李正鋒 逯宇鐸 于嬌



摘要:基于江蘇1990-2013年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),運(yùn)用協(xié)整檢驗(yàn)、VAR模型分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與區(qū)域創(chuàng)新能力提升之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系。研究結(jié)果顯示,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與區(qū)域創(chuàng)新能力之間存在協(xié)整,具有長(zhǎng)期均衡關(guān)系;格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)顯示,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與區(qū)域創(chuàng)新能力之間存在雙向因果關(guān)系,即知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與區(qū)域創(chuàng)新能力互為因果;VAR脈沖響應(yīng)函數(shù)和VAR方差分解顯示,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度增長(zhǎng)率與區(qū)域創(chuàng)新能力增長(zhǎng)率之間存在動(dòng)態(tài)關(guān)系,據(jù)此提出針對(duì)性建議。
關(guān)鍵詞:知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度;區(qū)域創(chuàng)新能力提升;VAR;Granger因果檢驗(yàn);脈沖響應(yīng)函數(shù)
中圖分類號(hào):F204
文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A
文章編號(hào):1008-7133(2015)04-0006-06
技術(shù)創(chuàng)新是促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的原始動(dòng)力和不竭源泉,區(qū)域創(chuàng)新能力的持續(xù)提升是技術(shù)創(chuàng)新的重要保證。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度可以使知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有者在一定期限內(nèi)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)帶來(lái)的排他性收益,正是這種最基本的設(shè)計(jì)目的,使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度可以促進(jìn)創(chuàng)新,從而促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升,但是這種正向促進(jìn)作用,是否適用于發(fā)展中國(guó)家,引起來(lái)了越來(lái)越多的學(xué)者的關(guān)注。與此同時(shí),區(qū)域創(chuàng)新能力提升是否對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有正向作用,如果有,這種正向作用是否顯著,都是需要解決的問(wèn)題。本文以江蘇為研究對(duì)象,基于1990-2013年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),采用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與區(qū)域創(chuàng)新能力之間的關(guān)系,以期對(duì)江蘇實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型省份提供理論參考。
1文獻(xiàn)回顧
國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)創(chuàng)新的作用”研究較多,但是研究結(jié)果沒(méi)有取得統(tǒng)一的結(jié)論,主要形成了3種觀點(diǎn):第一,加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠促進(jìn)創(chuàng)新能力提升。以Kanwar等為代表的學(xué)者,通過(guò)各種統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),對(duì)相關(guān)國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行檢驗(yàn),研究認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新之間存在顯著正相關(guān)關(guān)系。第二,加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不利于創(chuàng)新能力的提升。以Helpman等為代表的學(xué)者,認(rèn)為增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度會(huì)導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新率下降。第三,加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)創(chuàng)新能力提升的影響不確定。Primo表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與創(chuàng)新可能存在“U型”關(guān)系,Markus研究表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新可能呈現(xiàn)非線性關(guān)系,Braga等認(rèn)為只有發(fā)展中國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)才能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新,余長(zhǎng)林等認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與技術(shù)創(chuàng)新能力之間是“倒U型”關(guān)系。國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)“創(chuàng)新對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的作用”研究較少,盛輝從理論研究的角度認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的源泉,技術(shù)創(chuàng)新的各個(gè)階段都產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
上述研究成果對(duì)我們研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與區(qū)域創(chuàng)新能力提升之間的關(guān)系很有幫助,研究觀點(diǎn)的多樣性正是表明了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與區(qū)域創(chuàng)新能力之間關(guān)系的復(fù)雜性,為了驗(yàn)證江蘇知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與區(qū)域創(chuàng)新能力提升之間的關(guān)系,本文擬做以下2個(gè)方面的工作:第一,對(duì)許春明等提出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度測(cè)算公式P(t)=L(t)×E(t)進(jìn)行修正,修正的重點(diǎn)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)水平和行政保護(hù)水平的度量指標(biāo),文獻(xiàn)[12]用“律師占人口的比例”衡量一個(gè)國(guó)家司法保護(hù)水平,本文認(rèn)為如果用知識(shí)產(chǎn)權(quán)專職律師占人口的比例來(lái)體現(xiàn)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平更為合理,但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)專職律師數(shù)無(wú)法獲取,因此用知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的法院結(jié)案數(shù)與立案數(shù)的比值來(lái)衡量更為適合,文獻(xiàn)[12]用“立法時(shí)間”度量一個(gè)國(guó)家法律體系的完備程度來(lái)表示行政保護(hù)水平,本文認(rèn)為用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中最具代表性的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)專利侵權(quán)的結(jié)案數(shù)與受理數(shù)的比值更為合適,將這2個(gè)度量指標(biāo)代入修正后的P(t)*=L(t)×E(t)*公式進(jìn)行計(jì)算,以提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)際強(qiáng)度測(cè)算的合理性。第二,運(yùn)用協(xié)整檢驗(yàn)、VAR模型、格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)、VAR脈沖響應(yīng)函數(shù)和VAR方差分解,研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與區(qū)域創(chuàng)新能力提升之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系。
2變量選取與VAR模型構(gòu)建
2.1變量選取
1)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度。國(guó)際上目前有RP指數(shù)(Rapp&Rozek)和GP指數(shù)(Ginarte&Park)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度進(jìn)行測(cè)算,但是這2個(gè)指數(shù)在測(cè)算某一國(guó)家或地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度時(shí)僅僅考慮了立法水平,而沒(méi)有考慮到實(shí)際的執(zhí)法水平,我國(guó)學(xué)者許春明和陳敏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度測(cè)算的指標(biāo)體系進(jìn)行了重新構(gòu)建,并進(jìn)行了驗(yàn)證。本文以修正后的P(t)*=L(t)×E(t)*的公式對(duì)江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度進(jìn)行了測(cè)算,具體結(jié)果,如表1所示。
2)區(qū)域創(chuàng)新能力。衡量某一區(qū)域創(chuàng)新能力提升的指標(biāo)主要有專利申請(qǐng)量、專利授權(quán)量以及新產(chǎn)品銷售收入等,由于專利授權(quán)量受到各種外界影響因素的干擾較大,新產(chǎn)品銷售收入又具有非常明顯的時(shí)滯性,本文采用專利申請(qǐng)量表示創(chuàng)新能力提升的指標(biāo)。具體數(shù)據(jù),如表1所示。
2.2VAR模型構(gòu)建
經(jīng)驗(yàn)表明,時(shí)間序列數(shù)據(jù)往往是非平穩(wěn)的,如果不對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)直接進(jìn)行構(gòu)建模型就非常易于出現(xiàn)偽回歸的現(xiàn)象,因此本文采用AFD單位根檢驗(yàn)(全文使用EVIEWS5.0軟件進(jìn)行操作)。表1顯示,江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度和區(qū)域創(chuàng)新能力這2個(gè)時(shí)間序列總體上呈現(xiàn)出上升趨勢(shì),對(duì)了克服異、方差現(xiàn)象,使數(shù)據(jù)更加平滑,對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行取自然對(duì)數(shù)處理,處理后的趨勢(shì),如圖1所示。
由圖1所示,整體上知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與區(qū)域創(chuàng)新能力仍然存在著非常明顯的增長(zhǎng)趨勢(shì),對(duì)其取對(duì)數(shù)后的數(shù)據(jù)進(jìn)行ADF單位根檢驗(yàn),檢驗(yàn)結(jié)果,如表2所示。
由表2可以看出,LNIPR和LNRIC都為非平穩(wěn)序列,經(jīng)過(guò)一階差分后,仍然都是非平穩(wěn)序列,二階差分后,2個(gè)序列都是平穩(wěn)序列。由于LNIPR和LNRIC都服從二階單整,有可能存在協(xié)整關(guān)系。
為了對(duì)LNIPR和LNRIC進(jìn)行協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn),確實(shí)適當(dāng)?shù)臏箅A數(shù)是一件重要的工作。在綜合考慮樣本量、似然比(LR)、最終預(yù)測(cè)誤差(FPE)、赤池信息準(zhǔn)則(AC)、施瓦茨準(zhǔn)則(SC)、漢南-奎因信息準(zhǔn)則(HQ)的情況下,檢測(cè)結(jié)果,如表3所示。在5個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)中有4個(gè)認(rèn)為最佳滯后階數(shù)為2,因此確定建立VAR(2)模型。
基于VAR(2)模型,利用Johansen協(xié)整檢驗(yàn)對(duì)2個(gè)時(shí)間序列進(jìn)行檢驗(yàn),得到的檢驗(yàn)結(jié)果,如表4所示。
由表4協(xié)整分析結(jié)果可知,LNIPR與LNRIC之間存在著長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系,同時(shí)可得兩者之間聯(lián)立方程組,即VAR(2)模型為
LNIPR=0.51673*LNIPR(-1)+
0.46323*LNIPR(-2)-
0.17228*LNRIC(-1)+
0.1786*LNRIC(-2)+0.06652;
LNRIC=0.28795*LNIPR(-1)+
0.12342*LNIPR(-2)+
1.43121*LNRIC(-1)-
0.48491*LNRIC(-2)+0.28723。
應(yīng)用AR根的圖表對(duì)協(xié)整關(guān)系的平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗(yàn),如圖2所示。
由圖2可知,全部根都在單位圓以內(nèi),表示所建的VAR(2)模型是穩(wěn)定的。據(jù)此進(jìn)行脈沖函數(shù)分析和方差分析的結(jié)果是穩(wěn)健的和可靠的。
3江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與區(qū)域創(chuàng)新能力提升的Granger因果檢驗(yàn)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與區(qū)域創(chuàng)新能力提升是否構(gòu)成因果關(guān)系以及因果關(guān)系的方向如何,需要對(duì)這2個(gè)變量進(jìn)行Granger因果檢驗(yàn),如表5所示。
由表5可知,LNIPR與LNRIC之間存在雙向的因果關(guān)系,即LNIPR是LNRIC變化的原因,LNRIC也是LNIPR變化的原因。
4VAR脈沖響應(yīng)函數(shù)和方差分解
4.1VAR脈沖響應(yīng)函數(shù)
由前文分析可知,建立的VAR(2)模型是穩(wěn)定的。為了描述在隨機(jī)誤差項(xiàng)上施加一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差大小的沖擊(可能來(lái)自系統(tǒng)內(nèi)部,也可能來(lái)自系統(tǒng)外部)后對(duì)內(nèi)生變量的當(dāng)期值和未來(lái)值可能產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)影響,在此應(yīng)用VAR脈沖響應(yīng)函數(shù)來(lái)解決這個(gè)問(wèn)題,為盡可能地觀察到更加全面、更加動(dòng)態(tài)的脈沖過(guò)程,本文設(shè)定脈沖響應(yīng)函數(shù)的追蹤期為15,得到的LNIPR和LNRIC脈沖響應(yīng)函數(shù),如圖3所示。
由圖3(a)可知,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度IPR增長(zhǎng)率給自己一個(gè)沖擊后,對(duì)自身立即做出響應(yīng),最初影響程度較大,并且是正向反應(yīng);在第2期與第5期之間出現(xiàn)較為明顯的上下起伏波動(dòng),是負(fù)向反應(yīng),第6期后趨于穩(wěn)定。
由圖3(b)可知,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度IPR增長(zhǎng)率對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力提升RIC增長(zhǎng)率一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差信息的響應(yīng),RIC增長(zhǎng)率給IPR增長(zhǎng)率一個(gè)沖擊后,開(kāi)始的時(shí)候IPR增長(zhǎng)率是正向響應(yīng),但是迅速減少,直至減少到第4期達(dá)到反向最大響應(yīng),此后開(kāi)始上升,到了第10期的時(shí)候收斂于平穩(wěn)。以上說(shuō)明在短期內(nèi)區(qū)域創(chuàng)新能力提升RIC增長(zhǎng)率對(duì)IPR增長(zhǎng)有顯著的正向影響,并出現(xiàn)較大的波動(dòng),但是隨著時(shí)間的推移,從長(zhǎng)期來(lái)看區(qū)域創(chuàng)新能力提升RIC對(duì)IPR增長(zhǎng)率的影響逐漸平穩(wěn)。
由圖3(c)可知,區(qū)域創(chuàng)新能力RIC增長(zhǎng)率對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度IPR增長(zhǎng)率一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差信息的響應(yīng),IPR增長(zhǎng)率給RIC增長(zhǎng)率一個(gè)沖擊后,RIC增長(zhǎng)率是正向響應(yīng),并且迅速上升,直至增加到第10期達(dá)到正向最大響應(yīng),并保持平穩(wěn)。以上說(shuō)明在短期內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度IPR增長(zhǎng)率對(duì)RIC增長(zhǎng)有顯著的正向影響,并且這種影響一直保持著較長(zhǎng)的一段時(shí)間,從長(zhǎng)期來(lái)看知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度IPR對(duì)RIC增長(zhǎng)率的影響逐漸平穩(wěn)。
由圖3(d)可知,RIC增長(zhǎng)率給自己一個(gè)沖擊后,對(duì)自身立即做出反應(yīng),最初影響逐漸增加,到第4期達(dá)到最大值,是正向反應(yīng);第4期以后是負(fù)向反應(yīng),到第12期后趨于穩(wěn)定。
4.2VAR方差分解
方差分解的目的是為了確定每個(gè)擾動(dòng)因素影響VAR系統(tǒng)的程度,即分析內(nèi)生變量變化的相對(duì)貢獻(xiàn)度,本文得到的方差分解結(jié)果,如表6所示。
對(duì)方差分解的分析結(jié)果如下:由表6左側(cè)可知,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度IPR增長(zhǎng)率的誤差來(lái)自自身的影響占了83%左右,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度IPR增長(zhǎng)率的誤差來(lái)自RIC增長(zhǎng)率的影響占了17%左右。由表6右側(cè)可知,區(qū)域創(chuàng)新能力提升RIC增長(zhǎng)率的誤差來(lái)自自身的影響占了76%左右,區(qū)域創(chuàng)新能力提升RIC增長(zhǎng)率的誤差來(lái)自IPR的影響占了24%左右。
5結(jié)論和建議
研究結(jié)果顯示,江蘇知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與區(qū)域創(chuàng)新能力之間存在協(xié)整,并且兩者之間存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系。格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)表明,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與區(qū)域創(chuàng)新能力之間存在雙向的因果關(guān)系,即知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度是區(qū)域創(chuàng)新能力提升的變化原因,區(qū)域創(chuàng)新能力提升也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的變化原因。VAR脈沖響應(yīng)函數(shù)和方差分解表明,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度增長(zhǎng)率與區(qū)域創(chuàng)新能力提升增長(zhǎng)率之間存在著動(dòng)態(tài)關(guān)系,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度增長(zhǎng)率對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力提升增長(zhǎng)率的影響更大。基于上述結(jié)論,提出如下建議。
第一,切實(shí)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度,促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力提升。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度逐步完善的同時(shí),還要繼續(xù)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)行政執(zhí)法力度和司法保護(hù)力度,保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)效能和司法保護(hù)效能,加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)與司法機(jī)關(guān)之間的溝通與聯(lián)系,認(rèn)真落實(shí)《江蘇省省級(jí)行政執(zhí)法與刑事司法相銜接信息共享平臺(tái)應(yīng)用管理規(guī)定(試行)》,以及行政執(zhí)法與刑事司法紙件的案件移送制度,以強(qiáng)化行政執(zhí)法、司法保護(hù)部門之間的合作和銜接,同時(shí)聯(lián)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理局、公安、法院、海關(guān)、工商等有關(guān)單位組成統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法隊(duì)伍嚴(yán)格執(zhí)法。在提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的同時(shí),離不開(kāi)專業(yè)人才的參與,因此還要注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才的培養(yǎng),盡管江蘇省內(nèi)的南京理工大學(xué)、南京工業(yè)大學(xué)、江南大學(xué)等高等學(xué)校已經(jīng)開(kāi)始招收知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)學(xué)生,成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)基地,但是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足專利代理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟代理等方面對(duì)專業(yè)人才的需求,可以采取擴(kuò)大高等學(xué)校招生規(guī)模、人才引進(jìn)、在職培訓(xùn)等辦法,培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的專業(yè)人才。
第二,努力提升區(qū)域創(chuàng)新能力,促進(jìn)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度。江蘇需要進(jìn)一步加大對(duì)創(chuàng)新人員、經(jīng)費(fèi)等方面的投入,促進(jìn)區(qū)域自主創(chuàng)新;同時(shí)江蘇作為外向型經(jīng)濟(jì)依存度非常高的省份,在現(xiàn)代開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下,還需要通過(guò)FDI、國(guó)際進(jìn)口、技術(shù)許可等方式引進(jìn)新技術(shù),與此同時(shí)要加強(qiáng)自身對(duì)新技術(shù)的消化吸收能力,通過(guò)自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn),努力提升區(qū)域創(chuàng)新能力。只有區(qū)域創(chuàng)新能力提升了,才會(huì)有更多的創(chuàng)新活動(dòng),知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作才會(huì)有現(xiàn)實(shí)意義。知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作應(yīng)該更多的滲透到創(chuàng)新全過(guò)程,從項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)、開(kāi)展研究、結(jié)項(xiàng)直至最后的成果轉(zhuǎn)化,知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作都應(yīng)如影隨行,切實(shí)對(duì)創(chuàng)新成果進(jìn)行全過(guò)程、多方位的保護(hù),從這個(gè)意義上講,創(chuàng)新工作確實(shí)提升了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度。
[編輯:王勁松]