專業化大學校長勝任特征模型研究

方陽春，賈 丹，宣 勇

（浙江工業大學現代大學制度研究中心，浙江杭州310023）

·方略·

專業化大學校長勝任特征模型研究

方陽春，賈 丹，宣 勇

（浙江工業大學現代大學制度研究中心，浙江杭州310023）

大學校長勝任力模型是高校進行校長遴選、培訓和考核的重要依據。本文基于勝任特征的相關理論，通過高校校長的深度訪談，運用扎根理論研究方法歸納出專業化大學校長的勝任特征。結果發現，專業化大學校長勝任特征由7個主范疇構成，分別為校長自我管理和發展素質、規劃學校發展、優化內部管理、人才隊伍建設、專業學科建設、內部關系與保障以及外部關系與保障。其中，校長自我管理和發展素質影響其管理學校職能的實現；規劃學校發展、優化內部管理、人才隊伍建設、專業學科建設是校長管理的具體職責體現；內外部關系與保障是內外部情境變量，調節著校長具體管理學校的行為。

大學校長；勝任特征；扎根理論

一、引言

為了實現建設世界一流大學的戰略目標，推動我國現代大學制度建設，需要建設高素質專業化大學校長隊伍。校長是學校的法定代表人，在學校黨委領導下，貫徹黨的教育方針，組織實施學校黨委有關決議，行使《高等教育法》等規定的各項職權，全面負責教學、科研和行政管理工作。校長的專業化水平直接影響大學的辦學成效。大學校長管理專業化是完善中國特色現代大學制度的切入點和突破口，是推進高等教育治

理體系和治理能力現代化的關鍵問題。為保證專業化大學校長的勝任能力與高校的發展需求相匹配，必須建立專業化大學校長的勝任特征模型。大學校長勝任能力標準是大學校長專業素質的要求，是制定大學校長遴選標準、任職資格標準、培訓課程標準、考核評價標準等的重要依據。本文將通過對高校校長的訪談資料，運用扎根理論研究方法構建大學校長勝任力模型，為大學校長的遴選、任用、培訓與考核提供參考。

二、研究背景

（一）勝任特征

Mcclelland最先提出用勝任特征來代替傳統的智力測驗成績，強調挖掘影響工作業績的個人潛質和行為特征[1]。勝任特征指在工作情境中員工的價值觀、動機、個性、知識等[2],它是個體的較為持久的潛在特征[3]，能將優秀者與一般者區分開來[4]。Woodruff將勝任特征視為人們履行工作職責時的行為表現，是個體的潛在特征滿足工作標準時的輸出行為，是特定情境下對知識、技能、動機等的具體運用和實際行為表現[5]。本文認為，大學校長勝任特征主要是指區分出優秀校長與一般校長的個體潛在特征，是影響校長業績的關鍵理念、價值觀、態度、能力和知識等。

（二）勝任特征模型

勝任特征模型的理論基礎是美國學者Spencer于1993年提出的冰山模型。他將人員個體素質的不同表現劃分為表面的“冰山以上部分”和深藏的“冰山以下部分”。“冰山以上部分”包括知識和技能，是外在表現，比較容易了解與測量。而“冰山以下部分”包括社會角色、自我形象、特質和動機，是人內在的、難以測量的部分，但對人員的行為與績效起著關鍵性的作用。

以往的研究比較關注企業高層管理者勝任特征模型。例如：時勘、王繼承等提出企業高層管理者的勝任特征模型包括影響力、組織承諾、信息尋求、成就欲、團隊領導、人際洞察力、主動性、客戶服務意識、自信和發展他人[6]；仲理峰、時勘以家族企業高層管理者為研究對象，總結出威權導向、主動性、捕捉機遇、信息尋求、組織意識、指揮、仁慈關懷、自我控制、自信、自主學習、影響他人等11項勝任特征[3]。

近年來，一些學者開始探討大學校長勝任特征模型。葉桂芹、袁本濤分析了加州大學伯克利分校20世紀初至50年代迅速崛起時期兩位校長的一些治校舉措，強調大學校長應當具備管理才能、戰略眼光、治校理念以及重大事件的把控和籌集資金等能力[7]。馬俊杰以領導學和團隊理論為基礎，提出大學校長的13項核心勝任能力為戰略規劃能力、決策能力、分析能力、領導能力、協助能力、控制能力、資源管理能力、績效導向、創新能力、經營管理能力、社會活動能力、服務育人能力、全球化視野[8]。劉晶玉、婁成武等利用關鍵行為事件訪談及多元統計分析的方法，得出大學校長的23項勝任特征，涵蓋人格魅力、教育理念、管理能力、人際關系及發展意識5個維度[9]。劉新軍、許放以行業特色型大學為調查對象，提出大學校長勝任力包括人格特性、教育思想、管理能力、發展能力、行業影響力5個維度[10]。本文在以往研究的基礎上，通過深度訪談和扎根理論研究方法，構建大學校長的勝任能力特征和模型。

三、研究方法

（一）數據來源

本文在綜合考慮了校長的社會影響力、專業化程度、所在高校的實力等條件后，選取國內10位高校校長作為研究對象，就“大學校長管理專業化”問題進行深度訪談。該研究對10位受訪校長進行編號（A01-A10），訪談時間均在一個小時以上。訪談中，征得受訪校長同意，對訪談進行了錄音。訪談結束后，對訪談錄音進行整理，完成訪談記錄和備忘錄。

（二）研究工具

本研究主要采用扎根理論方法[11]，對訪談資料進行開放式編碼、主軸編碼、選擇性編碼3個步驟來構建專業化大學校長勝任特征模型。具體操作程序為：（1）從原始資料中提取概念，對概念進行一級編碼；（2）反復比較原始資料和所提取的概念，對概念進行范疇化；（3）分析和創建概念間的聯結關系，構建概念與范疇間的邏輯架構；（4）對三級編碼進行分析和理論構建，形成理論模型。

四、范疇提煉與模型構建

（一）開放式編碼

本研究通過分解訪談得到的原始資料得到若干個“信息元”，然后將各個“信息元”進行概念化和范疇化，得到初步的概念群和范疇群。為了減少研究者的主觀影響，該研究盡量使用被訪談校長的原話作為“信息元”，從中挖掘出初始概念。一共得到248條原始語句及相應的初始概念。由于初始概念的數量非常龐大且存在一定的交叉關系，所以本文將初始概念進行重新歸類組合，剔除重復頻次少于2次的初始概念，對

重復頻次在3次以上的初始概念進行范疇化。得到的初始概念和若干范疇如表1所示。為節省篇幅，本文僅在每個范疇內截取2-3條原始語句及相應的初始概念。

表1 開放式編碼范疇化

（二）主軸編碼

主軸編碼是要發現和建立范疇之間的潛在邏輯關系。本研究根據不同范疇在概念層次上的相互關系對其進行歸類，共歸納出7個主范疇。各主范疇及其對應的開放式編碼范疇如表2所示。

表2 主軸編碼形成的主范疇

（三）選擇性編碼

選擇性編碼是在主軸編碼所形成的眾多主范疇中，發現其中起著關鍵性作用的一個或幾個核心范疇，分析核心范疇與主范疇及其他范疇的聯結點，最后形成一個有意義的穩定的理論模型。該研究中，主范疇間的典型關系如表3所示。

表3 主范疇的典型關系結構

本文確定“專業化大學校長勝任特征模型”為核心范疇，圍繞核心范疇的主范疇分別為校長自我管理和發展素質、規劃學校發展、優化內部管理、人才隊伍建設、專業學科建設、內部關系與保障、外部關系與保障。其中，校長的自我管理和發展素質是基本要素，它是驅動校長負責的內在動力，是校長“修身養性，管理好學校”的內在要求；內外部關系保障是校長管理好學校的關系和環境需求，調節著校長自我管理和發展素質與校長管理學校的行為之間的關系。基于該關系結構，本研究建構和發展出專業化大學校長勝任特征

模式架構，即“專業化大學校長勝任特征模式”，如圖1所示。

圖1 專業化大學校長勝任特征模型

（四）理論飽和度檢驗

本研究為檢驗理論飽和度，另外對兩個高校書記進行訪談。結果顯示：模型中的范疇已經發展得非常豐富，對于專業化大學校長勝任特征模式的7個主范疇，均沒有發現形成新的重要范疇和關系，7個主范疇內部也沒有發現新的構成因子。由此可以認為，“專業化大學校長勝任特征模型”是理論上飽和的。

五、研究結論與模型闡釋

（一）研究結論

本文基于已有的研究成果，利用對我國10位大學校長的深度訪談資料，運用扎根理論方法，通過開放式編碼、主軸編碼、選擇性編碼，一步步進行歸納概括，得出核心范疇以及相關的主范疇，最后分析核心范疇與主范疇及其他范疇的聯結點，得出專業化大學校長勝任特征模型。該模型包括7個主范疇：校長自我管理和發展素質、規劃學校發展、優化內部管理、人才隊伍建設、專業學科建設、內部關系與保障、外部關系與保障。

（二）模型闡釋

借鑒領導學的邏輯結構和勝任能力的“冰山模型”，校長首先必須有自我管理和發展素質，其次是具備承擔領導大學的職責的能力，最后是具備建立良好內外部關系的能力。本研究中專業化大學校長勝任特征模型涵蓋了以上三大塊內容。

校長專業自我管理和發展素質，強調校長全身心投入工作，擁有強烈的使命感與榮譽感。作為校長勝任能力模型的“冰山下”內容，校長專業自我管理和發展素質體現出校長的職業基本素養和自我修養，在各主范疇中處于最基礎的地位，直接影響著大學校長履行職責和建立關系的能力。規劃學校發展、優化內部管理、人才隊伍建設、專業學科建設是校長行政過程中的具體職責和管理行為。內部關系與保障、外部關系與保障說明了內外關系對“自我管理發展素質——管理學校的行為”的調節作用。校長在管理過程中要面對教師、學生、媒體、政府、社會等多元群體，必須將管理活動置于內外部關系環境中，根據內外部關系環境對管理行為作出一定的調整，以適應學校內外部發展的需求，保障各主體的利益，為學校的發展提供良好的生態環境。

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[11]STRAUSS A，CORBIN J.Grounded theory methodology- an overview[G]//NORMAN K D，YVONNA S L.Handbook of Qualitative Research.Thousand Oaks:Sage Publications，1994.

A Study on the Competency Model of Professional University President

FANG Yang-chun，JIA Dan，XUAN Yong
（Modern University System Research Centre,Zhejiang University of Technology, Hangzhou 310023,Zhejiang,China）

The competency modelofprofessionaluniversity presidentprovides basis for the selection,training and evaluation ofuniversity presidents.Based on the relevant theory of competence,this paper conducts in-depth interviews with 10 college presidents,using grounded theory to summarize the competency characteristics of professional university presidents.The results show that the competency characteristics of professional university presidents are classified into seven main categories,i.e.self-management and development quality,university development planning,internal management optimization,talent team building,disciplinary development,internal relationship maintenance,and externalrelationship maintenance.Among them,self-management and development quality influences the realization of university running functions;university development planning,internal management optimization,talentteam building and disciplinary development compose the specific responsibilities ofuniversity presidents;internal and externalrelationship maintenance is a situation variable,which regulates the performance ofuniversity president's specific responsibilities.

University President;Competency;Grounded Theory

2015-01-19

教育部2011年哲學社會科學重大攻關招標項目“完善中國特色現代大學制度進程中的大學校長管理專業化研究”（11JZD042）

方陽春，1974年生，女，浙江浦江人，浙江工業大學全球浙商發展研究院、政治與公共管理學院副教授，管理學博士，碩士生導師，主要研究方向是組織行為學和人力資源管理；賈丹，1992年生，女，浙江金華人，浙江工業大學2014級研究生，主要研究方向是教育經濟與管理；宣勇，1965年生，男，浙江諸暨人，浙江工業大學現代大學制度研究中心主任、浙江農林大學黨委書記，管理學博士，教授，博士生導師，主要研究方向為高等教育管理。