中國出口商品結構與出口貿易增長的灰色關聯分析

徐沛豪

（北京理工大學 管理與經濟學院，北京 102488）

一、研究背景

自從改革開放以來，中國國際貿易取得了飛速發展，每年的貿易額度不斷增長。特別是加入WTO以來，對外貿易不斷取得歷史性突破，對外貿易結構也在不斷的變化過程中，中國已經成為世界上名副其實的貿易大國。截止到2014年，我國進出口總值26.43萬億元人民幣，其中，出口14.39萬億元；進口12.04萬億元。機電產品出口8.05萬億元，紡織品、服裝、箱包、鞋類、玩具、家具、塑料制品等7大類勞動密集型產品出口2.98萬億元。但“大”并不意味著“強”，“大”也并不是中國對外貿易市場上的最終目的。雖然自從1978年改革開放以來，中國就向世界打開封鎖的大門，但這一階段僅僅是以出口為目的換取外匯，以做“大”作為此階段的中心；1992年，中國改革開放總設計師鄧小平的南巡講話，給中國經濟對外開放增加了更強的信心，社會主義市場經濟逐步穩定建立，確立了一系列政策法規保護中國市場經濟的穩步運行，這一階段中國商品貿易結構發生了變化，但這一階段，仍然處以做“大”為目標；到了2001年，隨著中國市場經濟政策的穩步建立，相關法規的逐步完善，市場機制的逐步成熟，對外開放信心逐漸增強，中國成功加入了世界貿易組織，從此之后，中國開始逐步調整貿易結構，以做“強”為中心目標；2008年，美國次貸危機席卷全球，中國也卷進了這場風暴之中，經濟下行力度較大，增長乏力，出口疲憊。但國際貿易保護主義開始抬頭。2009年，中國出口總額12 016.億美元，同比下降16%。雖然中國政府積極救市，對內引導國內產業結構升級，對外調整出口貿易結構，企業紛紛籌劃轉型，謀取在新的經濟形勢下，如何保證出口競爭力。此階段，人們紛紛意識到唯有順著世界新一輪經濟增長潮流以及尊重各國具體分工實際，調整貿易結構，重布貿易格局，才能在新一輪經濟分工調整中塑造真正的貿易強國形象。

二、我國對外貿易結構發展現狀

國內外很多學者對中國貿易結構進行了細致的研究，包括進口和出口兩方面。本文主要探討出口問題，對出口貿易結構與出口增長相關論點進行總結。

Amiti和Freund指出從1992年開始，我國農業和紡織業的出口比重逐年下降，而電子類產品和計算機的出口比重上升。出口貿易產品由勞動密集型轉為資本密集型[1]；楊汝岱和朱詩娥[2]認為自改革開放以來，我國對外貿易產業結構、技術結構和國際競爭力均得到了很大的提升，特別是資本密集型和技術密集型產業已經實現重點突破，某些產品和國際競爭力不斷得到提高，并保持良好發展態勢。李漢君[3]對后危機時代中國對外貿易狀況的分析，指出我國應該采取適當干預力量，采取主動措施，升級貿易結構，增加貿易出口產品的科技含量，提升資本密集型產品出口份額；何正霞[4]通過對我國產業內貿易的研究，認為我國當下應該積極擴大水平型產業貿易，改善現有的出口商品結構，提高出口產業的競爭力；宋馬林[5]對世界16個主要國家和地區2005—2007年貨物和服務貿易進出口數據進行集成多向的數據包絡分析（DEA）的視窗分析，認為中國外貿競爭力的最大優勢在于勞動密集型產品，中國應當繼續發揮這一優勢但同時還必須注意到，中國勞動密集型產業已經具有相當規模，應著力提高其科技和技術含量，改善貿易結構。

雖然國內外不少學者對中國出口貿易進行了詳實研究，但至今以灰色關聯模型理論對這一問題的研究還是空白。本文從該模型出發，研究中國對外貿易出口商品結構，對今后中國出口貿易提供理論實證分析。

三、實證分析

（一）灰色關聯理論簡述

灰色關聯分析方法由華中理工大學鄧聚龍教授于1982年首次提出，經過30多年的發展，現已經被廣泛應用于社會科學和自然科學的各個領域，尤其是在社會經濟領域取得較好的應用效果。灰色關聯分析是研究少數據、貧信息不確定性問題的新方法，其樣本容量可以少到4個，對數據無規律也同樣適用，不會出現量化結果與定性分析結果不符的情況。其分析是根據各因素變化曲線幾何形狀的相似程度，來判斷因素之間關聯程度的方法。

基本過程如下：

（1）選取參考序列為：

X0（k）={X0（1），X0（2），…，X0（n）}，k=1，2，…，n

比較序列為：

Xi（k）={Xi（1），Xi（2），…，Xi（n）}，i=1，2，…，m；k=1，2，…，n

（2）用初值化方法進行無量綱化：

X'0（k）=X0/X0（1）={X'0（1），X'0（2），…，X'0（n）}

X'I（k）=Xi/Xi（1）={X'i（1），X'i（2），…，X'i（n）}（i=1，2，…，n）

（3）計算參考數列與比較數列的絕對差從中找出最大絕對值：

Δ0i（k）=|X'0（k）-X'I（k）|（i=1，2，…，m；k=1，2，…，n）

最大值為：α=Δmax=maximaxn|X'0（k）-X'I（k）|

最小值為：β=Δmin=miniminn|X'0（k）-X'I（k）|

（4）計算關聯系數：

關聯系數是在描述k時刻的關聯程度，其計算公式為：

關聯系數ηoi（1）=（β+ρα）/（Δ0i（k）+ρα）

上式中的ρ為分辨系數，一般取值范圍為（0，1），本文取值 ρ=0.5

（5）計算關聯度：

（6）排關聯序：

按照roi大小排序，區分其關聯度大小。roi值越大，說明其關聯程度之大；反之，說明其關聯程度越小。

（二）數據的選擇和說明

本文的基礎數據來源于《中國統計年鑒（2002—2013）》、中華人民共和國商務部相關網站。

以中國出口貨物總額作為參考序列X0；初級產品、食品及主要供食用的活動物、飲料及煙類、非食用原料、[礦物燃料、潤滑油及有關原料]、動植物油脂及蠟、工業制成品、化學品及有關產品、[輕紡產品、橡膠制品、礦冶產品及其制品]、機械及運輸設備、雜項制品、未分類其他商品出口額數列 X1、X2、X3、X4、X5、X6、X7、X8、X9、X10、X11、X12作為比較序列。詳細數據如表1所示。[6]

前文已經述及，中國出口貿易結構與出口總額變化是一個動態過程，灰色關聯系統也正契合研究動態問題這一需要，關聯度隨著系統的發展、數列的變化而不斷變化。這個變化能反映出發展變化趨勢，便于從宏觀上把握自2001年加入世界組織以來，我國出口貿易結構的具體變化情況，從而利于分析出口結構對整體出口額作用的內在基質的邏輯，進而提高我們對中國出口貿易結構和出口競爭力關系的處理，以應用此種關系進行調整和控制。[7]

表1 2001—2012年中國出口貿易結構總額及各類別商品出口額度

為此，本文根據中國出口貿易相關政策、理論，將2001—2012年數據分為三個階段。第一個界點為2005年。2005年，中國人民銀行宣布中國實行有管理的浮動匯率制度，人民幣兌美元的匯率開始逐步升值。人民幣兌美元由2004年的8.27下降至2012年的6.31，人民幣對美元累積升值超過30%；第二個界點為2008年。2008年，由美國次貸危機引發的全球性金融危機愈演愈烈，從金融領域擴散到實體經濟領域，從美國席卷全球，全球經濟陷入20世紀30年代大蕭條以來首次最嚴重的全球性經濟衰退。2009年全球經濟全面下滑，國際市場需求驟減、貿易保護主義紛紛抬頭。根據WTO相關統計，全球貨物貿易額下降23%，為70多年來首次最大降幅。當然，中國也“難逃此劫”。

即比較數列為三段序列：2001—2005年各種商品貿易額為第一序列；2006—2008年各種商品貿易額為第二序列；2009—2012年各種商品貿易額為第三序列。

（三）動態灰色關聯分析結果

將三段序列依照上述步驟進行灰色關聯度計算，分別求出不同時間段相關因素的灰色關聯度，結果如表2所示。

將表2數據進行整理，可得：

第一階段：

ro7>ro9>ro12>ro8>ro11>ro10>ro5>ro2>ro1>ro4>ro6>ro3

第二階段：

ro7>ro10>ro9>ro11>ro1>ro4>ro2>ro3>ro8>ro6>ro5>ro12

第三階段：

ro7>ro10>ro1>ro5>ro11>ro2>ro6>ro9>ro4>ro3>ro8>ro12

表2 中國出口貿易結構與出口增長之間的動態關聯矩陣

首先，依據原分類來看：依據原分類來看，我國出口商品分為初級產品和工業制成品兩類，在序列中分別為ro1和ro7。根據分析結果來看，從2001年后，不論哪一個階段，我國出口商品中，工業制成品與出口貿易增長額之間關聯度一直高于初級產品。說明我國已經擺脫改革開放初依靠出口初級產品換取外匯的模式，隨著不斷深化改革，不斷主動參與世界分工，我國已經成為工業制成品出口大國。

其次，分類別具體來看：在工業制成品中，具體包括化學品及有關產品、[輕紡產品、橡膠制品、礦冶產品]、機械及運輸設備、雜項制品以及未分類的其他商品。即序列中 ro8、ro9、ro10、ro11、ro12。分析結果顯示，第一階段：關聯度排序為ro9>ro12>ro8>ro11>ro10；第二階段：關聯度排序為 ro10>ro9>ro11>ro8>ro12；第三階段：關聯度排序為ro10>ro11>ro2>ro9>ro8>ro12。根據實際分析需要，剔除掉ro12，則可以看出第二階段和第三階段可以合并為一個階段，因為除了[輕紡產品、橡膠制品、礦冶產品及其制品]和雜項制品的順序發生了互相調換且調換幅度并不大，其他產品在這兩個階段對出口貿易總額關聯排位并沒有發生任何變化。第一，對比第一階段和后兩階段，可以看出，機械及運輸設備排序明顯發生變化，由第一階段的末位直接沖進后兩階段的首位。這說明，我國出口貿易結構中，資本密集型產品出口漸漸占據上風，成為工業制成品中對總貿易出口額貢獻度最大的產品類型。第二，[輕紡產品、橡膠制品、礦冶產品及其制品]在三個階段，排位逐步下降；相反，雜項制品的排位逐步上升；化學品及有關產品的排位從第一階段到后兩個階段，下降但幅度較小。所以，由此分析得出，因為2005年人民幣升值以后，中國從出口商品價格相對提升，原來依靠低價格占據世界商品席位的戰略需要逐步調整，所以[輕紡產品、橡膠制品、礦冶產品及其制品]對總出口貿易額貢獻度逐步變小。

在初級產品中，具體包括食品及主要供食品的活動物、飲料及煙類、非食用原料、[礦物燃料、潤滑油及有關原料]、[動、植物油脂及蠟]。即序列中 ro1、ro2、ro3、ro4、ro5。分析結果顯示，第一階段：關聯度排序為ro5>ro2>ro1>ro4>ro6>ro3；第二階段：關聯度排序為 ro1>ro4>ro2>ro3>ro6>ro5；第三階段：ro1>ro5>ro2>ro6>ro4>ro3。可以看出，三個階段中，除了食品及主要供食用的活動物在排序中一直處于第二之外，其余商品都有或大或小的浮動。改革開放以前，我國采用進口導向經濟發展模式，主要出口產品為初級產品。改革開放之后，初期階段，初級產品的出口在整個貿易結構中依然處于十分重要的位置，吟哦日我國企業技術和設備都非常落后，幾乎沒有任何過激競爭力，此時，不得不大量出口資源密集型產品換取外匯，從而提高企業的技術水平和生產設備。而初級產品中，資源密集型產品占據著無足輕重的比例。

最后，從整體上來看：對我國出口商品進行劃分類別，以更好地分析三個階段我國出口貿易商品結構變化狀況。剔除掉初級產品類、工業制成品類以及未分類其他類產品，根據我國實際現狀，將所剩9個類別商品分為三個大類：第一，原材料、燃料等初級產品。具體包括[礦物燃料、潤滑油及有關原料]、[動、植物油脂及蠟]、非食用原料、食品及主要供食用的活動物。第二，勞動密集型產品。具體包括雜項制品、[輕紡產品、橡膠制品。礦冶產品及其制品]、飲料及煙類。第三，資本密集型產品。具體包括機械及運輸設備、化學品及有關產品。

第一，初級產品。初級產品整體關聯度靠后。說明我國出口已經基本拜托了低收入國家常有的特征，出口比較優勢有所轉變。20世紀80年代過度依賴初級產品，在一定程度上，避免了“比較優勢陷阱”的可能，實現了出口貿易結構調整。但在第三階段，初級產品處于關聯度中部考前位置，可以看出我國在金融危機后，根據世界市場再次分工調整，需求有所變化，再次提高初級產品需求；也可能在于其他產品出口不力，凸顯出初級產品關聯度靠前；也有可能初級產品內部注入新的生產要素，但仍然不改變其初級產品屬性。隨著我國經濟飛速發展，我國國內供應已經越來越難以滿足，燃料基本完全進口。

第二，勞動密集型產品。勞動密集型產品在第一階段和第二階段關聯度都靠前，說明是當時中國競爭力較強的商品。首先，我國人口眾多，提供了豐富的、廉價的勞動力市場，具備打造世界工廠最基本的基礎要素；其次，我國承接了日本、韓國等國家的落后產業轉移，利用我國土地、廠房、優惠的政策、巨大的消費市場等條件，建立勞動密集型產業，生產勞動密集型產品。使得我國成功地從改革開放初期的資源密集新轉型為勞動力密集型；最后，我國勞動密集型產品的原料相對豐富，外資投資設廠在中國，靠近原料原產地，利于生產。主要表現在[紡織產品、橡膠制品、礦冶產品及其制品]的關聯度都居于前列，在2001—2008年，為中國出口貿易增長作出了巨大貢獻。但是這種優勢在第三階段明顯下降，表現最為突出地就是[輕紡產品、橡膠制品、礦冶產品及其制品]，關聯度排名靠后。隨著經濟不斷發展，中國不能一味依賴于一種發展模式無限發展下去。美國次貸危機所引發的金融危機席卷全球，對中國經濟發展起到了警鐘作用。在被動的大環境下，要主動尋求新的經濟增長點。同時，勞動力成本不斷上升，低價漲幅較大，國內政策變化以及世界分工體系的重新建構，都使得中國不得不進行主動轉型。要從依賴于勞動密集型產業向發展資本密集型產業過度。

第三，資本密集型產品。兩類資本密集型產品中，化學品及有關產品在三個階段中，關聯度排名在下降，并且下降幅度非常之快；相反，另外一種產品——機械及運輸設備關聯度逐步提升，并且在第二階段就躋身第一，并且在第三階段繼續保持這一位次。所以，我國資本密集型商品已經出現了一些分化。一方面，我國出口貿易結構在發生積極變化，但同時也凸顯出一些問題。我國在努力調整產業結構，增加技術與科技含量，提高出口產品在世界市場上的競爭力。但是我國目前仍然是一個資本短缺、勞動力豐富的國家，資本密集型商品在國際貿易中還處于劣勢，這是我國當前要素稟賦的反映。現在以及今后很長一段時間內，我國都要以此為方向，繼續加大調整產業結構力度，不斷進行產業升級。

四、總結

從改革開放至今，我國成功地從近于完全封閉的狀態轉變為全面融入世界經濟之中。特別是加入WTO以來，對外貿易獲得了迅速發展與轉型，融入世界經濟尤其是東亞地區生產體系和價值創造，已經成為世界制造和貿易中心。從結構上來看，從資源密集型轉向勞動力密集型，再從勞動力密集型轉向機械及運輸設備類，再全面轉變為資本密集型。2008年金融危機爆發之后，中國的勞動力密集型企業紛紛轉移到東南亞國家，騰出地方承接世界發達經濟體再次轉移其落后產業，中國依次積極轉型經濟發展模式，大步朝著資本密集型出口產品中投入更多的要素。

[1] Amiti，M.&C.Freund.The Anatomy of China's Export Growth [C].//in Feenstra.R.and S.Wei（eds.).China' s Growing Role in World Trade.Illinois：University of Chicago Press，2010.

[2]楊汝岱，朱詩娥.中國對外貿易結構與競爭力研究：1978-2006[J].財貿經濟，2008（2）.

[3]李漢君.后危機時代中國對外貿易發展路徑選擇[J].國際貿易，2010（6）.

[4]何正霞.產業內貿易對提高我國外貿競爭力的作用[J].商業時代，2004（21）.

[5]宋馬林.中國對外貿易競爭力與后危機時代的戰略選擇[J].國際貿易問題，2011（2）.

[6]國家統計局.中國統計年鑒（2002-2013）[M].北京：中國統計出版社，2002-2013.

[7]王棟，康蓉，馬勁風.陜西省產業結構與經濟增長的灰色關聯分析[J].金融經濟，2014（18）.