“四個(gè)一”風(fēng)險(xiǎn)管理模式在礦區(qū)服務(wù)業(yè)務(wù)中的應(yīng)用

趙大祥

風(fēng)險(xiǎn)管理是現(xiàn)代企業(yè)管理的重要內(nèi)容。吉林石化礦區(qū)服務(wù)事業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)事業(yè)部）深入開(kāi)展礦區(qū)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的方法與對(duì)策研究，創(chuàng)建了以建立一個(gè)系統(tǒng)、構(gòu)筑一個(gè)坐標(biāo)圖、完善一個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)、運(yùn)行一個(gè)管控體系，即“四個(gè)一”為主要內(nèi)容的經(jīng)營(yíng)決策風(fēng)險(xiǎn)管理模式。

一、創(chuàng)建風(fēng)險(xiǎn)管理模式的總體思路

培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，從而為達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)提供可靠保障的過(guò)程和方法。

礦區(qū)服務(wù)業(yè)務(wù)作為社會(huì)化的、開(kāi)放的、可持續(xù)發(fā)展的系統(tǒng)，可從采集風(fēng)險(xiǎn)管理的初試信息入手，通過(guò)定量分析識(shí)別各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)、制定控制策略，完善運(yùn)行管控體系，進(jìn)而固化管理模式，將各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)納入風(fēng)險(xiǎn)管理范圍。

二、經(jīng)營(yíng)決策風(fēng)險(xiǎn)管理模式的主要內(nèi)容

（一）建立一個(gè)內(nèi)外利益關(guān)系系統(tǒng)，全面掌握風(fēng)險(xiǎn)因素來(lái)源

建立一個(gè)內(nèi)外利益關(guān)系系統(tǒng)，深入分析內(nèi)外利益相關(guān)者的構(gòu)成及需求，全面掌握風(fēng)險(xiǎn)因素來(lái)源，是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和前提。

●事業(yè)部?jī)?nèi)部利益相關(guān)者

內(nèi)部利益相關(guān)者：

A.上級(jí)主管單位（集團(tuán)公司及吉林石化公司）

B.高層管理者（事業(yè)部副主任）

C.中層管理者（處長(zhǎng)、二級(jí)單位負(fù)責(zé)人）

D.一般管理者（科長(zhǎng)、科員）

E.基層員工（在冊(cè)在崗員工、離退休職工、長(zhǎng)病職工、市場(chǎng)化員工）。

E1.有償解除勞動(dòng)合同再就業(yè)人員

F.機(jī)關(guān)處室（八處一室）

G.機(jī)關(guān)直屬部門(mén)（商住樓管理中心等6部門(mén)）

H.基層單位（供熱公司等9個(gè)二級(jí)單位以及所屬270個(gè)科級(jí)單位）

外部利益相關(guān)者：

I.政府組織：工商、稅務(wù)、公檢法、當(dāng)?shù)卣质姓執(zhí)秴^(qū)政府、昌邑區(qū)政府等）。

J.非政府組織：行業(yè)協(xié)會(huì)（全國(guó)城鎮(zhèn)供熱協(xié)會(huì)、物業(yè)協(xié)會(huì)等）、媒體（電視、報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)、廣播等）。

K.社區(qū)：普通民眾（中油職工、非中油職工）、特殊群體（遺屬、特困）、社區(qū)管理機(jī)構(gòu)。

L.供應(yīng)商（方）和承包商（方）

M.合作者：保險(xiǎn)公司、銀行。

N.重要客戶(hù)：就醫(yī)者、用熱著、廣告需求者、療養(yǎng)需求者、物業(yè)服務(wù)及維修工程服務(wù)的業(yè)主、關(guān)聯(lián)交易的駐礦單位.

O.具有競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)的同行企業(yè)：地方供熱公司、地方醫(yī)院、地方物業(yè)管理公司、地方建筑工程公司。

P.員工家庭。

●事業(yè)部?jī)?nèi)外利益關(guān)系系統(tǒng)（詳見(jiàn)圖1）

（二）構(gòu)筑一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)定量分析坐標(biāo)圖，科學(xué)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)度量

考察利益相關(guān)者與事業(yè)部經(jīng)營(yíng)決策關(guān)聯(lián)的強(qiáng)弱程度及影響程度，進(jìn)而構(gòu)筑一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)定量分析坐標(biāo)圖，分等級(jí)科學(xué)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)度量。

●風(fēng)險(xiǎn)度量

關(guān)聯(lián)程度和影響程度分別設(shè)定為五級(jí)，即極高、極強(qiáng);高、強(qiáng);中等;低、弱;極低、極弱;等等。礦區(qū)服務(wù)持續(xù)穩(wěn)健定發(fā)展離不開(kāi)紅色區(qū)域中（高強(qiáng)區(qū)）各利益相關(guān)者，該區(qū)域利益相關(guān)者作為事業(yè)部主要利益相關(guān)者，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注。綠色區(qū)域中（低弱區(qū)）各利益相關(guān)者對(duì)礦區(qū)服務(wù)雖有一定影響，卻不會(huì)直接對(duì)事業(yè)部利益造成影響，對(duì)該區(qū)域利益相關(guān)者只需要付出一般性努力即可。橙色區(qū)域中（中等區(qū)）利益相關(guān)者對(duì)事業(yè)部具有一定程度的影響，應(yīng)給予經(jīng)常性的關(guān)注，并對(duì)其訴求給予必要的響應(yīng)及滿(mǎn)足。

（三）完善一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，明確可預(yù)期各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)描述

參照COSO風(fēng)險(xiǎn)管理框架，運(yùn)用建成的利益關(guān)系系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)定量分析坐標(biāo)圖，全面排查識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而完善礦區(qū)服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)決策風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，記錄整個(gè)事業(yè)部范圍內(nèi)和各個(gè)流程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

（四）運(yùn)行一個(gè)管控體系

●責(zé)任落實(shí)子體系。核心內(nèi)容是明確各級(jí)管理人員風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。

●制度與流程子體系。核心內(nèi)容是建立健全保障風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任落實(shí)的制度和流程，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理行為。

●績(jī)效考核子體系。核心內(nèi)容是考核風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任落實(shí)與各項(xiàng)規(guī)章制度執(zhí)行情況，以及工作績(jī)效。

三、經(jīng)營(yíng)決策風(fēng)險(xiǎn)管理模式的應(yīng)用

以吉林石化鐵東武漢路南棚戶(hù)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)鐵南棚戶(hù)區(qū)）原址翻建為例，簡(jiǎn)要介紹經(jīng)營(yíng)決策風(fēng)險(xiǎn)管理模式的應(yīng)用。

（一）背景

鐵南棚戶(hù)區(qū)共有居民860戶(hù)，受原址翻建面積所限，鐵南棚戶(hù)區(qū)只有原地安置居民480戶(hù)，需要異地安置居民380戶(hù)。

（二）模式運(yùn)用

對(duì)該翻建項(xiàng)目進(jìn)行了利益相關(guān)者分析，列舉出利益相關(guān)者四大類(lèi)九小項(xiàng)。將各類(lèi)利益相關(guān)者分別放置風(fēng)險(xiǎn)定量坐標(biāo)圖，找出關(guān)聯(lián)程度和影響程度極高的利益相關(guān)者將其作為重點(diǎn)控制對(duì)象，根據(jù)其訴求，制定了以控制外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)為主，控制內(nèi)部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)為輔，從爭(zhēng)取政府相關(guān)政策、正面引導(dǎo)棚戶(hù)區(qū)居民、特殊問(wèn)題特殊解決、嚴(yán)控補(bǔ)償違規(guī)等四方面十六條風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

在內(nèi)外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，篩選出項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)64項(xiàng)。嚴(yán)格執(zhí)行數(shù)據(jù)庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，力求將風(fēng)險(xiǎn)控制在可控范圍內(nèi)。同時(shí)，按照3個(gè)管控子系統(tǒng)內(nèi)容，逐級(jí)落實(shí)責(zé)任，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程。在施工過(guò)程控制方面，著力強(qiáng)化安全、投資、進(jìn)度、質(zhì)量四大控制;堅(jiān)持日常監(jiān)察、跟蹤檢查、專(zhuān)項(xiàng)檢查、綜合檢查相結(jié)合，強(qiáng)化項(xiàng)目監(jiān)理工作。在安置補(bǔ)償程序方面，堅(jiān)持公平公正，實(shí)施陽(yáng)光操作，將安置補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、房屋評(píng)估等全部公示;公開(kāi)選房程序，實(shí)施先簽協(xié)議、先交款、先選房的鼓勵(lì)政策;對(duì)涉及確需照顧的居民，由殘聯(lián)、街道、紀(jì)委監(jiān)察等部門(mén)組成審查委員會(huì)，嚴(yán)格按照工作程序和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查，過(guò)程透明，結(jié)果公示。

（三）效果

由于應(yīng)對(duì)得當(dāng)，措施得力及工作人員的辛勤付出和真情投入，住戶(hù)從不理解、不支持到全力配合工作，主動(dòng)幫助做其他人的息訪(fǎng)和異地安置動(dòng)員工作，使動(dòng)遷安置任務(wù)順利完成。