大學內部治理中社會資本積聚的障礙及破解路徑

龍獻忠　董樹軍　周晶

摘要： 大學內部社會資本作為現代化高等教育資本形式之一，是大學內部高效治理和永葆活力的根源所在。積聚和運營大學內部社會資本可以減少大學內部治理成本、增強學校內部凝聚力和促進大學內部協同創新。但在大學內部治理中，由于制度供給不足、權力關系失范、利益整合不暢以及存在信任危機等因素，阻礙了大學內部社會資本積聚。針對這些主要的障礙因素，應從完善制度供給、協調權力沖突、調整利益關系、培育內部信任、承載網絡責任等維度，設計大學內部社會資本培育路徑，促進大學內部社會資本的積聚，實現大學內部治理的現代化。

關鍵詞：大學內部治理；社會資本積聚；內部信任；障礙

中圖分類號：G647

文獻標識碼：A

文章編號：1672-0717（2015）03-0031-06

收稿日期：2015-02-25

基金項目：教育部博士點基金項目“利益相關者理論視角下的大學合作治理網絡研究”（20120161110035）；國家社科基金課題（教育規劃）項目“非營利組織參與邏輯下的大學治理現代化研究”（BIA140092）。

作者簡介：龍獻忠（1968-），男，湖南芷江人，教育學博士，湖南文理學院副校長，湖南大學法學院教授，博士生導師，主要從事高等教育管理和公共管理研究。

20世紀90年代以來，社會資本理論逐漸成為國內學界關注的前沿和焦點問題，社會學、政治學等領域許多學者都基于各自學科視角對社會資本進行了深入研究，取得了較為豐碩的成果。如何將社會資本運用到高等教育領域，解決目前我國高等教育領域存在的諸多難題，成為教育學界共同探討的重要課題。社會資本作為與經濟資本、人力資本并列的高等教育資本形式，對大學發展和治理起著至關重要作用。特別是在當前我國全面深化大學內部治理改革與發展實踐中，積聚與運營大學內部社會資本，促進大學內部關系整合，具有非常重要的理論和現實指導價值。

一、大學內部社會資本及其積聚的內涵解讀

美國社會學教授羅伯特·普特南認為社會資本是指社會主體（包括個人、組織等），通過長期交往、合作互惠，在形成一系列互動關系網絡基礎上積累起來的資源總和。它主要指社會主體間緊密聯系狀態及其特征，其表現形式有社會網絡、規范、信任、權威、行動的共識以及社會道德等方面[1]。社會資本存在于社會結構之中，是無形的，它通過主體間合作來提高社會效率和社會整合度。基于對社會資本概念的深刻理解，侯志軍從能力角度對大學內部社會資本進行了定義，認為其本質是大學內部的學術關系網絡以及通過關系網絡獲得和整合資源、謀求發展的能力。楊躍則強調大學內部社會資本是大學內部各種社會活動主體之間長期交往合作、互惠互利形成的一系列認同關系，以及在這些關系中積淀的價值、規范、信任等行為范式和理念信仰[2]。通過對其他學者定義的理解和總結，本文認為大學內部社會資本是在大學這個共同體中師生之間、師師之間以及教師、學生與學校組織之間長期交往形成的，嵌于大學內部關系和治理結構之中，彼此之間相互交流、合作互惠，進而在大學內部形成密切關系網絡基礎上，所能夠調動和使用的促進自身發展的資源總和。

大學內部社會資本作為一所大學健康發展的無形資產，其主要表現在大學內部的人際關系網絡、大學內部規約、大學內部人員之間的信任、共識以及道德規范等方面，具有多個方面的特性：（1）大學內部社會資本存在與大學內部關系網絡中，可以為內部網絡成員提供行動便利，但其不可轉讓；（2）以知識為媒介，而知識這種媒介是隱性的，且不同行動主體擁有的知識具有專有性、不均衡性和傳遞的不確定性，因此具有不可替代性；（3）隨著大學文化傳統和治理結構的發展而不斷改變形式和豐富內容，并呈現出從簡單趨向復雜的發展方向。（4）具有無形性和可再生性。大學內部社會資本是一種無形資產，通過內部成員之間的交往與互動能夠不斷再生產而獲得，取之不盡，用之不竭，不斷維護，便不斷再生。大學內部社會資本的基本特性決定了其需要不斷維護和更新，否則將喪失其價值，因此，大學內部治理中需要對社會資本進行利用和積聚，從而使其更具有保值增值的活力。大學內部社會資本積聚是指在大學內部治理中通過多種手段，對原有關系網絡、規章制度以及組織信任等方面加以鞏固和完善，協調多元主體之間關系，增強內部凝聚力，并且使這種凝聚力形成規模效應，進而完善大學內部合作機制，增強大學內部協調和創新能力，促進大學內部整體治理實力提升。大學內部社會資本積聚把系統內各要素通過有秩序、緊密的行為聯系起來，以共同規范為指引，進行內部關系緊密網絡化聯結，進而實現了大學內部成員和整體組織的效益優化。

二、大學內部治理中社會資本積聚的 價值訴求

現階段，我國高等教育正處于改革與發展關鍵時期，許多大學在內部治理中面臨著辦學成本攀升、內部創新不足、權力關系失范等問題，大學內部社會資本研究視角的引入為完善大學內部治理提供了新思路，在凝心聚力、整合資源等方面具有獨特功能優勢。因此，在大學內部治理過程中要重視大學內部社會資本積聚，以更好解決當前面臨的治理困境，促進大學內部治理現代化，增強大學核心競爭力。

1.大學內部社會資本積聚是減少大學內部治理成本的重要舉措

在大學內部治理中，存在著嚴重資源內耗，增加了大學內部治理成本，分析其原因，主要是因為在大學內部治理過程中存在著濃厚的“行政化”和“官僚化”色彩，行政管理人員規模較大，并且在管理過程中行政性、隨意性強，這些問題直接導致了行政管理人員與其他主體的摩擦與沖突。為減少兩者間的摩擦與沖突，大學要支付較高代價，造成資源嚴重內耗，無形之中增加了大學內部治理成本。而大學內部社會資本可以有效調節大學內部行政管理部門與其他主體之間的關系，增進兩者之間信任，加強彼此之間溝通與合作，從而緩解兩者之間的沖突與摩擦。在其他因素不變條件下，大學內部社會資本積聚程度決定了兩者之間的合作程度，而兩者合作程度高低又決定了管理成本的高低[3]。所以，加強大學內部社會資本積聚可以有效地減少大學內部管理費用和成本，進而提高大學內部治理效率。

2.大學內部社會資本積聚是推動大學內部協同創新的核心動力

近年來，“創新驅動發展戰略”的實施使得我國創新步伐逐步加快，創新難度也在加大，強調多主體共同協作、相互補充的“協同創新”正成為主流創新模式，大學作為創新重要主體，面對創新日益呈現的新特征、新趨勢，應該重視發揮大學內部社會資本在促進大學內部協同創新中的重要作用。大學內部社會資本中關系網絡、內部規范和信任共識等為大學內部多學科師生之間的交往與互動，學科、專業之間的交叉與融合，學院、系科之間的信息交流與資源共享等提供了重要渠道，通過網絡方式加強大學內部多元化主體間互動學習，實現各主體間思想、技術、信息與資源的自由流通與交流，有利于提高師生獲得和轉換知識的能力和效率，使師生能在較短時間內獲取新知識、新機會與新成果，進而促進大學內部創新[4]。因此，大學內部社會資本儼然已成為大學內部協同創新的關鍵因子和重要動力源。在大學內部治理過程中，只有不斷加強大學內部社會資本積聚，才能夠更好發揮大學內部社會資本的規模效應，為大學協同創新提供強大動力支持。

3.大學社會資本積聚是增強大學內部凝聚力的基本路徑

大學內部凝聚力對大學建設和發展具有重要意義，但受現實中大學內部多元主體思想狀況、利益關系和現有內部管理模式影響，大學內部凝聚力建設不盡人意。大學社會資本作為大學重要資源，能夠通過培育團隊精神、滿足交往需要、促進集體成功，來增強大學內部凝聚力。大學社會資本通過大學內部關系網絡把分散的、“原子化”的個人轉變成關系網絡中的節點，憑借網絡來促進合作互惠，驗證和傳遞每個人的誠信信息，肯定和鼓勵誠信合作行為，揭露和遏制損人利己、背信棄義的機會主義行為。在經過長期實踐的檢驗和磨礪之后，最終實現對個體價值觀和行為方式的改造，強化其誠信觀念、團隊意識和責任感，增進大學內部信任與互助，為大學內部主體之間交往提供良好環境，進而增進大學內部整體凝聚力[5]。大學健康發展需要強大的內部凝聚力作為其微觀基礎，而大學社會資本作為大學內部關系網絡和交往的黏合劑，為大學內部凝聚力建設開辟了新的途徑。因而，大學在內部治理過程中應重視大學社會資本積聚，以不斷增強大學內部凝聚力。

三、大學內部治理中社會資本積聚的 障礙因素

大學社會資本作為一種特殊資本形式，在大學內部治理中發揮著重要作用。然而，由于長期忽視社會資本培育和積聚，我國大學社會資本普遍表現出存量不足、增量有限的特點，從而導致了內部治理的混亂與低效。在此背景下，深入探討和剖析大學內部治理中社會資本積聚存在的障礙因素，是促進社會資本積聚的重要前提。

1.制度因素：大學內部治理中制度供給不足

制度在大學內部治理過程中有著非常重要的作用，維系著大學內部正常運轉秩序，協調著大學內部各種關系，規范著大學內部各種行為，有效地推動了大學社會資本積聚[6]。但是，現階段我國大學在內部治理中普遍存在著制度供給不足以及執行不到位的現象，在很大程度上阻礙了大學社會資本積聚。一方面，制度供給不足。大學內部治理中缺少硬性規章制度，因為沒有明確規定，所以導致了有些人利用規則漏洞來謀取私利，或者來逃避懲罰，這種機會主義行為會破壞彼此之間信任，影響大學內部團結，不利于大學內部人際關系網絡維系，進而也制約了大學社會資本積聚。另一方面，制度執行不到位。表面上大學內部關于某方面制度十分健全，但其完全沒有起到應有效果，制度實施實際上是處于“真空”狀態，淪為一種形式，雖然存在但是完全不起作用。制度執行不到位使得大學內部一些隱性規則泛濫，“潛規則”流行，甚至暗箱操作、腐敗滋生，導致大學內部管理效率低下、行為失范等不和諧現象出現，進而在大學內部會產生嚴重的情緒對抗和不信任，造成大學社會資本流失，影響大學社會資本積聚。總之，制度是秩序、信任與合作的保障，而秩序、信任與合作又是大學社會資本積聚的重要基礎，制度供給不足和執行不到位在很大程度上阻礙了大學社會資本積聚。

2.權力因素：大學內部治理中權力關系失范

權力作為一種支配力量遍布于人類社會體系各個角落，是人類社會人文管理體系標志之一。大學作為社會體系一個有機組成部分，由于具有知識性和專業性強等突出特點，其內部權力現象和權力關系較一般組織或機構更為錯綜復雜[7]。并且，這種復雜權力關系對于大學內部人際關系、組織信任有著重要作用，關系到大學內部凝聚力和向心力，影響到大學社會資本積聚。大學內部治理中權力關系失范主要是指學術權力和行政權力兩大核心權力失范[8]。具體而言，行政權力傾向于建立一種嚴格、規整的等級規范，以完備運行程序和清晰權責體系來提升組織運作效率。而以教師為主體的學術權力則崇尚自由，希望在專業領域能夠擁有足夠自主權，不過多受到行政部門支配。不同價值取向導致兩種權力的沖突，行政權力在兩者產生矛盾或問題時，多采用剛性手段來解決，忽視民主性和科學性，使得學術權力受到擠壓，教師利益得不到保障，導致教師對整體大學目標任務缺乏認同感，加劇了大學內部人際關系矛盾，引發了大學內部人員間信任危機，進而使得大學內部整體凝聚度降低，不利于大學社會資本積聚[9]。因此，大學內部治理中權力關系失范是導致大學內部主體關系失調的重要原因，也是影響大學社會資本積聚的關鍵因素。

3.利益因素：大學內部治理中利益整合不暢

當前，我國大學內部治理過程中利益關系十分復雜，不但包括過去所說的黨委、行政、教師三者利益關系，還包括教師與學生、學生與管理部門、學生與社團利益關系，以及現階段新出現的校董事會等利益關系。傳統利益關系和新出現利益關系相互交叉，形成日益復雜的大學內部利益關系格局。隨著大學內部治理過程中利益關系復雜化，利益差距逐步擴大，利益矛盾也日趨凸顯，由此引發的爭權奪利、拉幫結派、勾心斗角等內部沖突事件也在大幅上升，這直接影響著大學內部安定團結，造成大學內部人際網絡關系松散，不利于大學社會資本積累與培育。同時，面對大學內部治理中復雜利益關系缺乏較強利益整合機制，使得內部利益矛盾不能夠及時有效處理，影響了利益相關者之間的相互交流、合作互惠，也在一定程度上阻礙了大學內部社會資本的積聚。從本質上講，大學內部利益關系和諧是各利益主體之間的融合、統一和合作，是大學社會資本積聚的重要前提條件[10]。所以，在大學內部治理過程中有效平衡和整合利益關系，成為大學社會資本積聚的重要任務。

4.信任因素：大學內部治理中存在信任危機

信任是大學社會資本核心要素，也是形成大學社會資本其他要素（互惠規范、人際關系網絡等）的基礎，如果離開了大學內部成員間的信任，社會資本就難以獲得積聚和發展。現階段，我國大學內部治理中存在著嚴重信任危機，原有信任模式與觀念或是難以適應新形勢需要，或者被普遍懷疑、否定甚至嚴重破壞，而新的信任模式與觀念尚未形成或尚未被人們普遍接受，從而信任行為觀念對大學內部成員難以具有有效影響力和約束力，致使大學內部凝聚力下降，成員之間交往不確定性與矛盾沖突加劇，交流與合作行為受限，在很大程度上阻礙大學社會資本培育與積累。根據社會資本理論，大學社會資本良性循環與大學內部多元主體間高水平合作、信任、互惠、互動密不可分，而信任更是大學社會資本自我增強性和可累積性的重要基礎，大學內部成員間信任存量和增量又直接影響到大學內部制度有效性、內部成員對大學共同體忠誠度以及大學內部成員合作程度。由此可見，當前我國大學內部治理中存在的信任危機導致大學內部信任存量不足、增量有限，引發大學內部治理中的矛盾和沖突，成為大學社會資本積聚的根本性障礙。

四、促進大學內部治理中社會資本積聚的路徑選擇

隨著大學內部治理現代化進程的推進，由人力資本和物質資本創造的治理“紅利”存在著邊際效用遞減現象，尋求社會資本創造“比較優勢”已成為提升大學內部治理效率的重要趨勢。因此，大學應該高度重視大學社會資本積聚，并將其作為實現大學內部治理現代化的突破口。針對當前大學內部治理中社會資本積聚的價值訴求與主要障礙，重點應從以下方面做出努力：

1.保障制度供給，規范主體行為

諾斯認為，制度是一個社會的游戲規則或在形式上是人為設計的構造人類行為互動的約束[11]。大學內部的制度安排通過對大學內部成員行為進行引導與規范，決定大學內部成員個人選擇的偏好動機，進而影響其參與行動和互信，是大學內部有效治理的前提條件，也是大學社會資本培育與積累的重要保障。因此，我們首先應基于當前大學內部治理現狀，逐步制定和形成不同層次、系統配套的大學內部治理規則體系，通過建章立制，為大學內部成員提供科學化行為導向，為大學社會資本積聚提供制度化安排。同時，要重點強化大學內部監督制度。監督環節是大學社會資本培育不斷改進、優化的推動器，它以強制力為制度執行提供補充和維護，以其懲戒功能來規范人們非理性行為，為大學提供了一種規范性向度。因此，我們要不斷完善大學內部監督管理制度，促進各管理部門、管理成員之間相互督促，增強管理工作透明度，確保決策民主、公開，并影響大學內部成員偏好和行為選擇，確保個體行為的規范性和穩定性。綜上所述，有效制度供給能夠對大學社會資本進行有效滲透，為大學社會資本積聚提供穩定制度背景和制度激勵，有效規范大學內部成員行為，緩解大學內部矛盾和沖突，進而最終實現大學內部的有效治理。

2.協調權力沖突，強化內部參與

大學內部行政權力與學術權力關系失范使得大學內部行政權力過分集中，學術權力不斷邊緣化，大學內部管理官僚化、行政化傾向不斷增強，造成管理者與普通教職員工之間的隔閡，阻礙了彼此之間有效溝通和交流，加劇了大學內部矛盾沖突，引發了信任危機，進而影響大學內部凝聚力和向心力，不利于大學社會資本培育和積累[12]。所以，協調好行政權力與學術權力之間關系，使大學內部權力運行更加協調，是保持大學內部和諧的基礎，同時也是大學社會資本積聚重要一環。針對上述問題，首先應健全以“黨委領導、校長負責、教授治學、民主管理”為特征的大學內部治理結構，建立起現代化治理體系，促進行政權力和學術權力互相協調、補充和制衡，形成自我發展、自我約束機制[13]。其次，擴大教職工對于大學內部治理事務參與程度，最大限度調動教職工積極性，使其擺脫被動而單純接受管理的狀態，并通過內部參與來增強教職工對學校整體目標的使命感，進而減少大學內部對立情緒，強化大學內部合作，構建良好人際關系網絡，以更好培育大學社會資本。除此之外，要消除行政部門“官本位”觀念，實現“制約型”管理向“服務型”管理轉變。讓權力運行公開與公正，避免其成為地位的象征和謀取私利的手段，使其回歸服務學校發展的本真，防止行政權力對大學社會資本的腐蝕。

3.調整利益關系，促進各方和諧

亞當﹒斯密在論述“經濟人”觀點時指出：人是經濟動物，每個人天性都是要追求自己的利益。大學作為社會大系統一員，其內部存在眾多利益主體，如學校領導、教師、行政人員、后勤服務人員、學生等，這些利益主體與學校整體利益緊密聯系在一起，沒有根本性沖突，但是作為個體的組織成員之間則有可能產生利益分配上的沖突，進而會導致學校人心渙散，凝聚力下降，甚至內耗，使大學內部和諧受到影響，最終會降低大學社會資本的凝聚。如何平衡大學內部多元利益主體權利，建立合理利益分配機制，使得利益分配相對均衡，成為和諧校園建設成敗的關鍵，也是大學社會資本培育和積累的重要基礎。在處理大學內部利益關系時，我們必須堅持公平、公正、公開原則，在保證大學全局利益前提下，切實維護大學內部所有組織成員正當個人利益，處理好整體利益與局部利益關系，使全校方方面面的利益都能得到切實保障。同時，建立健全大學內部利益沖突約束、調解和救濟機制，對于大學內部成員中不規范、不正當、不合法逐利行為給予及時、有效糾正、制止和懲處，促使利益沖突方平等協商、互讓互諒，進而能夠有效化解沖突。只有利益關系協調均衡，大學內部和諧才能夠有保障，進而提高學校內部合作程度，最終促進大學社會資本積聚。

4.加強內部信任，引導溝通合作

帕特南教授認為，人們之所以選擇合作而不是對抗，原因首先在于彼此之間相互信任，是既定信任關系使自發合作成為可能[14]。大學內部信任可以有效降低大學內部治理不確定性，縮減大學內部治理成本和交易成本、防范投機行為，是大學組織生存與發展核心要素，更是大學社會資本生成與培育的基石。在大學內部治理中應該從以下幾個方面來加強內部信任：首先，搭建大學內部成員彼此間交流和合作情感平臺。這種合作與交往情感平臺有助于化解彼此間不必要誤解和碰撞，增強相互間諒解，加深了解與認同，深化相互交流程度和力度，促進主體間互信[15]。其次，信任來自尊重和理解。在大學內部必須把尊重他人、理解他人、關心他人、團結他人擺在突出位置，營造相互尊重、平等互愛、融洽祥和良好氛圍，形成相互尊敬和以禮相待的價值觀念，建立起和諧大學內部人際關系，鞏固大學內部信任狀態。再次，要建立暢通溝通交流機制和矛盾調解消化機制，只有通過有效溝通才能夠加強大學內部成員之間的了解，并在產生沖突時通過正式矛盾調解消化機制來消解矛盾，使得大學內部治理始終處于和諧狀態，有利于增進內部成員對于大學的信任。信任是大學內部系統的重要潤滑劑，也是大學社會資本積聚的先決性條件，只有不斷加強大學內部信任培育，引導大學內部溝通合作才能夠更好培育和積累大學社會資本。