基于服務平臺的區域專利運營體系構建

孫華平 唐　恒 龍興樂

基于服務平臺的區域專利運營體系構建

孫華平 唐恒 龍興樂

內容提要：信息不對稱使得企業跨越專利死亡谷的激勵不足，而專利運營已成為產業轉型升級與區域創新體系的重要支撐。專利運營體系的構建有利于盤活專利資產，促進專利技術的實施與運用。對專利運營體系而言，平臺是一種集成服務鏈，服務平臺有利于專利組合和專利池的構建與運作?；谛畔⒔洕鷮W與平臺經濟學的相關理論，對基于服務平臺的專利運營體系的構建要素進行了系統分析。并以江蘇省為例，通過對其區域專利運營條件和制約因素的考察，從制度創新視角給出了基于服務平臺的江蘇專利運營體系構建策略。

專利運營 服務平臺 制度創新

引 言

后金融危機時期以來，技術革新速度加快，新一輪的產業革命正在醞釀。信息型網絡經濟的興起與服務模式的創新日益深刻地影響著經濟社會的可持續發展。拓展運用專利運營商業模式，在知識和信息等軟價值層面開展競爭，已經成為跨國公司在各地市場的基本戰略模式。在美國等西方發達國家，專利運營已形成一個相對完整的產業創新鏈，因而大大促進了技術轉移與轉化。①Reitzig M. Strategic management of intellectual property, MIT Sloan Management Review, 2004, 45 (3): 35-40.據統計，2013年美國專利交易平均價格約為22萬美元，美國、歐盟和日本的高?？蒲袡C構的專利轉化率為40%。專利運營體系的構建已成為區域創新體系和產業轉型升級的重要支撐。

從實踐層面看，不少國際專利運營組織已開始布局中國市場，如美國高智公司不僅與十幾所高校建立了合作關系，也已開始與地方政府推進知識產權運營合作事項，并利用自己的資金優勢對我國已有的高質量專利進行收購。江蘇雖然為東部經濟發達省份，但大部分企業，尤其是中小微企業長久以來仍沿襲著傳統粗放式經營模式，相對忽視了技術布局和專利運營，其產品的技術附加值較低。因此，提升企業專利運營能力、構建有效的專利運營體系已成為江蘇產業轉型升級的重要支撐與創新型省份建設的迫切需要。

一、區域專利運營體系構建的必要性

專利是一份社會契約。雖然專利內隱的技術方案及內容千差萬別，但究其本質而言，專利是以某類發明創造和技術設計方案的社會公開換得某區域一段時間內壟斷權的對價。由于信息不對稱的存在，大多數專利的技術方案要轉化為現實生產力，要進行“驚險的一跳”，這需要與之配套的社會服務體系作支撐。作為科學發現的一種法律保障機制，專利可以為研發提供一種社會激勵。但是如果商業機構對未來盈利的不確定性增強，則不會投資并申請專利。所以，隨著政府資助來源的減少，如何讓專利跨越這個死亡谷就成為公共管理政策關注的關鍵。從產業組織的角度看，這尤其需要專利運營體系和服務平臺的構建，因為專利運營體系的平臺化運作可以在很大程度上克服專利死亡谷（見下圖1）。

圖1　專利死亡之谷

（一）專利運營體系的構建有利于降低企業專利許可的交易成本

技術專利化使得新商品產業化所面臨的專利壁壘日益嚴重。尤其是現代科技的復雜性使得一項新產品所涉及的專利越來越多，出現了“專利叢林”問題。若沿襲傳統方式與各專利權人依次請求許可，則交易成本極高。專利運營體系的構建可以集成相關技術領域的核心專利，從而有助于降低專利許可中的信息成本與搜尋成本，因而可以有效地解決“專利叢林”問題。專利運營體系往往具有完善的平臺服務體系，其有效運轉可以滿足各類企業的實際創新需求。從降低交易成本的角度看，不同類型的企業可以選擇不同的專利運營模式。對于上游研發型企業，可以選擇專利轉讓或交叉許可，必要時組建專利池以擴大市場勢力。對于中游生產型企業，可以采取專利質押或證券化等方式獲得融資，從而為專利價值實現奠定基礎。對于下游市場型企業，可以選擇專利訴訟以防對手侵權?；诜掌脚_的專利運營體系可以對各方進行有效協調，進而降低整體的專利訴訟成本。

（二）專利運營體系的構建有利于產業轉型升級與區域創新發展

歐美發達國家的實踐顯示，專利運營體系的構建已成為區域創新發展和產業轉型升級的重要支撐。在信息經濟時代，從產業創新的角度看，專利已超越傳統資源稟賦成為戰略性要素。同時，基于信息不守恒原理，以專利為基礎的技術貿易需要依托以法律和規制為代表的公權力體系，以實現激勵相容并保障交易的順利開展。從區域創新的視角看，無論是互補還是替代型關系，專利之間的交叉許可和協同組合極為必要。而區域專利運營體系的構建則可以基于服務平臺進行專利的一攬子組合或打包，有效地推進專利許可、轉化、質押融資及組建專利池等。不同的專利運營模式，通過與區域資源稟賦的有機結合，可以最大限度地實現專利的經濟社會價值。

二、基于服務平臺的區域專利運營體系構建要素

在經濟全球化和移動互聯網的新時代，平臺的運營已成為重要的產業發展模式，尤其是基于雙邊平臺的商業模式，其發展極為迅速。目前關于雙邊平臺相關研究主要圍繞網絡匹配機制、內在網絡效應和平臺定價策略、平臺補貼政策及市場微觀結構等方面展開。對專利運營而言，平臺是一種集成服務鏈，服務平臺有利于專利組合和專利池的構建②孫華平、劉桂鋒：《科技型小微企業專利運營體系及融資模式研究》，載《科技進步與對策》2013年第18期。?；诜掌脚_的專利運營和商業化運作可以起到事半功倍的作用。專利得以運營的基礎在于專利權所具有的壟斷性和排他性等特征。這些特征讓專利權成為比知識更為稀缺的權利資源。專利運營體系包含運營主體和客體兩類核心要素。專利運營的本質就是動態匹配專利的供需，實現專利資本與市場資本的對接，是將專利資源轉化為金融資本的過程，如下圖2所示。其實質是以專利權為配置客體的市場資源配置行為③毛金生、陳燕、李勝軍、謝小勇著：《專利運營實務》，知識產權出版社2013年版，第 34~35頁。。專利運營過程中涉及到的主體是多元化的，擁有規制權力的各級政府，作為粘合劑的服務平臺，以及擁有知識產權的高?；蚱髽I等都是專利運營的重要參與主體。專利運營模式的選擇及收益分配等是各運營主體在參與市場過程中通過動態博弈來確定的。

圖2　專利運營示意圖

高質量的有效專利存量是實現市場化專利運營的重要前提，同時，專利運營體系的有效運轉需要各主體的協調配合：各類企業是專利運營體系的構建基礎，因為企業是專利的最終使用需求方；專利運營平臺的作用主要表現為資金支持和創造市場的功能，是運營體系的粘合劑；政府在專利運營體系中起到引導作用，并從制度和政策的角度提供了專利運營體系的保障體系和組織支撐；高校和科研院所作為專利運營鏈條的最前段，肩負著知識創造的重任。在專利運營體系中，四大運營主體的側重點是不一樣的，各有各的運行特色與基礎優勢，只有四者相互協同，才能實現共贏的效果，這才是一個功能運行良好的專利運營體系。同時，專利運營主體和客體面臨著各種環境的制約，包括政治環境、經濟金融環境、產業發展環境以及技術環境、文化環境等。良好的專利運營體系首先要厘清到底需要政府做什么？高校及企業的角色是什么？以及區域平臺服務組織的定位等。

（一）區域專利運營體系中的企業角色

企業是專利分散化投資的主體，同時也是專利等創新成果的需求方及應用主體，所以企業處于專利運營體系的核心位置。企業專利運營能力的提升是我國知識產權戰略實施的落腳點④朱國軍、楊晨：《企業專利運營能力的演化軌跡研究》，載《科學學與科學技術管理》2008年第7期。。專利運營體系要實現對區域創新和產業轉型升級的支持作用，關鍵在于能通過服務平臺的運作有效提升企業的創新能力，尤其是量大面廣的中小微企業。企業在制定專利運營策略時，可以根據其產品周期和發展戰略來順勢推進。例如，對新興產業的新創企業而言，由于開發的新產品處于產品生命的初期，因此，在推進自主研發的同時，可以采用專利組合進行法律保護以激勵進一步的技術研發。對于成熟行業的穩定型企業而言，由于產品的標準化程度較高，因而較易被模仿和仿制，可以通過與相關企業組建專利池的模式盡可能延長產品的生命周期。而對于衰退型產品或企業而言，可以通過把相關的專利放到專利運營體系中進行質押，以獲得進一步研發的資金支持。

（二）區域專利運營體系中的政府功能

由于技術市場的無形性特征，在專利運營體系構建中的“第一公里”，政府肩負著制度創新的重要功能。首先是引導者：政府要引導企業及服務平臺等主體制定專利運營的發展規劃、運行規則及實施標準，規范行業經營秩序，營造有利于專利運營體系發展的氛圍。其次是規制者：由于專利買賣雙方比較分散化，缺乏規模經濟和網絡效應，因而專利運營的整合效果難以顯現，且單靠市場的力量無法形成有序的專利交易市場。此時，政府可以發揮其引導和管制職能，致力于專利運營規制的建立和完善，提升科技成果的轉化效率和運用效果。如2014年4月，在北京海淀區政府等相關部門的支持與引導下，我國首個專利運營基金在北京中關村誕生，小米、TCL等多家行業巨頭積極參與，并由智谷公司負責基金投資與運營管理，力圖在移動互聯網等新興產業領域盡快培育出一批有影響力的高質量專利，引領產業升級。

（三）區域專利運營體系中的服務平臺組織

專利運營是一項復雜的系統工程，不管是作為專利需求方的企業，還是負責專利運營引導與規制的政府，以及專利產出重要源泉的高校等主體而言，都需要專利運營服務組織來進行網絡化鏈接和有機耦合。服務業是經濟系統的粘合劑，而在專利運營中，同樣需要各類平臺服務組織對各方進行有效粘合。從專利價值評估到專利池構建，及質押融資和專利信托等業務的開展，都離不開專利服務平臺的有效運作。由于服務對象和服務內容的異質性，專利運營體系的發展應采取多元化的發展模式。專利運營平臺服務體系是區域創新體系的重要組成部分，其構建和發展要兼顧經濟效益與社會福利的平衡，其頂層設計應盡可能地滿足各專利運營主體的不同服務需求⑤唐恒、朱宇著：《區域知識產權戰略的實施與評價——江蘇之實踐與探索》，知識產權出版社2011年版，第11-13頁。。在信息化時代背景下，專利運營平臺服務業要實現網絡化、產業化及社會化，在運營前期應該重點建設交易集成服務、信息咨詢服務、公共技術服務、創業孵化服務四個平臺，作為專利運營平臺服務體系新一輪建設的切入點。

（四）區域專利運營體系中的高?？蒲薪M織

高校及科研院所等組織的大發展是近代科技創新發展的必然，同時也是經濟社會發展的產物。當今時代，通過集聚創新要素以支撐經濟轉型與產業升級已成為當務之急，而科技創新已成為驅動經濟發展全局的核心力量⑥洪銀興著：《論創新驅動經濟發展》，南京大學出版社2013年版，第3-5頁。。當代科技創新的源頭主要源自基礎科學研究，而新技術新產業的發展則主要依靠基礎科研的生產力轉化。因而，高校與科研院所是區域專利運營的重要部分?；A研究與高校和研究院所的特點具有內生的相容性，尤其是研究型大學在通用技術創新和原始性基礎創新研究方面具有無可替代的優勢。同時，高等院校是培養創新型人才的搖籃，在社會服務方面也發揮著重要的智庫作用。構建有效的專利運營體系有賴于鞏固與提高我國高校和各類科研機構的科技創新能力。同時也要深度推進產學研協同創新，尤其要避免科技與經濟兩張皮現象，努力形成科技與經濟緊密結合的良好互動局面。

三、區域專利運營體系構建的制約因素——以江蘇省為例

2013年我國專利申請已超過190萬件，并進入到從數量拓展到注重提升質量的新階段。江蘇省雖然連續幾年的專利申請和擁有量均排名全國第一，但創造的數量沒有轉化為產業發展的優勢。與發達國家和區域相比，無論在專利質量還是專利運營上都存在不小的差距，專利制度的作用難以體現。據統計，江蘇專利維持率普遍僅為3年左右，而在發達國家，一件質量不錯的外觀設計或實用新型專利維持率普遍不少于5年，發明專利壽命則至少要到8年⑦鄭倫幸、牛勇：《江蘇省專利運營發展的現實困境與行政對策》，載《南京理工大學學報（社會科學版）》2013年第4期。。江蘇專利運營體系構建與發展的制約因素主要有以下幾個方面：

（一 ）企業專利運營意識不到位

長期以來，江蘇企業和知識產權界對于專利的認識大多聚焦于如何獲得專利權以及如何更好地開展產業化實施，但對于怎樣推進專利商業化運營，鞏固和提升企業市場競爭優勢，并沒有上升到戰略運營的層面。江蘇的專利運營工作雖然取得了一些成績，但專利運營現狀不甚樂觀，總體上存在著高質量專利稀缺、專利轉化率低及產業創新能力不足等問題，尤其是有效的專利運營體系并未真正確立。

（二）專利運營公共服務供給不足

一個正常運轉的專利運營功能體系首先要有完整的公共服務功能鏈來支撐，但江蘇省目前的專利運營功能鏈構建還不完整，尤其體現在專利運營公共服務供給不足方面。首先，管理機構和服務型組織建設急需加強。目前，江蘇省13個省轄市僅蘇州成立了獨立的知識產權局，其余12個省轄市和102個縣（市、區）均是在科技管理部門增掛知識產權局的牌子，知識產權管理人員隊伍不穩定。其次，專利行政執法能力急需加強。江蘇省各縣（市、區）知識產權局的一線行政執法人員大多不足3人，行政執法力量十分薄弱。專利權司法保護門檻高，判賠額度低，因而造成企業侵權成本低。

（三）專利運營配套公共政策缺位

專利戰略實施協調銜接機制急需加強。從公共管理的角度看，專利運營的規制體系還沒有建立起來，相應的行業標準與配套政策還處于初步探索階段?？茖W合理的頂層設計和激勵相容的公共政策是專利運營體系構建和健康快速發展的制度保障。目前，區域專利戰略與國家專利戰略實施的協調銜接運行機制不暢，國家促進地方專利戰略實施的配套政策措施還不健全，對地方專利戰略實施指導力度還不夠。以江蘇省為例，全省專利戰略實施的相關部門協調體制機制還有待進一步完善，全省各區域上下聯動、整體推動專利戰略實施工作的合力有待進一步加強。

（四）專利運營人才缺乏

專利運營人才是開展專利運營活動的保證和支撐。由于專利運營是一項綜合性的系統工程，涉及到專利組合、許可、信托融資、轉移轉讓、法律訴訟等各項業務，因此專利運營人才通常需要復合型的知識結構，最好是有理工科背景，并具備相關的金融、法律知識及管理技能。當前，江蘇省專利服務業發展與社會對專利服務需求不相適應的矛盾仍然比較突出：盡管江蘇省專利代理服務機構已發展到60家左右，但執業專利代理人僅300余人；企業專利人才嚴重缺乏，江蘇省制造業企業約有30萬家，配備有專職專利管理人員的企業所占比例極小，熟悉國內外專利法律法規的高層次管理人才更是缺乏，專利運營服務人才隊伍建設急需加強。

四、區域專利運營體系制度構建的策略

構建專利運營體系需要更多地進行市場化機制運作的探索，尤其是結合已有的產業集群基礎和專利服務機構來穩步推進。區域專利運營體系構建尤其需要界定各級政府、企業、高校和服務平臺等各自發揮作用的運行邊界，而且要考慮如何跨區域與外部運營平臺的對接。專利運營模式可以參考已有的成功實踐，如歐盟創新驛站IRC模式、美國高智運營模式等⑧劉紅光、孫惠娟、劉桂鋒、孫華平：《國外專利運營模式的實證研究》，載《圖書情報研究》2014年第2期。，同時要根據各地資源稟賦采取有針對性的制度創新策略與實施路徑。

（一） 區域專利運營體系制度構建的原則

1.建立專業化的專利運營人才團隊是基礎

專利運營首先需要對專利進行初審和專業化分析，以確定合理的交易價格，同時還需要專業的專利運營組織架構，因此，建立有科技、產業以專利等復合型背景的專利分析人才和流轉運營、推介人才隊伍是確保專利運營業務正常開展的基礎與保證。為保證專利運營體系的服務高效高質，除建立專利運營服務專職人才隊伍外，還需建立涵蓋產業發展、專利信息、法律事務等方面人才的專家庫。

2.與高校和科研機構合作建立專利運營機制是關鍵

支持各省區市的生產力促進中心與本地高校和科研機構等開展專利培育與運營合作，基于專利運營服務平臺對高校的高質量發明專利進行柔性收儲，即承擔其維持費用并負責利用專利運營公共服務平臺進行宣傳推廣。高校和科研機構等在該部分專利實現轉移轉化時，應及時向各省區市的生產力促進中心備案，并于專利轉移轉化后繳納成交額的一定比例作為宣傳推介和平臺服務費，從而實現專利收儲基金的滾動利用和良性發展。

3.政府對專利運營工作的支持和引導是保障

專利運營是一項全新的專業性知識產權運用服務，政府部門，尤其是知識產權局系統要組織和引導區域企事業單位構建專利運營公共服務平臺，提高企事業單位專利運用水平。為此，可以借鑒日本等國家的成功模式⑨王珍愚、單曉光：《日本的知識產權公共政策及對中國的啟示》，載《財貿研究》2008年第6期。，注重構建專利協同運營體系，實施動態激勵，促進政府、大學和企業之間的有效合作，營造協同創新的合作氛圍，并鼓勵創新鏈上每個成員通力協作，確保整個運營體系的順暢運行。

（二）區域專利運營體系制度構建的創新策略

1.建立區域專利收儲中心和專利交易市場

專利運營要從專利的申請就開始介入，甚至從實驗室構想開始。運營體系的效率取決于運營者對資本、技術交易市場運作規律的把握。只有符合市場規律的運作模式，才能最大限度地降低運營成本，實現良好的收益。專利運營在強調價值實現結果的同時，還需要關注市場化運作制度的配套建設。應根據我國不同區域的特點和各區域的發展規劃，點面結合開展運營體系的構建。鼓勵知識產權局系統會同財政系統等部門安排專利收儲基金，支持專利運營公共服務平臺機構或各省區市生產力促進中心代理高校、科研院所及個人的高質量專利，在高校、科研院所、非職務發明者與企業之間搭建起嶄新的交流平臺，建立區域專利收儲中心和專利交易市場。

2.建設面向中小企業的專利運營公共服務平臺

由于我國中小企業量大面廣，創新活力足，尤其是要盡快構建中小企業知識產權服務平臺和運作體系⑩熊建國：《江蘇中小企業知識產權工作現狀及發展對策》，載《現代管理科學》2007年4期。。信息的不對稱、缺乏專業的知識產權交易市場等是制約知識產權交易量的主要因素，而利用信息網絡平臺構造虛擬的知識產權交易市場是促進知識產權交易的有效手段。為活躍專利交易市場，提高專利資產的流動性，需要建設服務區域中小企業的專利運營公共服務平臺，包括專利儲備、托管、專利分析、專利價值分析報告、專利展示交易、專利產業化投融資服務等專業模塊。作為綜合服務平臺，一要提供全過程服務，形成完整的服務鏈；二要整合已有的各類專利服務平臺，發揮平臺服務機構的作用，避免由政府主管部門全程包辦；三要探索綜合服務平臺的商業化運作模式，除公益性、普惠性等公共服務由財政支持外，增值服務、個性化服務等應通過市場主體進行商業化運作，通過提高服務能力和質量贏得客戶和發展空間。

The patents operating has become an important support for the regional innovation system and industrial transformation and upgrading together with low motivation of going through the patent death valley of fi rms due to information asymmetry. Patents operating system can actively deals of patent assets， and helps promote the implementation of patent technologies. For patents operating system， the platform is an integrated service chain， which is conducive for the patent portfolio and patent pools. Based on the theory of information economics and economics of the platform， the paper analyzed the elements of the patents operating system based on service platform， and gave some ideas for Jiangsu Province patents operating system construction from the perspective of system innovation based on the study of Jiangsu patents operating conditions and constraints.

patents operation； service platform； system innovation

孫華平，江蘇大學財經學院副教授，浙江大學經濟學博士，江蘇省知識產權研究中心兼職研究員唐恒，江蘇大學江蘇省知識產權研究中心主任，江蘇大學管理學院副院長，江蘇大學知識產權學院副院長，博士、教授、博導龍興樂，江蘇大學江蘇省知識產權研究中心副教授、博士

本文系教育部人文社會科學青年基金“新興產業專利池形成機制與穩定性研究”（14YJC790106）、江蘇省哲社規劃辦課題“基于新興產業發展的專利池運營機制與服務模式研究”（13JDB030）、浙江省哲社研究基地（浙江省現代服務業研究中心）課題“江浙文化貿易競爭力比較分析”（2013JDN01）的階段性成果。本文還得到了江蘇大學“青年骨干教師培養工程”資助。