié)果。由于失業(yè)的存在，可能導(dǎo)致社會發(fā)展過程中的動蕩不安和矛盾加劇。

二、市場失靈的內(nèi)在機(jī)理探析

導(dǎo)致市場失靈的原因是多方面的，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

首先，市場經(jīng)濟(jì)具有壟斷性。市場經(jīng)濟(jì)中劇烈競爭的優(yōu)勝劣汰過程，必然導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營的盈虧成敗，并通過吞并、兼并和合并的資源重組過程，必定引起生產(chǎn)要素的集中，從而使少數(shù)廠商或某些組織為了獲得巨額利潤而壟斷市場，可能導(dǎo)致資源配置的低效率、無效率或負(fù)效率。其次，負(fù)的外部性。合成推理謬誤表明單個(gè)微觀主體利益最大化并不必然導(dǎo)致社會福利最大化，企業(yè)獲取私人短期經(jīng)濟(jì)利益最大化往往是以損害全社會長遠(yuǎn)利益為代價(jià)而實(shí)現(xiàn)的。當(dāng)廠商為了獲得某種收益所支付的成本小于實(shí)際發(fā)生的成本的時(shí)候，也即私人成本小于社會成本的時(shí)候，負(fù)的經(jīng)濟(jì)外部性就會發(fā)生和形成，掠奪性的資源浪費(fèi)和人類生存環(huán)境的惡化就是最大的例證。再次，信息不對稱。市場經(jīng)濟(jì)是由市場供求關(guān)系運(yùn)動調(diào)節(jié)國民資源配置。供求關(guān)系正常運(yùn)行的一個(gè)基本前提條件就是信息透明，保證供求雙方之間交易的正常進(jìn)行。但在現(xiàn)實(shí)生活中，信息掌握不對稱是常態(tài)，進(jìn)而導(dǎo)致交易障礙，降低市場機(jī)制對資源的配置效率。

三、宏觀調(diào)控——市場失靈的終結(jié)者

政府宏觀調(diào)控的主要目標(biāo)是：促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長，抑制通貨膨脹，增加就業(yè)，保持國際收支平衡。宏觀調(diào)控目標(biāo)是一定時(shí)期管理目的的具體體現(xiàn)和高度概括，也是一切管理活動的基本出發(fā)點(diǎn)和歸宿。

1.社會主義宏觀調(diào)控的必要性

作為市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物，它是對市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行及其結(jié)果的干預(yù)和引導(dǎo)，是以市場機(jī)制本身的存在和充分發(fā)揮對社會資源配置的基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用為前提的，并且表現(xiàn)為對市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中各種宏觀經(jīng)濟(jì)變量和市場信號參數(shù)的調(diào)節(jié)、控制和引導(dǎo)。所以，宏觀調(diào)控源于市場，離開了市場經(jīng)濟(jì)本身，也就無所謂對市場經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控。同時(shí)，宏觀調(diào)控又必須高于市場，為市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展服務(wù)。社會主義經(jīng)濟(jì)是在社會化大生產(chǎn)和以生產(chǎn)資料公有制為主體基礎(chǔ)上的市場經(jīng)濟(jì)，它的運(yùn)行必須在國家的宏觀調(diào)控下進(jìn)行。具體來說，社會主義宏觀調(diào)控的必要性主要在于：

第一，宏觀調(diào)控是建立在社會化大生產(chǎn)基礎(chǔ)上的現(xiàn)代化市場經(jīng)濟(jì)的客觀要求。一方面，在社會化大生產(chǎn)條件下，人們的聯(lián)系日益密切，經(jīng)濟(jì)活動相關(guān)性增大，出現(xiàn)了以全社會為范圍的調(diào)節(jié)控制，即宏觀調(diào)控；另一方面，在社會化大生產(chǎn)條件下，生產(chǎn)過程的社會化程度提高，分工愈來愈細(xì)，專業(yè)化程度愈來愈高，相應(yīng)地會產(chǎn)生各種矛盾。為了解決矛盾、平衡利益，就必須發(fā)揮宏觀調(diào)控的作用。同時(shí)，在社會化大生產(chǎn)條件下收入分配的社會化程度的提高，會產(chǎn)生收入差距的擴(kuò)大，造成兩級分化，這也必須進(jìn)行宏觀調(diào)控，調(diào)節(jié)利益關(guān)系，維護(hù)社會穩(wěn)定與發(fā)展。馬克思曾經(jīng)指出：“一切規(guī)模較大的直接社會勞動或共同勞動，都或多或少地需要指揮，以協(xié)調(diào)個(gè)人的活動，并執(zhí)行生產(chǎn)總體的運(yùn)動——不同于這一總體的獨(dú)立器官的運(yùn)動——所生產(chǎn)的各種一般職能。一個(gè)單獨(dú)的提琴手是自己指揮自己，一個(gè)樂隊(duì)就需要一個(gè)樂隊(duì)指揮?！?/p>

第二，宏觀調(diào)控是發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)的客觀要求。社會主義市場經(jīng)濟(jì)是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)，而現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)都需要宏觀調(diào)控。這是因?yàn)椋菏袌鼋?jīng)濟(jì)不是萬能的，它本身存在著無法克服的局限性，而這些局限性要由宏觀調(diào)控來彌補(bǔ)。如國防、治安、消防等公共消費(fèi)的供給，或贏利少以至于不贏利的部門，而這些部門又是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場有效運(yùn)行不可缺少的部門，這就需要國家宏觀調(diào)控來加以解決。市場經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行，需要國家宏觀調(diào)控創(chuàng)造條件。如，反對壟斷和不正當(dāng)競爭，維護(hù)市場秩序，制定適當(dāng)?shù)暮暧^政策，提供有關(guān)信息等。

第三，宏觀調(diào)控是以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的中國特色的市場經(jīng)濟(jì)的客觀要求。一方面，中國是社會主義國家，所要發(fā)展的是社會主義市場經(jīng)濟(jì)。政府必須運(yùn)用各種必要的宏觀調(diào)控政策、手段，調(diào)節(jié)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的各種局部利益，協(xié)調(diào)地區(qū)之間、集團(tuán)之間、個(gè)人之間的收入分配關(guān)系，達(dá)到相對平衡。另一方面，中國是一個(gè)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的國家，市場規(guī)則不健全、不規(guī)范，為了避免市場的無序運(yùn)行而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)生活混亂，需要政府加強(qiáng)宏觀調(diào)控。此外，中國各地區(qū)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距大，發(fā)展極不平衡。為了協(xié)調(diào)各地區(qū)市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，特別是為了協(xié)調(diào)好中國東部、中部、西部三大經(jīng)濟(jì)區(qū)域市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，要求加強(qiáng)政府宏觀調(diào)控。

第四，宏觀調(diào)控是國民經(jīng)濟(jì)平衡發(fā)展的客觀要求。在社會主義國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，不僅各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，而且各產(chǎn)業(yè)之間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各組成部分之間的發(fā)展也不平衡，尤其是社會總供給和總需求之間，會經(jīng)常出現(xiàn)不平衡。應(yīng)當(dāng)說，平衡是相對的，不平衡是絕對的。但如果不平衡達(dá)到了失衡程度，以致造成嚴(yán)重的比例失調(diào)，就會給社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來損失。因此，要保持經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相對平衡，實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，就必須實(shí)行國家的宏觀調(diào)控。

第五，宏觀調(diào)控是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和社會主義生產(chǎn)目的的需要。社會主義生產(chǎn)目的，歸根到底是為了滿足人民日益增長的物質(zhì)文化需要。這個(gè)根本目的是通過經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略不同階段的具體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的。在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，市場在資源配置中雖然占基礎(chǔ)性地位，但單純依靠市場的自發(fā)調(diào)節(jié)，通過市場競爭達(dá)到的資源配置和收入分配目標(biāo)不一定與社會主義生產(chǎn)目的和經(jīng)濟(jì)計(jì)劃發(fā)展目標(biāo)相一致。為了實(shí)現(xiàn)預(yù)訂的目標(biāo)，為了勞動者的全面自由發(fā)展，為了堅(jiān)持社會主義道路，國家必須自覺地對國民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)控。

2.政府干預(yù)的合理性與有效性規(guī)整

政府干預(yù)具有兩面性。一方面，若政府干預(yù)得當(dāng)，可以優(yōu)化資源配置；另一方面，若政府干預(yù)不當(dāng)，則無法對資源配置進(jìn)行優(yōu)化，反而會扭曲市場。市場存在失靈現(xiàn)象是實(shí)施政府干預(yù)的前提，但是政府同樣存在著失靈現(xiàn)象，因此實(shí)施政府干預(yù)需要注意以下幾點(diǎn)：

第一，認(rèn)識和處理好政府與市場的關(guān)系。要把握政府與市場的關(guān)系，首先就要破除“市場萬能論”與“政府萬能論”的觀念。第二，保證政府干預(yù)行為的高效率。由于缺乏有效競爭，政府干預(yù)極易喪失對效率、效益的追求。因此，在政府干預(yù)的過程中，各部門必須協(xié)調(diào)分配工作，必須有一個(gè)良好的溝通配合。因此，這在一定程度上降低了政府干預(yù)行為的效率。第三，防止公共政策失誤。公共政策是一個(gè)十分復(fù)雜的過程，存在著很多的制約因素，極易導(dǎo)致公共政策失誤，會加劇市場失誤的惡性循環(huán)，造成不良影響。第四，預(yù)防政府膨脹。為了更有效地發(fā)揮政府干預(yù)行為的效力，必須加強(qiáng)對政府行為的有效監(jiān)督。政府的行為也應(yīng)該法制化。要大力加強(qiáng)法制建設(shè)，將政府行為納入法制軌道。

總之，社會主義市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，在順應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)本身的運(yùn)行的規(guī)律和法則，讓市場經(jīng)濟(jì)具有活力、充滿生機(jī)的自由生長的同時(shí)，也需要政府在恰當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)實(shí)施科學(xué)的、行之有效的宏觀調(diào)控，多方配合，雙管齊下，以實(shí)現(xiàn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)在政府和市場積極有效的二元互動中實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展、躍升式發(fā)展和可持續(xù)性發(fā)展。

[1]薩繆爾森.經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].高鴻業(yè)，等，譯.北京：中國發(fā)展出版社，1992.

[2]姜國祥，潘 英.中國社會主義市場經(jīng)濟(jì)概論[M].華東師范大學(xué)出版社，2005.

[3]董洪日.社會主義市場經(jīng)濟(jì)概論[M].山東大學(xué)出版社,2006.

[4]劉文革，崔日明,王磊.社會主義市場經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐[M].北京大學(xué)出版社，2012.

[5]徐禮紅.后危機(jī)時(shí)代的經(jīng)濟(jì)治理機(jī)制創(chuàng)新:市場與政府有效融合[J].商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理，2011.

[6]黃如祺，劉力臻.市場與政府二元調(diào)節(jié)機(jī)制的優(yōu)化組合研究[J].經(jīng)濟(jì)縱橫，2012.