黃杰+賀振華
〔摘要〕
在利益分化和高風險社會的背景下,有效提高重大決策社會穩定風險評估質量的一個關鍵點是能否全面準確地識別出利益相關者和采取科學的管理模式,因而將利益相關者分析引入社會穩定風險評估中,在評估和管理中高度重視利益相關者參與是非常必要的。為此本文首先梳理了利益相關者的概念和分類,進而對利益相關者理論在相關領域的運用進行了述評,在此基礎上重點探討了利益相關者理論在社會穩定風險評估中的兩方面運用:一是利益相關者/維度矩陣,一是利益相關者環。
〔關鍵詞〕
風險社會;利益相關者;重大決策;社會穩定風險評估;國家治理
〔中圖分類號〕D66〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕2095-8048-(2015)05-0088-08
一、引 言
近年來,在我國經濟快速發展和社會深刻轉型的進程中,由于利益、權力或分配不公正導致的社會沖突事件高發頻發。這表明,“高風險社會在中國已真正來臨、并成為了一種‘新常態——它已經嚴重影響到國家治理的績效(如合法性、有效性與適應性)”。〔1〕在此背景下,如何實現風險的源頭治理和創造動態的社會穩定就成了各級政府必須認真對待和回答的一道難題。本文認為,從2005年開始在一些地方的實踐中興起并在后來得到中央政府認可與推廣的重大決策社會穩定風險評估機制(簡稱“穩評”),就是對上述難題的有效回答——“穩評”有利于政府主動回應風險挑戰和增強沖突治理能力,是一項從源頭上化解社會風險和推動傳統維穩模式轉型的重要制度安排。〔2〕“穩評”的本質是決策預評估,強調在決策前應對合法性、合理性(“決策事項是否符合大多數群眾的利益,是否兼顧各方面群眾利益”)、可行性(“決策方案是否充分考慮了群眾的接受程度,是否得到大多數群眾的支持”)和可控性等內容進行評估?!?〕由于重大決策(包括重大工程項目和重大政策制定等)通常涉及或影響眾多的利益相關者(主要是群眾),而不同主體利益訴求不同、風險感知存在差異,如果處理不好就容易引發群眾上訪甚至是暴力群體性事件。
因此,要有效提高重大決策社會穩定風險評估的質量并從源頭上治理風險,其中的一個關鍵點就在于能否全面準確地識別出各種利益相關者和采取科學的管理模式——應將利益相關者分析引入到社會穩定風險評估中,在評估和管理中高度重視“利益相關者參與”。〔4〕由于利益相關者分析可以矯正以往項目評估重事而不重人、重眼前利益而不重長遠利益、重局部利益而不重整體利益、重靜態式的單次評估而不重動態式的多次評估等不良傾向,〔5〕因而它對于進一步健全社會穩定風險評估、有效預防和化解社會矛盾會起到重要促進作用。從上述現實和理論的背景出發,本文將重點分析三方面的問題:一是對利益相關者的概念和分類進行梳理;二是對利益相關者理論在相關領域的運用進行回顧和評價;三是探討利益相關者理論在社會穩定風險評估中的運用(主要是如何識別與分類)。
二、利益相關者:概念和分類
一般認為,利益相關者的理論起源于1930年代的美國,但是作為一個理論概念直到1963年才由美國斯坦福研究中心(現稱SRI公司)進行了首次使用和明確界定,“這個術語必定是對股東(Stakeholder)這一概念的泛化,因為股東是管理人員惟一需要作出反應的團體。因此,利益相關者概念最初被定義為‘沒有它們的支持就不存在的團體”?!?〕更明確地說:“利益相關者,或利益相關者管理或者說利益相關者的戰略管理理念,意味著管理者制定和實施的戰略必須滿足所有而且只能是那些與企業利益相關的群體的要求。”〔7〕由于利益相關者理論對許多問題都具有比較好的解釋力,因而被后來的研究者廣泛地運用于組織規劃、戰略管理、項目管理、公共事業管理、績效管理和風險管理等多個領域,并在利益相關者的定義(概念)和分類等一些方面取得了積極的進展。
關于利益相關者的定義,國外研究者有多樣化的界定。如布萊爾認為利益相關者是指“那些向組織提供了重要資源,及那些進行了風險投資的人或組織?!薄?〕米切爾和伍德對1960年代以來西方學者關于利益相關者的近30種定義進行了總結。〔9〕但通常認為弗里曼和克拉克遜的界定最具代表性,弗里曼1984年明確指出:“需要對利益相關者下一個綜合性定義,它是指可以影響公司目標的實現或受公司目標是否實現影響的團體”?!?0〕克拉克遜1995年認為“利益相關者是在企業中投入了一些實物資本、人力資本、財務資本或一些有價值的東西, 并由此而承擔了某些形式的風險: 或者說, 他們因企業活動而承受風險”?!?1〕如果按照對利益相關者定義不同的理解及研究側重點的不同,可將利益相關者理論的研究劃分為企業依存觀點、戰略管理觀點和動態演化觀點等三個階段?!?2〕國內研究者對利益相關者含義的界定也很多,比較有代表性的是賈生華、陳宏輝在2002年提出的“利益相關者是指那些在企業中進行了一定的專用性投資,并承擔了一定風險的個體和群體,其活動能夠影響改企業目標的實現,或者受到企業實現其目標過程的影響”?!?3〕既強調了專用性投資,也強調了利益相關者與企業的關聯性,是對同克拉克遜觀點的更為清楚的表達。
關于利益相關者的分類,目前最具代表性的是弗里曼等人提出的“多維細分法”以及由米切爾等人提出的“米切爾評分法”。首先來看“多維細分法”(參見表1),它從多個維度對企業的利益相關者進行具體分類,試圖弄清楚不同的利益相關者在某些特征及本質上的差異性。雖然該方法“大大深化了人們對企業利益相關者的認識。然而,這些界定方法普遍的缺陷是缺乏可操作性,仍然停留在學院式的研究上,從而制約了利益相關者理論的實際運用”?!?7〕上述缺陷使得后來興起的“米切爾評分法”受到了研究者們更多的青睞。
1997年,米切爾和伍德提出了對利益相關者進行分類的新方法。在他們看來,利益相關者理論需要弄清楚如下的兩個核心問題:一是利益相關者的確認,即識別誰是利益相關者;二是利益相關者的特征,即依據什么去關注特定的群體。在此基礎上可以從三個具體維度——權力性(Power)、合法性(Legitimacy)和緊急性(Urgency)——對可能的利益相關者進行評分,然后再按照分值確定哪些是企業的利益相關者,進而劃分出三種不同的類型(即確定型、預期型和潛在型的利益相關者)和更為具體的七個種類?!?8〕一般認為,“米切爾評分法”大大提高了利益相關者分類的可操作性,有效推動了利益相關者理論的應用和發展,并逐漸成為最常用的分類方法。近年來,國內許多學者將“米切爾評分法”引入到公司治理和公共管理等問題的研究中,使得該方法得到了進一步的推廣應用和發展完善。endprint
三、利益相關者理論在相關領域的運用及評價
利益相關者理論產生之后,受到了越來越多學者的重視,在很多研究領域都取得了顯著的成績和較大的進展,成為我們分析眾多問題的重要理論基礎和視角。
首先在企業管理方面。因為“利益相關者”這一概念最初提出就是針對企業的,所以在企業管理方面的研究更為成熟和豐富。在公司治理、企業倫理、戰略管理和企業社會責任等方面,利益相關者的研究都是重要內容。楊瑞安〔19〕在企業治理結構領域率先進行了利益相關者分析,也是國內研究利益相關者較為深入的學者。張洪波〔20〕以整合的視角將企業社會責任和利益相關者兩個原本獨立的領域給結合起來,深入研究了企業社會責任、利益相關者理論與公司治理關系的實質及形成的效果。李姝〔21〕結合中國企業的社會責任現狀,分析中國企業存在的問題,并指出企業對不同利益主體履行責任對企業經濟績效具有很好的提升作用。宋建波等人〔22〕基于利益相關者理論,通過訪談和問卷構建了一套適合中國企業的社會責任評價方法,為企業開展社會責任活動、進行利益相關者管理提供了指導。王曉巍〔23〕基于利益相關者理論,通過定性分析,認為企業對不同利益相關者承擔著社會責任,企業履行社會責任對企業價值有正向影響。姜雨峰等人〔24〕通過探討利益相關者需求對企業社會責任戰略的作用機制,分析管理者道德動機和道德滑坡對二者關系的調節效應。
其次,利益相關者作為一種重要的分析方法,在高等教育研究中有普遍的應用。在大學制度研究中,胡赤弟〔25〕以利益相關者視角,認為大學是高等教育資源的聯合體,大學制度是高等教育利益相關者之間的“契約集”,大學就是由利益相關者組成的社會機構。在高校內部管理方面,呂向〔26〕東認為在高校財務管理方面應注重利益相關者理論,爭取得到學校各部門和社會的廣泛支持;李福華〔27〕認為要對大學管理體制進行創新,重視利益相關者共同治理,加強外部利益相關者對大學的監督,同時也得強化內部利益相關者的權力制衡。在高校外部協調方面,焦笑南〔28〕借鑒外國經驗,要建立以董事會為中心的大學治理結構,董事會要包括各類利益相關者,來尋求多利益主體的平衡;胡子祥〔29〕認為要建立由政府、高校教學人員、研究人員、行政人員和社會各界力量共同參與的利益相關者治理模式。
再次,在旅游管理和旅游規劃方面,利益相關者的研究也取得了重要進展。人們達成共識,認為要吸納利益相關者的參與,滿足各利益相關者的要求是一個旅游目的地或旅游企業獲得成功的關鍵?!?0〕加拿大旅游專家Murphy P.E.提倡使用最能體現利益相關者理念的社區規劃方法, 強調從社區的利益出發, 由社區控制開發過程, 確定發展目標, 并據此作出規劃。〔31〕馮淑華〔32〕從流域利益相關者關系的角度探討了流域內資源共享的各方的權力、利益、義務關系,并提出了協調各利益相關者關系的措施。黃昆〔33〕分析了政府、當地居民、景區投資者、旅游者和員工等對景區環境管理的影響,提出構建利益相關者共同參與的景區管理模式。 劉軍民等人〔34〕借鑒管理學中的利益相關者理論,對西漢帝陵的當代價值進行評估和分析,希望可以在有效保護遺址和滿足遺產利益相關者之間達成平衡。同時,在旅游環境倫理與可持續發展中,Stonich〔35〕和Holden〔36〕等也進行了比較深入的研究。
再次,利益相關者理論為分析公共政策過程中的利益關系提供了新視角。王靜〔37〕將公共政策制定過程中的相關主體分為政策的制定者、執行者和政策對象;在公共政策制定及執行過程中,政府應作為社會公共利益的代表者、實現者和維護者,為例保證政策執行者和實施對象的利益。金艷榮〔38〕則根據利害關系的不同將公共政策的利益相關者分為無明顯利害相關者、單一利害相關者、力量不均等多元利害相關者以及力量均等多元利害相關者。王立等〔39〕通過分析公共政策的本質—利益性,又根據系統性、多樣性及動態性原則構建了“公共政策過程的利益相關者模型”。王洛忠〔40〕認為公共政策過程在本質上是多元利益主體之間的博弈過程,通過民意調查、政策咨詢等公民參與途徑,可以保證公共政策的公共利益取向。
最后,在公共管理領域,危機治理是利益相關者理論應用的一個重要方面。胡象明等人〔41〕認為在應對公共危機時,應由政府主導的“單邊治理”模式向利益相關者合作邏輯下“復合治理”模式轉變。孟曉華等〔42〕以漏油事件為例來分析利益相關者對企業環境信息披露的影響,根據公共危機事件四個階段不同利益相關者的關注點與影響力,從而為政府完善企業環境信息披露制度提供政策建議。林淞〔43〕從群體性突發事件中的利益相關者分析入手,對主要利益相關者進行了界定、分類,試圖在厘清多元元利益主體間變動不居的關系基礎上,植入群體性事件情境下的復雜適應系統理論分析。申霞〔44〕構建了利益相關者參與的區域應急管理模式,除政府外,家庭、NGO、企業和保險公司都在救災過程中發揮著各自獨特的作用。王鋒等人〔45〕將利益相關者的分析方法引入到重大工程項目社會穩定風險評估中,構建了一個“利益相關者導向型風險評估”模型,包括利益相關者審計、利益相關者分析、利益相關者參與三個層面的內容。方潔等人〔46〕從利益相關者理論出發構建了基于微博的網絡輿情利益相關者分類模型,以期在科學界定的基礎上對不同的利益相關者進行“分類治理”。
通過梳理利益相關者在不同領域應用的研究文獻,我們可以得出如下的三點發現:其一,雖然利益相關者理論成為了眾多領域的重要研究內容或分析視角,但許多還處于理論階段,許多是直接援引國外理論、少數結合中國實際進行了一定的修正和完善;其二,尤其是對于利益相關者的類型劃分,大體上還處于定性分析階段,雖然有“米切爾評分法”等可以借鑒,但相關劃分尚缺少能夠被廣泛接受的標準(即在這方面缺乏基本共識);其三、雖然已有個別研究者將利益相關者理論引入到了社會穩定風險評估的研究中,但目前這方面的研究依然不是很全面和深入(如量化分析上),即還存在很大的拓展性空間。基于上述發現特別是第三點,下面我們將重點探討利益相關者理論在社會穩定風險評估中的運用。endprint
四、探討:利益相關者理論在社會穩定風險評估中的運用
如前文所述,利益相關者理論在眾多領域都取得了顯著成績,但在社會穩定風險評估領域還尚處于探索性階段。而當前因各種社會矛盾引起的群體性事件日益增多,其中一個至關重要的原因就是因為在進行“穩評”工作時對利益相關者的利益訴求和風險感知不夠重視。重大決策由于其性質所決定的,必然涉及到眾多的利益主體,且影響范圍廣泛,如果缺乏科學的社會穩定風險評估或者評估缺位,都有可能引發群體性事件。重大決策一般是對社會整體利益的調整,與多個組織和個人相聯系,〔47〕利益受損的程度不同人們的反應也有明顯差異,利益主體的確定與利益的識別是必須要考慮的內容。近年來屢次引發社會沖突的重大工程項目(如PX項目),雖然具有較強的地域性,但對于當地群眾(特別是工程項目附近的)來說影響十分明顯——群眾利益直接與之相關,政府的政績和企業的業績都與其直接掛鉤,其他一些部門或主體也會或多或少受其影響。所以,在開展重大決策社會穩定風險評估時,應將利益相關者的確認和利益的識別等內容放在更重要的位置。根據以往的相關研究,本文嘗試從定量的角度提出如下兩種利益相關者識別與分類的方法。
(一)方法一:利益相關者/維度矩陣
有研究者仿照弗里曼的定義,認為“科技風險的利益相關者應是指誘發科技風險、對科技風險做出反應、以及受科技風險影響的個人、群體或組織,包括了科技風險的誘發者、反應者、受害者(直接或間接的)以及旁觀者”?!?8〕基于此我們就可以將“社會穩定風險的利益相關者”定義為誘發、制造或放大社會穩定風險、對社會穩定風險做出反應(如話語和行動)、以及受到社會穩定風險影響的個體、群體或組織等。由此可見,社會穩定風險的利益相關者不僅包括與風險直接相關的參與者,還包括應對和管理風險的公共部門(一般指政府)、受到風險影響的當地居民和社區、關注風險和傳播風險信息的大眾傳媒,以及并沒有直接利益關系的各種圍觀者①(現場的和網絡的),等等。
例如,我們可以通過圖1對重大工程項目(如PX項目)社會穩定風險的利益相關者進行初步的識別和界定:②“政府”是風險的評估者和管理者、“公眾”是風險的反應者和受害者、“企業”是風險的制造者和受益者、“專家”是風險的研究者和評估者、“媒體”是風險的傳播者和溝通者、“其他”中最重要的是各種圍觀者。
客觀而言,圖1中對利益相關者的識別僅僅是理想型的,如果要對重大決策或群體性事件中的社會穩定風險演化機理進行更深入的分析,那么就應當采用更科學的方法對利益相關者進行識別和分類。通過借鑒弗里曼關于“利益相關者審計”
我們可以嘗試從社會穩定風險的利益相關者的緊密性、影響力和緊急性這三個維度對它進行具體的分類。其中,“緊密性”強調的是利益相關者與社會穩定風險之間是否存在著直接的、密切的甚至是不可或缺的關系;“影響力”強調的是利益相關者對社會穩定風險的發生或治理是否能夠發揮實質性影響或充分地具有做出反應的能力;“緊急性”強調的是在某一特定時點或者某種特殊狀態下,一些利益相關者的訴求必須很快地得到回應或滿足(否則就會導致嚴重的風險沖突),而另一些利益相關者則次之?;谏鲜鋈齻€維度及對三個維度的不同賦值①,我們就可以將社會穩定風險的的利益相關者劃分為三大類:
一是核心利益相關者:至少在兩個維度上得分在3分以下,他們對于社會穩定風險的產生或治理是不可或缺的,即它們同社會穩定風險存在著緊密的利害關系,甚至可以直接影響社會穩定風險的放大或化解。二是邊緣利益相關者:至少
在兩個維度上得分在3分以上、5分以下,他們在某些時候同社會穩定風險的發生或放大存在著比較密切的關系;三是潛在利益相關者:至少在兩個維度上得分在5分以上,他們往往被動地受到社會穩定風險的影響,但是隨著社會穩定風險的不斷演化,他們有時會發展成為核心利益相關者或邊緣利益相關者,這類利益相關者最為典型的就是各種類型的群體性事件中的圍觀者。
(二)方法二:利益相關者環(Stakeholder CircleTM)
2005年,澳大利亞研究者Bourne博士提出了“利益相關者環”(Stakeholder CircleTM)〔50〕——它是進行利益相關者管理的一個軟件,主要用于項目管理中;它將利益相關者的識別、利益相關者的分類、各利益相關者的互動融入進來。利益相關者環的主要元素包括:同心圓,表明利益相關者與項目之間的距離;每一個利益相關者的圖形表示其具有同質性。二是楔子形狀,其大小和面積表明利益相關者的規模及其對項目的影響范圍;徑向深度代表權力或影響力對項目的影響程度。〔51〕具體而言,它的使用步驟主要有如下幾個:
步驟1: 確定利益相關者。界定各利益相關者的需求和明確其對于項目的重要性。利益相關者的確定需要由熟悉項目的成果和限制性條件、組織結構和政策的員工來組織實施,至少需要15個利益相關者??梢杂觅|性訪談、滾雪球抽樣、焦點群體法和常識等方法來確定。其中會涉及到一些重要的指標體系,作為區分不同利益相關者的重要特征,主要有四個方面:(1)Significance to project(利益相關者從項目獲得的):利益,權利,所有權等;(2)Importance to project(項目期望從利益相關者得到的):資金、資源等;(3)Requires from project:聲譽的提高,事業的進步等;(4)Classification:權利擁有者,公眾,顧客等。步驟2:對利益相關者進行排序。確定了利益相關者及其需求之后,按照利益相關者對項目的影響力(power,是指有可以扼殺某個項目的的權力)、與項目的鄰近性(proximity,有多少時間用于從事該項目)以及對項目要求的緊迫性(urgency,是否準備不遺余力地去實現他們的目標)分別作出評估,評判標準從低到高設5等分。endprint
步驟3:可視化。經過前面一系列數據的輸入,自動繪制出一個可視化的圖形,對一個項目的利益相關者的重要性程度、對項目影響的深度和范圍等進行了明晰的展示。以影響力(power)為基礎,結合鄰近性,繪制出一個利益相關者環。該環中間是項目,包括四個同心圓,每個同心圓代表一個power的等級,離中心越遠,等級越低。如果power的等級是4,則不論Proximity多大,都繪滿(如圖2中的利益相關者1所示),如果不是4,則要按照power和Proximity的等級來進行繪制(具體如表3所示),楔形的縱向深度表示權力的等級,面積表示影響范圍。
步驟4:制定一個利益相關者參與策略。掌握各利益相關者的基本信息,理解在項目周期的不同階段,哪些利益相關者需要重點關注,哪些利益相關者需要提供何種信息以消除其反對傾向。
步驟5:動態調整。隨著時間和階段的變化檢測利益相關者及其利益的變化。
下面以2012年7月“江蘇啟東事件”①為例,運用利益相關者環進行分析。根據確定利益相關者的方法,對主要利益相關者確認后,重點對相
關者進行分類,找到對事件影響廣泛和深遠的利益相關者。最終確認了啟東市政府、南通市政府、王子造紙公司、啟東市民與排海工程相關企業、受到較小影響的群眾等幾種,其power和proximity如表4所示。
最終通過軟件展現出來的可視化的圖形如圖2所示。其中,1表示南通市政府,它對項目有非常重要的影響、并且其徑向深度表示其擁有的權力足以讓項目終止。2表示啟東市政府,它與項目中心很近,是項目的重要參與人,但是權力不足以使項目停止。雖然企業建在當地,但是啟東市政府對其不具有決定權,卻要安撫當地市民的情緒,回應其訴求。3表示王子造紙公司,它對項目有重要影響,也擁有足夠的權力,與南通市政府的地位相當。王子造紙公司作為投資方掌握著資金和資源,是該項目最主要的利益相關者,為了自身的經濟利益,會不斷進行投資,保持項目的持續運轉,為自己帶來源源不斷的利益。4表示啟東當地市民(群眾),雖然這一利益相關者群體離項目中心較遠,但是其影響范圍廣泛而重要,但個體影響微乎其微。5表示與排海工程有關的企業和影響較小的群眾,這一利益相關者影響很小且距項目中心很遠,表示其參與項目的程度并不是很深。
從以上對圖形繪制的介紹看出,利益相關者對項目的影響主要體現在影響的深度和廣度兩方面?!吧疃取敝饕钢笜酥械腜ower,影響力越高,他們的態度或行為對項目的成功或失敗越起決定性作用,影響著項目的全局。根據前述Clarkson對利益相關者的劃分,這些可看作是主要的利益相關者,他們擁有巨大的影響力,對項目的影響的深度非常深。
“廣度”主要指的是這樣的一種現象:有些利益相關者,他們一個人的態度或行為很難對項目產生實質性的影響,而且離項目中心較遠,但是他們對某方面的利益反應甚是敏感或強烈。所以,他們會通過網絡或其他形式將其想法進行傳播,使眾多具有相同態度或行為的利益相關者由于小部分人的鼓動或建議而產生共鳴,以致聯合起來,形成一個強大的、有組織的整體。他們的影響范圍就會非常廣泛,雖然也離項目中心較遠,但是由于范圍廣泛,可能會引起眾多其他潛在的利益相關者〔52〕或邊緣的利益相關者〔53〕或無關人員的關注,產生廣泛的社會影響,為了維護聲譽和項目順利進行,不得對這一群體加以重視。這一過程類似于查爾斯·蒂利所說抗爭動員中的“向上規模轉變”——它推動抗爭超越其發源地,觸及一些新行動者的利益與價值觀,涉及將斗爭地點轉移到多少有成功可能的其他地方?!?4〕
綜上所述,在開展重大決策社會穩定風險評估的過程中,要特別注意從利益相關者影響的深度和廣度進行具體情況具體分析:一方面,對影響范圍小但程度深的利益相關者要密切關注其動態,對其實力進行充分估計,在不違背法治和政治原則的前提下同其保持良性互動關系,盡量使其成為評估工作的中間人或支持者,防止某些言論或行為對工程項目或公共政策的實施產生阻礙,從而為項目或政策的實施積極創造有利條件。另一方面,對影響程度淺但聯合后影響范圍廣的利益相關者更要予以高度重視,評估者應該對于利益相關者之間的共同行為、利益、信念或目標進行環境掃描,及時獲取并科學分析網絡上的信息(即輿情分析);在風險信號產生后及時識別出風險源,并對意見領袖進行引導,盡量將風險因素在產生初期就主動化解掉(即源頭治理),防止產生“蝴蝶效應”——因為系統各部分之間有復雜性關聯的存在,一個小的因素的變化引發了系統行為的巨大改變。特別需要防止因對利益相關者管理的失誤或失控而誘發沖突性事件,導致整個工程項目的停產或公共政策的失敗——2015年3月底發生的“重慶醫改事件”是最新典型案例,我們將在后續研究中對其進行具體分析,以進一步深化和拓展利益相關者理論在“穩評”中的運用價值。
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