國內產學研合作及模式分析

宋壽貴　章飛彬　閔蔚

【摘 要】產學研合作是企業、高等院校、科研機構依托各自優勢資源，實現各種要素最佳組合，培養創新人才，促進產業發展的社會經濟活動，是科技成果轉化為現實生產力不可或缺的有效手段，是技術創新體系建設的重要組成部分。本文在對產學研合作相關概念闡述的基礎上，詳細介紹了目前我國產學研合作模式、特點及成功案例，以期對發展及待開展合作提供參考，以促進科技產業化進程。加強產學研合作，著力構建以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，也是貫徹黨的“十八大”精神，落實科學發展觀的重要內容，是推進新型工業化進程、建設創新型社會、加快富民強國的現實選擇。

【關鍵詞】產學研合作 內涵 模式 特點

黨的十七大已明確把加快建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系建設作為提高我國自主創新能力、建設創新型國家的戰略舉措。

1 產學研合作的內涵

產學研合作中的“產”是指產業界及各類產業中依托技術創新的現代企業和現代企業家；“學”泛指學術界；“研”主要指以進行基礎研究、應用研究和各類技術開發為中心的應用型科研院所以及高校中的科研機構。在我國，“產學研合作”一般是指高校、科研機構與產業界的合作。其涵義有廣義和狹義之分。廣義上的“產學研合作”是指教育與生產勞動有機結合以及科學研究在人才培養、科技開發和生產活動中的有機結合。狹義的產學研合作僅指高等學校、企業和科研院所三方本著優勢互補、互惠互利、共同發展的原則所進行的合作與交流。本文中的“產學研合作”即采用狹義概念，指企業、高校及科研機構這三個方面的技術創新主體要素的聯合，通過將高校、科研機構的高智力、高技術人才和技術創新成果與企業的生產資料、管理營銷機構結合起來，經過不斷的開發研究，使高新技術轉化為具有較高經濟效益的現實生產力，即轉化成商品或產品，滿足社會需求，實現科技與經濟的結合，消除科技和經濟“兩張皮”現象，逐步形成科研-產品-市場-科研的良性循環。

2 產學研合作模式

產學研合作模式是企業、高校（科研院所）雙方為實現特定目的的具體的行動方案，是將二者聯系起來的對接方式，任何一種模式的形成實際上都是一個動態博弈的結果，是合作雙方在責任、權利、利益、風險等方面所達到的一個平衡。可以將合作模式看成是合作雙方實力、環境、目的等因素在一定范圍內的函數。并且不存在一個萬能的函數，任何合作模式都只在其適應的條件下滿足函數方程，隨著社會經濟環境的不斷變化、合作雙方的改變等原因，一旦要素的變化超過了函數所適應的范圍，原本適應雙方需要的合作模式可能也會變得不合適，需要選擇新的函數尋找新的合作模式。

國內產學研合作主要模式分析：

近年來，我國產學研合作呈現出層次不斷提高、形式不斷創新等新特征，合作的取向更加市場化，合作的路徑更加多樣化。目前，我國比較有代表性的產學研合作模式主要包括以下幾種。

（1）技術轉讓模式。是產學研各方主體以契約的方式對專利技術、技術秘密、實施許可等無形資產進行使用權轉讓的一種經濟法律行為。其最常見的形式是科研院所、高校出讓技術，企業接受技術。其優勢在于：技術轉讓一般以契約為依托，因而權責比較分明，一旦產生糾紛，也能夠通過技術合同進行調整；從技術轉讓的成果來看，技術成果一般是現有的和特定的，往往比較完整和成熟，因而能在短期內促進轉讓方科研成果的產業化。其局限性表現在：首先，這種結合模式是高新技術產業化方式的最初探索，是一種比較松散的結合模式，對于技術創新缺乏持續的刺激，以技術轉讓為形式的產學研合作一般為一次性的轉讓行為，產學研合作缺乏可持續發展，合作多是停留在表面的層次；其次，技術轉讓往往是企業合意的技術，因而其合作的關系會隨著技術轉讓的結束而終結；再次，由于我國的知識產權保護尚未走上規范化、法制化的軌道，這在一定程度上也影響了產學研合作的效果。

技術轉讓模式屬于典型的市場經濟行為，往往比較注重短期效益，忽略持續創新，主要適用于科研院所、高校中應用研究成果的轉讓。在這種模式中，政府的作用比較有限，主要是制定政策、提供信息、促進交流和牽線搭橋等。

（2）委托研究模式。是指委托方將所需研發活動委托給受委托方而進行的一種法律經濟行為。在這種模式中，企業委托科研院所、高校的專家對新產品、新技術、新工藝等進行研究開發；企業提出需求、提供資金，科研院所、高校負責項目開發。其優勢表現為：委托方在提供資金、承擔風險的同時，有可能獲得具有一定市場價值的科技成果，而受托方獲得科研經費后，有利于對課題的深入研究；以契約的形式來約束產學研三方主體，因而權責比較清晰，利益糾紛比較少。這種模式的局限性表現在：受制于合作伙伴的實力、課題的任務和資金以及合作的周期。

這種模式也是典型的市場經濟行為，適用于企業的研發經費比較充足、技術要求相對比較明確、科研院所和高校的科研機構研究基礎比較好、研究實力較強。而政府在這一模式中，主要的作用是：提供信息以及信息交流的平臺。在合作的實踐當中，委托方首先依據技術需要尋找和遴選受托方，受托方再依據研究基礎同委托方進行切磋，進而形成合作合意，之后，委托方和受托方則要根據切磋的內容簽訂合同。合同成立后，合作模式方可進行實施。在這種合作中，需要各方主體的誠信和交流，同時更需要合同對于雙方權益的保護。

（3）聯合攻關模式。是針對某一個課題而言的，產學研各方主體共同努力尋找解決方法的一種產學研合作模式。其大多數情況下是以課題為載體的，以課題組為依托，由產學研各方派出人員組成臨時性的研發團隊進行研究開發。其優勢是：充分發揮產學研各方主體的力量，加快了對科研課題項目的攻關；使產學研各方的研發能力得到了鍛煉；有利于企業與大學、科研機構的合作網絡關系，使企業界能夠更加有效地利用大學和科研機構的資源，而大學和科研機構的研究也更具有經濟性特征。其局限性是：合作研究的目標比較單一，難以形成持續的創新動力；隨著科研課題的完成，科研小組也歸于解散，難以形成相對穩定的研究團隊，不利于知識的積累，不利于產學研各方的深入合作。

在這種模式中，產學研各方必須以誠信為基礎，以契約為紐帶。同時，政府的作用也相當重要，我國的科技攻關計劃中提到：“鼓勵產學研合作，優先支持企業與科研院所、高校共同承擔攻關計劃課題”而這些政策的實施，對于引導產學研聯合攻關起到了非常重要的作用。

（4）共建科研基地模式。是指企業、科研院所、大學分別投入一定比例的資金、人力和設備共同建立聯合研發機構、聯合實驗室和工程技術中心等科研基地。其優勢是：共建科研基地可以為企業儲備技術和人才，對于企業研發能力的持續提高有非常大的作用；科研基地可以使企業對大學和科研院所的某些專業領域的技術創新進行持續的投入，同時也使高等院校和科研院所的研究更加貼近市場需求，同時縮短了技術成果產業化的進程；使三方主體的優勢可以充分的發揮，高等院校和科研院所具有基礎理論知識扎實、實驗手段先進、研發能力強的優勢，而企業則具有技術丌發、生產過程技術化的優勢，因而三方結合可以充分發揮他們的優勢。其局限性是：合作各方必須有強烈的合作意向，有共同的合作方向，而且要在產學研組織與合作制度等等各方面都要達成一致；需要合作各方或者至少有一方具有較強的經濟實力。因而這種模式只是比較適合那些資金雄厚的大企業，對于資金短缺的小企業則很難參與。但是在這個時候，政府就應該發揮作用，給予一定的政策保護和支持。

（5）組建研發實體模式。是指產學研各方面通過出資或者是技術入股的形式組建研發實體，進行技術開發或者技術經營。目前主要有兩種形式：一是建立產業與科研聯合體、就是高校和科研院所與企業共同研制、開發、生產，組成研、產、銷一條龍的高科技研發實體；二是技術入股，合作生產。其優勢是：企業降低技術開發成本的同時擁有了自己的核心技術或者專利技術，而科研院所、高校既有了新的科研基地又帶來了長期的經濟效益。這種合作模式通過股權分配的方式解決了產學研各方的權益分配問題，利益糾紛不易發生，既適用于實力較強、目光長遠的大型企業與科研機構、高校的長期合作，也比較適合一些有潛力的中、小企業通過組建研發實體來加強自己的研發能力，從而發展自己的技術創新能力。其局限性表現為：要求合作各方必須以公司的理念進行經營和管理，因而經常會發生一些不利于高等院校和科研機構發展的情況；這種模式經常出現技術入股的情況。這時，由于技術屬于公司，在技術觀念與經營觀念發生沖突時，常常不利于技術的進步。

（6）大學科技園模式。是指以大學為依托，通過創辦科技企業或者高技術公司，實行研發、開發和生產相結合，來促進科技成果轉化為商品和產業的產學研合作發展模式。其主要優勢是：高等院校可以通過各種形式和途徑，把自己的高科技成果擴散到工業園的企業當中去，從而帶動了經濟的發展；高科技園把高校科學技術成果、高科技人才同社會上的資金結合起來，孵化出高新技術企業，實現了技術的產業化；最后高新技術成果的轉化促進了高校技術水平的提高，專業設置的科學和合理化，以及教學內容的更新。促進了教學質量的提高。其局限性表現在：發展所需的資金不足，特別是科研經費投入較低，從而阻礙了企業創新技術能力的提高；規模不大，聚集效益差，抗市場風險和同際競爭能力低；功能錯位，協同度不高，表現為部分工業園側重于吸引資金，混同于經濟開發區，園區內的企業協同度較低，協同效益不顯著；運行機制滯后，一個是園區內的的企業沒有真正按照現代企業制度來建設，產權制度、經營管理體制均滯后于發展的需要，政府和園內企業的關系沒有真正作到政企分開。

（7）人才聯合培養和交流模式。是指入學、科研機構和企業界通過設置人才培養專項基金、大學教授和研究人員擔任企業顧問、大學學生在企業實習、企業人員在大學和科研機構進行培訓、二者共建教學實踐基地等多種形式進行人才聯合培養和人才交流，以促進產學研各方面的知識交流和知識創新。對于高校而言，采取這樣的模式主要是為了培養高素質創新應用性人才。而這種模式也適應了現代社會發展和提高人才培養質量的客觀需求，加強了高等院校同社會的聯系，成功地為社會培養了動手能力和適應能力較強的各種層次、各種規格的適用人才。這種模式的形式多種多樣，比如設置人才培養專項基金，大學教授和科研人員擔任企業顧問等。這種模式的優勢是：通過人員的流動，增進了產學研各方的知識交流與相互了解，有利于促進產學研各方的進一步合作；企業研究人員受到了專門機構專門知識的培訓，增加了企業對于基礎理論和前沿技術的了解和認識；擴大了高級科技人才的作用范圍，使人才的培養更加的符合社會發展的需要。這種模式的局限性是：人才聯合培養和人才交流有時是臨時的，有時是公益的，不一定能夠帶來產學研各方的深入合作；人才培養只是停留在人力資源流動的層次，未必使產學研各方的人力資源進行深度的組合。

（8）產業技術創新戰略聯盟模式。是指由企業、大學、科研機構或其他組織機構，以企業的發展需求和各方的共同利益為基礎，以提升產業技術創新能力為目標，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯合開發、優勢互補、利益共享、風險共擔的技術創新合作組織。其優勢：集成產學研各方優勢，針對國家重點產業發展的緊迫需求和技術瓶頸，實現共性關鍵技術與核心技術的突破，加快技術創新成果的商業化運用，直接推動產業結構優化升級，提升產業核心競爭力，支撐國家整體的自主創新能力；組建戰略聯盟有利于促進政府對企業技術創新支持方式的轉變，改革和完善科技計劃實施機制的需要；有利于深化科技體制改革，充分發揮轉制院所和高校在行業技術創新中的支撐和引領作用。

參考文獻：

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