“十三五”期間山西推進科技創新的戰略重點

郭 勇

（山西省人民政府發展研究中心，山西 太原 030001）

近年來，山西省深入貫徹落實黨中央、國務院關于實施創新驅動發展戰略的重要精神，大力推進科技創新，區域創新能力穩步提升，區域創新體系不斷完善，區域創新環境持續優化，深化科技計劃管理改革邁出堅實步伐。組織實施了一批煤基重點科技攻關項目，產業鏈與創新鏈實現了初步融合。2013 年山西省綜合科技進步水平指數為49.53%，比上一年度提高了6.32 個百分點（增幅排全國第1 位），位次上升了2 位，居全國第17 位[1]。但是，橫向與全國發達省份相比，差距仍然非常明顯。課題組根據問題導向、需求導向的思維，梳理認為山西科技體制機制改革和創新平臺建設相對滯后，科技創新氛圍不濃、企業主體不強、成果轉化不夠、創新人才不足等制約因素仍然比較突出。

中共山西省委十屆六次全會做出“著力推進創新發展”的戰略部署，并進一步提出要全力在科技創新方面實現新突破。“十三五”期間，山西要“重點強調科技創新”，要加快科技創新體系建設。山西在“十三五”期間推進科技創新的戰略重點主要在六個方面。

一、深化科技管理體制改革

科技管理體制改革是科技創新發展的重頭戲，牽一發而動全身，其推進的力度和成效直接影響山西整個科技創新發展的實現程度。

（一）存在問題

長期以來，山西在科技項目管理、科研機構改革等方面問題突出。首先是科技項目管理落后。有限的財政資金分散在15 個部門管理，科技計劃設置碎片化、不聚焦，客觀上造成各自為戰、重復資助的現象時有發生[2]。同時，重大項目與經濟結合度不夠，項目組織模式相對落后，科技項目決策、執行、監管權沒有完全分離的問題也比較突出。其次是科研機構改革進展緩慢。目前，18 個省屬轉制院所自我生存，發展和服務能力不足，還有9 個院所尚未完成轉企改制。同時，科研機構還存在行政化突出的傾向，內部組織結構與學術研究聯系不緊密，科研機構的創新活力明顯不足。

（二）改革目標

“十三五”科技管理體制改革，就是要根據實施創新驅動發展戰略的新要求和科技創新呈現出的新態勢，通過簡政放權，改變政出多門的局面，實行“小政府、大科技”的社會化管理，努力實現“項目管理”、“資金管理”、“結果監管”分離制約的三角機制，最大程度激發全社會的科技創新活力。

具體改革措施，一是要加快科研項目管理改革。歸并整合政府部門相關科技管理職能，組建省級科技統籌中心，統一協調確定各類科技計劃（專項、基金）的支持方向、范圍和重點，避免重復部署[3]。探索建立主要由市場決定技術創新項目和經費分配、評價成果的機制。完善科研信用體系建設，建立課題項目和主持人“黑名單”制度和責任倒查機制。二是要深化高校、科研機構改革。逐步取消高校、科研院所的行政級別，減少不必要的行政約束。加快將現有具備條件的科研管理類事業單位改造成規范化的項目管理專業機構。擴大兼職和流動性的研究人員比例，實行學術專家責任制，試行項目任務薪酬制和彈性工作制，以最大限度挖掘廣大科研人員潛力。

二、加快構建以企業為主體的創新體系

長期以來，山西企業在技術創新決策、研發投入、科研組織和成果轉化等方面的主體地位沒有真正建立起來。全省工業企業研發投入強度為7.2‰，僅相當于浙江的61%，低于全國平均水平。山西有國家創新型企業15 家，省級150 家，全省創新型企業總數僅占規模以上企業的3.59%。以企業為主體的產學研創新聯盟全省僅11 家。2013 年，山西132 個項目獲得國家科技型中小企業技術創新基金立項支持，資助經費8490 萬元，在全國排第26 位。

“十三五”期間，山西要下大力氣引導各種創新要素向企業聚集，加快構建以企業為主體的創新體系建設，使企業真正成為技術創新活動的主體、研究開發投入的主體、科研組織的主體、創新成果應用轉化的主體。

一是要引導企業加大技術創新投入。全面落實企業技術創新激勵政策，加大企業研發經費加計扣除等優惠政策的執行力度。更多運用財政后補助、間接投入等方式，激勵引導企業普遍建立研發準備金制度。選擇有條件的市縣開展創新券補助政策試點。支持有條件的大型企業自主建立技術創新基金。完善高新技術企業認定辦法，重點鼓勵中小企業加大研發力度。

二是要支持企業建立高水平研發機構。支持行業領軍企業與高校、科研院所簽訂戰略合作協議，建立聯合開發、成果共享、風險共擔的產學研用合作機制，組建產業技術創新戰略聯盟。大幅度提高規模以上企業建立研發機構的比例。每年遴選20 個企業高水平研發機構予以重點支持，每年支持新建重點實驗室、工程中心、企業技術中心、工程實驗室等企業研發平臺100 個以上。

三是要加大創新型企業培育力度。要積極吸納企業參與研究制定全省技術創新規劃、政策，擴大企業在創新體系中的“話語權”[4]。組織孵化器對接創投機構，支持銀行、擔保機構與孵化器建立合作機制。引導省內行業龍頭企業、領軍企業與孵化器建立信息溝通渠道，幫助、引導科技型中小企業融入優勢產業配套鏈。鼓勵大型企業通過并購重組、開展委托研發和購買知識產權，增強其整合利用全球創新資源的能力。利用科技型中小企業技術創新資金、科技專營支行等支持中小企業創新，激發中小企業創新活力。

三、重視科技基礎條件建設

科研基礎條件建設具有基礎性、公益性和戰略性地位，是支撐科技進步和創新，搶占科技制高點，提升科技競爭力的重要因素。

（一）不利條件

當前山西各類創新平臺建設滯后，科技資源共享開放不夠，高端創新人才和團隊明顯不足，利益共享、風險共擔的協同創新機制尚未形成。

截至目前，山西共有國家級高新區2 個（全國130 個），國家級國際科技合作基地10 個（全國441個），國家級可持續發展實驗區7 個（全國160 個），國家級科技企業孵化器7 個（全國504 個）。國家重點實驗室3 個（全國397 個），省部共建國家重點實驗室培育基地3 個（全國105 個），國家級工程技術研究中心1 個（全國308 個）。國家級科研創新平臺的不足很大程度上制約了山西科技創新的高端發展；山西科研設施與儀器、文獻資料等科技創新資源利用率不高，開放度不足，重復建設和購置現象比較嚴重，存在部門化、單位化、個人化的傾向。參與山西大型科學儀器共享服務平臺的僅有17 家高等院校、43 家科研院所和3 家企業，共計63 家實驗室；山西創新型人才隊伍不僅總量少，而且結構性問題突出。高層次的領軍人才和團隊匱乏，主要集中在煤基行業，非煤產業人才則更為緊缺。

（二）發展方向

高新區、各類創新平臺和創新人才作為區域經濟的增長極和催化劑，承擔著重要的使命，是“十三五”山西科技創新的重要支撐。

高新區建設方面：要支持太原高新區、長治高新區、晉中高新區完善區域創新體系，明確主導產業和主攻方向，爭創國內一流高科技園區。進一步完善管理機構自身職能，把產業引進、投融資服務、人才培養、政策研究等納入管委會的職能范圍。鼓勵吸納高水平的行業協會、中介組織和高級專家參與到園區管理。鼓勵民營資本進入高新區孵化器、加速器和園區建設中。

創新平臺建設方面：要促進企業、高校、科研院所、研發機構的深度合作，形成企業為主體、產學研結合的技術創新體系和共享運行機制。依托國家、省級重點實驗室，開展基礎性和公益性研發平臺建設，在把握技術市場需求的基礎上，將基礎研究向應用研究延伸。依托企業創新聯盟，建立行業公共研發平臺，實現實驗設備共享、技術信息、技術咨詢、技術培訓等綜合服務功能。建立以聯盟為主體承擔重大創新項目的機制。

創新人才發展方面：要改革高校教育人才培養模式，開展校企聯合招生、聯合培養試點，拓展校企合作育人的途徑和方式。要重點打造一支富有創新精神、敢于承擔風險的創新型企業家隊伍。加快建立重點產業、行業和領域科技人才供給和需求信息的發布制度，引導科技人才合理有序流動。支持科研院所的科研人員帶著科研項目和成果、保留基本待遇到企業開展創新工作或創辦企業。加快建立有利于自主創新的科技人員考核評價和專業技術職務評聘制度，堅持以能力、實績作為崗位職務聘任的主要依據。大力推廣期權、技術入股、股權、分紅權等激勵方式，重點在高科技企業、中小企業、初創企業及各類高校科研院所人才創立的企業中推廣知識成果與收益相對等的激勵辦法。

四、突出抓好科技創新城建設

山西科技創新城是山西重點打造的科技創新高地，承載著“集聚、創新、孵化、示范、輻射”的主體功能。當前，山西科技創新城綜合服務平臺一期工程和兩個基礎設施已經開工。首批將入駐清華大學、中科院過程所、煤化所、力學所，中國華能等高端煤基、低碳研發機構27 家，可對接30 余個國家級創新平臺，引入科研人員1 萬余人[5]。

“十三五”前期的工作重點是要加快推進科技創新城基礎設施建設和配套制度創新。要高起點謀劃、高標準建設、高效率推進科技創新城各項工作，努力將其建設成具有山西省域特色、產業特色和人文特色的科技創新示范城。

一是要加強組織領導和統籌協調。要強化山西科技創新城建設領導小組在建設中的領導作用，加強全面指導，做好科技創新城的頂層設計，研究推進體制機制和政策法規的先行先試，協調促進科技創新城建設和發展的重大事項。加快部門間、區域間的協調統籌，盡快推進創新城專項配套規劃、土地審批、拆遷安置等基礎工作，為創新城建設提供充足的時間保證與政策空間。山西科技創新城管委會要嚴格監督管理，依法合規推進各項工作，全過程加強審計監督和行政監察，確保資金規范使用、施工安全高效、工程質量優良。

二是要完善科技創新城功能配套。要按照功能定位和一流標準，精心實施水、電、路、訊、氣、暖、綠等工程，加快建設一批商務載體、金融載體、以及大型商業生活設施，進一步完善園區生活配套和入駐條件。推進道路、公交、通信、金融互聯互通和產業一體化。堅持低碳理念，建設區域能源供給與循環利用系統，推進太陽能與建筑一體化。提升信息化基礎設施，打造寬帶化、融合化、泛在化和安全可信的信息通信網絡基礎設施，著力提升寬帶網絡覆蓋范圍和接入能力，重點推進城市應急處理及決策支持系統、移動電子政務系統及等在科技創新城先行應用。構建山西科技創新城科技創新資源、創業孵化、科技金融三大公共科技服務平臺，建設“線上”創業服務云平臺、“線下”創新工場、創客空間互動的科技服務新業態。

三是要創新項目服務機制。科技創新城要著眼于項目甄別、引進、服務全過程，進行項目服務機制創新。加快建立“山西科技創新城項目綠色通道”，著力推進招商引資信息溝通、需求備案、推介對接的統籌協調。引進關鍵機構、龍頭企業、重大項目，促進資源的合理配置，健全產業梯度轉移的資源共享機制。縮短審批流程、簡化審批程序、提高項目服務水平，加快已簽約項目的開工建設進度，確保引進項目實現早落地、早開工。加強統計工作的機制建設和數據分析，為實施戰略統籌和政策支持提供依據。

五、加強科技成果轉化與產業化

科技成果轉化是實現科技與經濟緊密結合的關鍵環節，是科技型中小企業誕生和發展的源泉，是區域創新能力的核心體現，也是山西科技創新的薄弱環節。2013 年科技活動產出指數排名中，山西位列全國第19 位。

（一）存在問題

山西科技成果轉化數量不多，渠道不暢，缺乏從成果鑒定、掛牌交易到資金扶持的轉移轉化的配套政策措施。同時，由于科技成果轉化的技術權益分配和獎勵政策不完善，也在很大程度上影響了科技成果轉化的活力。

（二）發展方向

科技成果轉化和產業化有其自身的內在特征和發展規律，有賴于創新體系內各環節的銜接互動、創新要素的優化組合以及科技成果的快速流動。加快促進科技成果轉化和產業化一定要堅持市場導向，搭建起科技成果對接市場需求的現代技術要素市場。

1.重點推進科技成果轉化試點建設

聚焦山西戰略性新興產業發展需求和高校、科研院所反映強烈的科技成果使用、處置和收益權問題，在全省選擇10 家有代表性的重點企業、高校和科研院所進行科技成果轉化試點。著重在科技協同創新、國有無形資產和科技成果管理、科技成果產業化等方面積累經驗。新建一批戰略性新興產業技術研究院，形成一批具有內在技術經濟關聯性的科技成果轉化應用群。

2.明確政策導向

將科技成果轉化和知識產權創造、運用作為科研成果立項和驗收，作為對單位及人員評價、資金支持的重要依據。省級財政每年安排一定規模資金，按1:5 比例撬動社會資本，形成100 億元規模的成果轉化專項基金，重點支持符合產業發展方向、技術含量高、知識產權權屬明晰的重大科技創新成果優先在省內轉化，科技廳按其技術合同成交額給予后補助。省級科技進步獎90%以上要獎勵在省內實現產業化或具有較強省內就地轉化潛力、產業化前景的科技成果。鼓勵國有大企業購買或吸納科技創新成果入股，開展產學研合作，并將其納入績效考核。科技型中小企業通過成果轉化取得股權獎勵收入時，可5年內分期繳納個人所得稅。明確將科技成果轉化率和技術合同成交額作為對高校、科研院所考核的重要指標，并與下年的財政投入掛鉤。高校、科研院所高級技術職稱評聘，參與技術轉移、科技成果轉化科技人員的比例不得少于30%。

3.加快建立省科技大市場

積極開展信息共享、分析測試、創新孵化、技術轉移、產權交易等平臺建設，實現虛擬和實體市場互聯、互動、互補。探索知識產權資本化交易模式，建立健全科技成果登記制度和掛牌交易機制，促進創新成果及時形成知識產權并能在市場上合法自由流轉，培育一批知名的綜合性科技服務機構。

六、打造更富競爭力的創新軟環境

創新軟環境是一個地區思想解放程度、經濟發展速度、行政管理服務水平和社會文明進步程度的綜合反映，是區域科技創新核心競爭力的重要指標。當前，山西科技開放不足，區域合作層次不高，創新文化氛圍不濃，創新政策力度不大。“十三五”山西科技創新要有大發展，必須著力打造更富競爭力的創新軟環境。

一是要大力培育創新創業文化。在全省培育以創新為榮的價值觀、理性的批判精神、開放協作的競爭觀、不畏失敗的風險意識和允許失敗的寬容精神，使其成為全省上下的價值取向、工作習慣和生活方式。

二是要強化政策的集成聯動。要圍繞科技創新創業的特點，在項目支持、人才使用、經費支持、行政審批等方面深化改革，創新體制機制，使創新創業不僅有文化氛圍，更有制度保障。要突破科技體制的局限，把創新政策融入財政、金融、貿易、產業、教育等各個領域和環節，形成政策合力。

三是要擴大科技開放和合作。鼓勵以省外乃至國外研發機構和高校為主，聯合山西研發單位承接省重大科技專項和重點項目。支持企業到境外設立、兼并和收購研發機構，探索建設國際聯合研究中心、國際技術轉移中心。依托山西科技創新城和低碳高峰論壇，與國家級院所、著名高校、國家產業技術創新戰略聯盟等建立聯系和合作機制，引進或共建分支研發機構。吸引國際知名科研機構來山西聯合組建低碳國際科技中心。

[1]2014 全國科技進步統計監測報告[M].北京：全國科技進步統計監測及綜合評價課題組，2014.

[2]王儒林.在全省科技創新推進大會上的講話[N].山西日報，2015-07-20.

[3]國務院關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案[EB/OL].中國政府網，2015-01-12.

[4]科技部印發《關于落實創新驅動發展戰略，加快科技改革發展的意見》[EB/OL].科技部銳科技，2015-01-14.

[5]沈 佳.山西科創城步入全面建設階段[N].山西日報，2015-07-20.