企業邊界演化情境分析

張 平 ，高又隆 ，李秀芬 ，2

（1.西北民族大學 管理學院，甘肅 蘭州 730124；2.蘭州大學 經濟學院，甘肅 蘭州 730020）

一、研究背景

自科斯1937年在《企業的性質》一文中提出將企業邊界作為研究企業性質的一項重要內容之后，企業邊界問題的研究引起了眾多學者的關注。對于這一問題的解釋大體可以分為兩個流派：一方是以科斯（Coase，1937）、威廉姆森（Williamson，1985）等人為代表的交易費用經濟學；另一方是以彭羅斯（Penrose，1959）、沃那菲爾德（Wernerfelt，1984）、德瑞克斯（Diericks，1989）、巴勒（Barney，1991）、蒂斯（Teece，1997）等人為代表的企業能力論[1]。前者認為，企業與市場是兩種可以相互代替的資源配置手段，在市場條件下，資源的配置由價格機制來調節，由短期契約來完成；在企業內部，以上資源的配置活動由企業內部的長期契約來保證；而實際中采用哪種方式由內、外部交易費用的比較來決定。后者認為，由于企業的核心能力存在不可模仿性和異質性，所以企業應當依據自身的能力優勢來選擇一定的生產和經營活動范圍，該理論又有“核心能力”、“資源”、“知識”、“動態能力”等多種表述方式[2]。對于上述兩種對企業邊界的理論解釋，德姆賽茨（Demsets，1988）[3]首先對交易費用理論的企業邊界進行了補充，認為企業的縱向邊界應由節約知識費用的經濟性所決定。威廉姆森（Williamson，1999）[4]也曾補充認為，在不充分考慮企業能力時，交易費用只能對企業邊界問題進行部分解釋。在近年的研究中，上述兩種觀點大有融合之勢，即認為企業邊界可以有多種模式（曾楚宏，2008）[5]。此外，董華等（2010）[6]將企業邊界研究的新進展概括為，在“延續威廉姆森開創的對企業一體化行為與企業邊界決策的研究傳統以外，開始了知識經濟下企業邊界的變化、勞動分工與企業邊界、企業家與企業邊界、技術變革與企業邊界等問題的研究。”

動態的全球競爭態勢與互動要求使企業面臨多重市場關系，企業邊界演化也由此表現出更大的復雜性。對企業邊界在不同情境下的演化規律及其影響因素的探究有助于理解企業性質，判斷企業的未來形態，以及映射企業行為及其與社會經濟進步相吻合的軌跡。在不同的情境模式下，隨著各方面要素的改觀，對企業邊界演化產生重要影響的因素會被選擇性保留或改變。

二、企業邊界演化的內涵、形式與特征

企業邊界是指企業以核心能力為基礎，與市場的交互所確定的經營范圍和經營規模即縱向深度和水平廣度。縱向邊界以企業和市場的界限決定自身所要完成的以及依靠市場手段完成的經濟活動；橫向邊界指在經營范圍確定的條件下，提供產品或服務的數量和種類，兩個維度共同構成企業的規模邊界。將企業擴展至市場的競爭模型中，起決定作用的是競爭與合作，表現為企業邊界演化。

從靜態層面，演化包括邊界的確定和邊界的穩定性。靜態的演化形式是動態演化的基礎，如果不能將企業的存在作為前提條件，企業邊界的演化就無從探究。企業邊界的不確定性使得演化失去衡量的標識。企業邊界的穩定性是從側面考察邊界演化的，其表現在企業邊界的穩定性驗證演化因素的合理性。從動態層面，演化形式包括邊界擴張和邊界收縮，其中包含了不同屬性的相對演化。

邊界作為企業系統的分析著點，其演化特征可以表達為演化要素。首先是動態性，指企業邊界由頻繁演化以適應內部的管理要求和外部市場競爭和需求變化。其次是企業邊界演化的路徑依賴性。從宏觀的層面，伴隨企業成長是企業的積累性知識和經驗，以制度安排、隱性知識等形式存儲在企業的記憶中，在企業邊界演化起一定的作用。

三、不同情境下的企業邊界演化模式

對于企業邊界演化模式的分析，主要圍繞如下四個問題：第一，企業為什么存在？第二，企業邊界為什么演化？第三，企業邊界為什么停止演化？第四，企業邊界的穩定性如何？或邊界穩定性該如何建立？

（一）完全競爭條件下的企業邊界演化

在狹義微觀經濟學中，被抽象的企業是簡單的個體，基于經濟人追求利潤最大化的目標假設，忽略了企業轉化過程，使得企業成為“黑箱”。在簡單的單一產品生產模式階段，企業的邊界即為產出水平。其演化分兩個階段：資本投入不變階段和資本追加階段，即生產者不能及時調整資本投入的短期生產和生產者調整所有要素追加資本擴大再生產的長期生產。

在完全競爭市場中，企業是市場價格的接受者，企業實現利潤最大化目標的短期均衡條件是：邊際收益等于邊際成本，以此決定企業的均衡產量。短期生產企業邊界擴張止于“停止營業點”，此時：平均收益等于平均可變成本。完全競爭市場上企業長期生產要素可變，其通過對生產要素的調整選擇最優生產規模，企業邊界演化表現為進入或退出行業，最終使企業的長期利潤為零。

（二）交易費用對企業邊界演化的影響

科斯認為同一筆交易可以通過市場來完成也可以由某一組織來完成，組織之所以存在就是交易在組織內部進行的成本更小，這個組織就是企業。企業的存在取決于效率對比，在市場上交易會產生交易成本，企業內部完成會發生管理費用，追求利潤最大化的目標促使企業形成以內化交易成本。企業的邊界是市場交易發生的邊際成本等于企業內完成交易的管理費用。

威廉姆森將此進一步闡述為：不同契約類型的交易費用是不同的。他把契約分為三種類型：永久性契約、一系列短期契約和縱向一體化。短期契約存在一定的風險且發生重復訂立成本；永久性契約即使詳盡無遺，存在連續的長期監督成本。于是，縱向一體化就成為必要。交易費用包括在市場上尋求交易對象，簽訂交易合同，履行、監督合同，建立合同保障機制等能為順利進行市場交易所付出的成本，節約交易費用是一體化的動機。交易費用的大小主要受資產專用性的影響。

阿爾欽和德姆塞茨認為企業是團隊生產，由于成員的貢獻不能直接觀察并相互區別，需要新的組織程序來判斷其行為是否破壞團隊的利益。作為激勵，管理者得到規定數量以上的產品剩余，企業邊界是否擴張取決于管理者是否擁有對剩余產品的索取權及其與監督費用之間的對比。企業邊界的穩定性跟對管理者的約束有關，企業引入競爭機制增加流動性并向外部市場輸出管理者信息加強約束力，將管理市場化[7]。

（三）戰略競合框架下的企業邊界演化

與強調基于交易費用分析的企業作業職能相比，隨著管理需求上升，企業逐步重視了以戰略框架為導向的規劃職能，體現為四個因素：異質性、路徑依賴、核心能力和顧客價值。

1.異質性。社會消費由商品數量變化轉向生活質量使需求的結構發生變化，加之全球化帶來的激烈競爭，企業戰略規劃主要集中與通過合并而實行企業經營多元化、一體化經營、跨國經營等。企業圍繞自身特點、戰略基礎和合作伙伴所制定的總體戰略和職能戰略，即體現了企業的異質性。企業的異質性進而決定了企業邊界演化的合理性。

2.路徑依賴。企業戰略是競爭的結果，企業要與現有競爭者競爭，也要防止新的競爭者參與競爭，戰略制定應具有主觀能動性以主動防御形成企業邊界。企業規模的擴大、生產領域的拓展要求企業進行多樣化生產，從熟悉的領域到新的生產領域，企業的監督范圍變大了，企業進而考慮多樣化的范圍，即企業邊界的變化范圍。企業成長的不同階段，由其制定的戰略不同，體現出企業邊界演化的路徑依賴性。

3.核心能力。核心能力是企業進入多個市場的可能性潛能并對客戶感知最終產品的價值。最重要的核心能力是難于模仿具有隔絕機制，其保證了邊界的穩定性。企業核心能力吸引競爭者、合作者并建立聯系，將企業內的價值鏈延伸至關系網絡中的其他價值鏈上形成價值網絡，改變資源在價值鏈上的線性配置。資源可以圍繞核心能力進行整合并重塑企業，企業可以在規模擴大后考慮交易費用，把與核心能力不相關的模塊外包，實現規模邊界縮小和能力邊界擴大。

4.顧客價值。顧客價值基于顧客感知。企業選擇利潤目標還是顧客價值決定了企業邊界。公益與企業利益是一個利益循環過程，企業承擔社會責任并得到社會的回饋，擴大企業邊界，是一個互動過程。顧客價值強調企業與消費者之間的關系是長期的，企業在價值網絡中與顧客價值鏈的銜接與企業戰略實施是同步的。企業形象影響消費者認知，影響企業邊界的穩定性。

四、企業邊界演化的分析框架

（一）前提假設

1.企業具有雙重屬性。企業同時具有經濟性和社會性。經濟性指每個從事經濟活動的主體是利己的，其行為依據是以最小的代價去獲取最大的經濟利益。社會性指企業在社會經濟發展中扮演的角色，其定位使企業注重社會及消費者的利益并承擔社會責任。

2.企業發展經歷三階段。即：單一產品生產階段、擴大的單一產品生產階段和多樣化產品生產階段。在單一產品生產階段，企業內沒有完整的監督、激勵和獎罰系統，缺少長期規劃，企業邊界較小。在擴大的單一產品生產階段，產品需求增加，生產規模擴大，企業邊界擴張較快；企業內部分工需求上升，原材料購買、生產過程、分配和銷售過程相分離，注重管理的協調和控制職能；企業戰略傾向于由高層管理人員控制企業。在多樣化產品生產階段，企業產品及分配方式多樣化，生產不同的產品滿足多樣化需求，企業的組織基礎是產品的市場關系。

3.企業驅動來源于激勵。當正向激勵因素增加（如：利潤提高或成本下降）時，企業傾向于減少該項活動；反之亦然。

（二）分析框架的構建

單一產品生產階段，企業作為“黑箱”受市場機制調節，企業邊界與市場價格在利潤最大化處達到平衡，其演化是外生變量引起的缺乏擴張主動性，強調市場進行資源配置的方式。企業不斷試錯，尋找最優生產方法，形成最佳的企業模式。其意義在于：在競爭機制下，價格通過貨幣傳遞產品評價，使優秀的企業行為保留、傳承并形成企業文化的一部分，最終又反饋至產品。市場信息分散在各市場主體之間，通過市場整合，企業掌握自由決策權和退出權，影響企業邊界。

擴大的單一產品生產階段，擴大的市場出現配置效率缺乏。從合約的視角，交易過程及合約維護形成交易費用。同時，過度競爭及追求短期效率致使企業缺乏戰略規劃。企業權威命令通過監督、收集企業個體信息并約束其行為建立內部合作關系，通過創建組織內部信息和知識分享完成企業與市場互相替代，即企業采取一體化替代市場，通過剝離或出售完成市場對企業的替代。企業通過內部市場化建立約束機制，將市場與企業共同納入企業邊界管理體系，企業權威實現統一指揮掌握邊界擴張主動權。決策權被賦予高層管理人員，減少信息知識的溝通次數及周轉，提高決策效率。

產品多樣化生產階段，企業轉向對市場的自主選擇，通過建立競爭合作關系整合資源將發展定位在新業務上，擴張企業邊界實現多樣化發展的企業模式。通過市場競爭淘汰而保留下來的優秀的知識、信息與企業權威進行的規范化管理結合形成企業內部的隱性知識及慣例，最終體現在企業文化和戰略上。企業邊界演化表現為企業將有資源專用性、組織慣例、隱性知識等形成的核心能力保留在企業內部，將顯性知識和通用性資產外包于市場，通過核心能力影響價值網絡。企業在建立市場關系擴張企業邊界的同時搭建與顧客價值鏈之間的反饋平臺，提高消費者對產品或服務的滿意程度和忠誠度，維護企業邊界穩定。顧客價值對企業邊界的反饋表現在兩個方面：其一，企業價值鏈與顧客價值鏈連接并循環反饋，擴大企業邊界并調節。其二，消費者對企業形象的認知，維護邊界穩定。

企業邊界演化分析框架如圖1所示。

圖1 企業邊界演化分析框架

五、結論與啟示

不同情境下企業邊界演化規律實質上揭示了資源合理配置方式的變化性和選擇性。從根本上講，企業的邊界演化與企業的性質有關，對于企業來說邊界不是物質邊界，而是以知識、能力為基礎將生產分散在價值網絡而形成的，使企業成為動態的系統。由此，可以對于企業的發展帶來如下啟示：

第一，建立由知識導向的產品重構系統。首先，要具備知識的創造機制，關鍵在于隱性知識向顯性知識和顯性知識向隱形知識的轉換。其次，學習型組織有助于形成企業內部網絡的形成，從而推動知識的傳遞，將知識轉化成產品的效率。最后，當市場對產品做出評價后由產品異質性的更新形成重構系統。

第二，尋求復雜環境中的“動態規模”。在復雜環境中，企業成長具有隨機性和自適應性特征。為了加強對復雜環境的適應能力，企業應當依據自身的核心能力特點，通過內、外部交易費用比較，合理確定企業邊界，動態采用適宜的企業規模，以兼具穩健性和靈活性[8]。

第三，謀求發展企業的“動態能力”。企業發展的路徑依賴性決定了能力的路徑依賴性。當企業發展新產品時，原有核心能力維度如果不能被新的核心能力全部整合，可能會成為發展新產品的阻力，發展動態能力要建立在原有的基礎上，根據組織記憶收集新的信息，短期對市場的多樣化選擇做出反應。

第四，在企業內部適時引入“權威機制”和“市場機制”。在建立總則和共享機制的條件下，將企業內部的經營單位或團隊劃分成獨立的模塊，市場機制的引入使各模塊之間進行合作競爭，以權威機制進行模塊協調，提高資源配置效率，兩者共同構成企業競爭優勢。

第五，整合內部和外部價值鏈。一方面，企業將價值鏈延伸至合作競爭者，實現與價值網絡的對接，讓資源在在網絡中實現橫向和縱向的調動。另一方面，企業價值鏈與顧客價值鏈對接，注重價值產生的關鍵環節，剔除冗余減小成本并提高顧客價值。同時，注重企業的社會責任。

[1]路易斯·普特曼.企業的經濟性質[M].上海：上海財經大學出版社，2000.

[2]張平.企業的技術邊界舉證及其引申[J].改革，2010（5）：102-107.

[3] Demsetz，H.Ownership ，Control and the Firm：the Organization of Economic Activity[M].Oxford：Basil Blackwell，1988.

[4] Williamson ，O.E.Strategy research ：Governance and competence perspectives[J].Strategic Management Journal，1999（20）：1087-1108.

[5]曾楚宏，林丹明，朱仁宏.企業邊界的協同演化機制研究[J].中國工業經濟，2008（7）：26-35.

[6]董華，吳江.企業邊界問題研究新進展[J].經濟學動態，2010（1）：106-110.

[7]王洋.企業邊界理論的研究——基于科斯思想的演變與發展[M].北京：經濟科學出版社，2009.

[8]張平.復雜環境中的企業成長與動態規模選擇研究[J].西北民族大學學院：哲學社會科學版，2009（4）：108-115.