國內(nèi)外學(xué)科評估指標(biāo)體系的對比分析研究

楊倩　王茹　劉宇　崔丹

摘要：本文對國內(nèi)外主要的學(xué)科排名指標(biāo)體系——教育部學(xué)位中心一級學(xué)科整體水平評估、上海交通大學(xué)世界大學(xué)學(xué)科排名、QS世界大學(xué)學(xué)科排名的指標(biāo)體系進(jìn)行對比分析，通過比較其指標(biāo)內(nèi)容、權(quán)重等差異，分析了國際通用的評價學(xué)科水平的重點方向，力圖對我國高水平學(xué)科建設(shè)成為世界一流學(xué)科提供一點啟示。

關(guān)鍵詞：學(xué)科排名；指標(biāo)體系；一流學(xué)科建設(shè)

中圖分類號：G642 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1674-9324（2015）39-0069-03

一、引言

在2015年李克強(qiáng)總理所做的政府工作報告中，明確提出“建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科”；2015年3月13日，中共中央、國務(wù)院下發(fā)了《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》，強(qiáng)調(diào)“鼓勵高等學(xué)校以國際同類一流學(xué)科為參照，開展學(xué)科國際評估，擴(kuò)大交流合作，穩(wěn)步推進(jìn)高等學(xué)校國際化進(jìn)程”。建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科，是“兩個一百年”奮斗目標(biāo)和中華民族偉大復(fù)興中國夢的重要組成部分。對于以建設(shè)國際一流大學(xué)和學(xué)科為目標(biāo)的高校來說，在主動參與國內(nèi)學(xué)科評估的同時，還應(yīng)當(dāng)積極放眼世界，將自身的學(xué)科置于國際評估，明確其國際定位，找到與世界一流學(xué)科之間的差距，為今后的學(xué)科建設(shè)提供更多的思考和對策。

國際經(jīng)驗表明，世界一流大學(xué)的教師和學(xué)科始終處于評估之中，而且很多是來自國際評估。我國學(xué)科評估影響力最大的是教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心（以下簡稱學(xué)位中心）組織開展的一級學(xué)科整體水平評估（簡稱學(xué)科評估），于2002年正式啟動，共開展了三輪評估，評估的目的是為了使參評單位了解學(xué)科現(xiàn)狀，促進(jìn)學(xué)科內(nèi)涵建設(shè)，為提高研究生培養(yǎng)和學(xué)位授予質(zhì)量提供客觀信息。國際上比較知名的學(xué)科排名包括上海交通大學(xué)世界一流大學(xué)研究中心研究發(fā)布的世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名中的學(xué)科排名，國際高等教育研究機(jī)構(gòu)Quacquarelli Symonds發(fā)布的QS世界大學(xué)排名中的學(xué)科排名，主要通過一些主客觀指標(biāo)以及來自大學(xué)或公共部門的數(shù)據(jù)，對大學(xué)和大學(xué)的學(xué)科領(lǐng)域等按照各自之間的相對水平進(jìn)行“質(zhì)量評定”。

本文擬對國內(nèi)外主要的學(xué)科排名指標(biāo)體系——教育部學(xué)位中心一級學(xué)科整體水平評估、上海交通大學(xué)世界大學(xué)學(xué)科排名、QS世界大學(xué)學(xué)科排名進(jìn)行對比分析，通過比較其指標(biāo)內(nèi)容、權(quán)重等差異，分析國際通用的評價學(xué)科水平的重點方向，力圖對我國高水平學(xué)科建設(shè)成為世界一流學(xué)科提供一點啟示。

二、三大學(xué)科排名的基本情況

1.教育部學(xué)位中心一級學(xué)科整體水平評估（學(xué)科評估）。2002年，教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心（簡稱學(xué)位中心）按照教育部和國務(wù)院學(xué)位委員會頒布的《學(xué)位授予和人才培養(yǎng)學(xué)科目錄》，首次對具有研究生培養(yǎng)和學(xué)位授予資格的單位按一級學(xué)科進(jìn)行整體水平評估（簡稱學(xué)科評估），至今已完成三輪評估。第一輪評估于2002—2004年分三次進(jìn)行（每次評估部分學(xué)科），共有229個單位的1366個學(xué)科申請參評；第二輪評估于2006—2008年分兩次進(jìn)行（每次評估部分學(xué)科），共有331個單位的2369個學(xué)科申請參評；第三輪評估于2012年一次在95個一級學(xué)科中進(jìn)行（不含軍事學(xué)門類），共有391個單位的4235個學(xué)科申請參評，比第二輪增長79%。學(xué)科評估有利于促進(jìn)高等學(xué)校內(nèi)涵式發(fā)展，為學(xué)科建設(shè)指引方向，也方便了社會、學(xué)生、家長更好地了解目前我國高校教育發(fā)展水平。參加評估的高校紛紛以評估結(jié)果為依據(jù)，開展相應(yīng)的學(xué)科建設(shè)討論工作。

2.世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名（ARWU）。世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名（Academic Ranking of World Universities，簡稱ARWU）是由上海交通大學(xué)高等教育研究院（前身為高等教育研究所）世界一流大學(xué)研究中心發(fā)起的，于2003年6月首次發(fā)布，隨后每年更新。每年被排名的大學(xué)有1200所，ARWU每年發(fā)布全球前500名大學(xué)。由于其排名方法具有合理性、穩(wěn)定性和透明性，自發(fā)布以來已吸引了世界范圍內(nèi)大學(xué)、政府和媒體的廣泛關(guān)注。同時，世界一流大學(xué)研究中心還發(fā)布了世界學(xué)科排名，對數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)、計算機(jī)、經(jīng)濟(jì)學(xué)/商學(xué)五個學(xué)科的世界兩百強(qiáng)大學(xué)進(jìn)行排名。

3.QS世界大學(xué)排名。QS世界大學(xué)排名（QS World University Rankings，簡稱QS），是由英國Quacquarelli Symonds公司所發(fā)表的大學(xué)排名。QS最初于2004—2009年同《泰晤士高等教育》雜志合作，并聯(lián)合發(fā)表《THE-QS世界大學(xué)排名》，二者的合作關(guān)系于2010年終止。自2010年起，QS以原有排名準(zhǔn)則繼續(xù)公布其排行榜。除大學(xué)排名外，QS還對入選大學(xué)在藝術(shù)與人文、工程與技術(shù)、生命科學(xué)與醫(yī)藥學(xué)、自然科學(xué)和社會科學(xué)與管理學(xué)這五大類學(xué)科領(lǐng)域的30個學(xué)科進(jìn)行了分類排名。

三、三大學(xué)科排名指標(biāo)體系的比較

1.三大學(xué)科排名指標(biāo)體系簡介。教育部學(xué)位中心一級學(xué)科整體水平評估采用“客觀評價與主觀評價相結(jié)合、以客觀評價為主”的指標(biāo)體系，包括“師資隊伍與資源”、“科學(xué)研究水平”、“人才培養(yǎng)質(zhì)量”和“學(xué)科聲譽(yù)”4個一級指標(biāo)和14個二級指標(biāo)，指標(biāo)權(quán)重全部由參與學(xué)科聲譽(yù)調(diào)查的專家（約5000名）確定。指標(biāo)設(shè)置突出“質(zhì)量、成效、特色”，在各方普遍關(guān)注的“學(xué)生評價、論文評價、科研評價、特色評價”等方面進(jìn)行改革創(chuàng)新，倡導(dǎo)新的“學(xué)科評價質(zhì)量文化”。ARWU世界大學(xué)學(xué)科排名的學(xué)科有五個，分別是：數(shù)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、計算機(jī)、經(jīng)濟(jì)學(xué)/商學(xué)。使用的指標(biāo)及權(quán)重為：獲諾貝爾獎、菲爾茲獎和圖靈獎的校友折合數(shù)（Alumni），權(quán)重10%；獲諾貝爾獎、菲爾茲獎和圖靈獎的教師折合數(shù)（Award），權(quán)重15%；高被引科學(xué)家（HiCi），權(quán)重25%；論文數(shù)（PUB），權(quán)重25%；高質(zhì)量論文比例（TOP），權(quán)重25%。2014—2015年QS世界學(xué)科排名涵蓋了工程科技、人文學(xué)科、社會科學(xué)、生物科學(xué)與醫(yī)學(xué)和自然科學(xué)五大學(xué)科領(lǐng)域下的30個學(xué)科，運用4個指數(shù)衡量學(xué)科水平。不同學(xué)科采用的指標(biāo)權(quán)重有所不同：同行評價（Academic Reputation），基于學(xué)術(shù)領(lǐng)域的評價，權(quán)重范圍是40%～90%；雇主評價（Employer Reputation），反映學(xué)生的就業(yè)情況，權(quán)重范圍是10%～40%；論文篇均引用率（Citations per Paper），權(quán)重范圍是5%～25%；H指數(shù)（H-index Citations），包含了研究人員的論文數(shù)和引文量兩個因素，用于評估研究人員的學(xué)術(shù)產(chǎn)出數(shù)量與學(xué)術(shù)產(chǎn)出水平，權(quán)重范圍是5%～25%。

2.三大學(xué)科排名指標(biāo)體系的對比。由于這三大學(xué)科排名對于不同門類的學(xué)科，其指標(biāo)體系和權(quán)重不盡相同，為方便比較對比，本文以工程類學(xué)科排名指標(biāo)體系為例，按照教育部學(xué)位中心學(xué)科評估指標(biāo)體系的一級指標(biāo)進(jìn)行歸類對比。

從表1可以看出，三大排名體系均將科學(xué)研究標(biāo)列為關(guān)鍵指標(biāo)而且權(quán)重占比相對較大，學(xué)科評估32%，ARWU50%，QS20%～30%。顯示了科學(xué)研究對于學(xué)科水平的重要性，國際排名上達(dá)成了一致共識，ARWU更是給予了這項指標(biāo)50%的權(quán)重，將其作為評價學(xué)科水平最主要的方面。從具體指標(biāo)的對比中可以看出，世界學(xué)科排名以高水平論文的發(fā)表和被引用情況作為衡量學(xué)科科學(xué)研究水平的核心指標(biāo)，而我國學(xué)科評估中該項指標(biāo)的權(quán)重僅有10%，有待提高。

從“師資隊伍與資源”看，我國學(xué)科評估和ARWU對師資隊伍與資源較為重視，學(xué)科評估25%，ARWU25%，QS不評價。我國學(xué)科評估既考慮了高水平的專家團(tuán)隊，也考慮了學(xué)科整體師資情況和學(xué)科平臺資源情況；而ARWU把更多的權(quán)重賦予了使用國際一流人才評價的高被引科學(xué)家和獲得國際大獎的教師。

人才培養(yǎng)方面，我國學(xué)科評估權(quán)重為20%，評價的內(nèi)容也比較多，從學(xué)位論文、學(xué)位數(shù)、教材、優(yōu)秀學(xué)生等方面綜合評價；ARWU只用了獲獎校友來評價人才培養(yǎng)質(zhì)量，權(quán)重為10%；QS排名通過“雇主評議”來評價人才培養(yǎng)質(zhì)量，并且權(quán)重占比達(dá)到30%，反映了世界學(xué)科排名更關(guān)注所培養(yǎng)的畢業(yè)生質(zhì)量。

隨著世界經(jīng)濟(jì)全球化的加劇，教育國際化發(fā)展已成為當(dāng)代高等教育的顯著特征。國際化這一評價指標(biāo)反映一所大學(xué)國際發(fā)展的多元化，這將是今后大學(xué)國際化發(fā)展的一個重要維度和方向，我國學(xué)科評估國際化權(quán)重為5%。學(xué)術(shù)聲譽(yù)反映了一所大學(xué)在國內(nèi)外的地位和影響力，通過學(xué)術(shù)聲譽(yù)這種無形的影響力能為一所大學(xué)吸引更多有形的資源，例如高層次人才、政府資助等，我國學(xué)科評估和QS排名賦予了學(xué)科聲譽(yù)指標(biāo)較大的權(quán)重。

四、三大學(xué)科排名對建設(shè)世界一流學(xué)科的啟示

學(xué)科排名指標(biāo)體系特別是世界大學(xué)學(xué)科排名從不同角度反映了世界一流學(xué)科所應(yīng)具備的條件，通過對我國學(xué)科評估、ARWU、QS世界學(xué)科排名指標(biāo)體系的分析和梳理，建議我國高水平學(xué)科在建設(shè)世界一流學(xué)科時應(yīng)重點關(guān)注以下方面。

1.世界一流學(xué)科，必然有世界一流的科研實力。世界大學(xué)學(xué)科排名體系都賦予了科學(xué)研究指標(biāo)很高的權(quán)重，衡量一個學(xué)科是否達(dá)到世界一流，其科研實力是關(guān)鍵。ARWU排名注重考察學(xué)科域的SCIE或SSCI論文數(shù)和論文的影響因子；QS對論文的被引數(shù)提出了明確的要求。提升學(xué)科的科研實力和國際影響力，一方面要從提升論文質(zhì)量著手，針對國際學(xué)科前沿，集中力量切實提升研究的前瞻性和原創(chuàng)性，努力達(dá)到世界領(lǐng)先水平；另一方面要注重國際合作，通過分享和交流，不斷產(chǎn)生重大創(chuàng)新性成果。

2.世界一流學(xué)科，要有世界一流的師資隊伍和人才培養(yǎng)體系。大學(xué)中的學(xué)科建設(shè)，從根本上說是為承擔(dān)大學(xué)職能服務(wù)的，而人才培養(yǎng)是大學(xué)的根本任務(wù)。要培養(yǎng)一流的人才，首先要有一流的師資，它直接影響學(xué)校的學(xué)科建設(shè)和發(fā)展方向，也影響著學(xué)校培養(yǎng)人才的目標(biāo)和質(zhì)量。建設(shè)世界一流學(xué)科，要特別重視培養(yǎng)和引進(jìn)高水平人才，充分發(fā)揮學(xué)科帶頭人的領(lǐng)軍作用，不斷培養(yǎng)一大批具有創(chuàng)新能力和發(fā)展?jié)摿Φ闹星嗄陮W(xué)術(shù)帶頭人和學(xué)術(shù)骨干。

3.世界一流學(xué)科，要有世界一流的國際影響力。從世界學(xué)科排名指標(biāo)體系中可以看出，學(xué)科的國際化水平不僅體現(xiàn)在國際學(xué)生、國際教師、國際合作研究方面，還體現(xiàn)在科學(xué)研究、學(xué)術(shù)聲譽(yù)等方面。可以通過積極引進(jìn)國外高水平人才、拓寬本國學(xué)生公派出國途徑、選派教師出國深造、與其他國家的大學(xué)進(jìn)行國際戰(zhàn)略合作等方式，積極拓寬國際化視野，擴(kuò)大學(xué)科的國際影響力。

不同學(xué)科排名對學(xué)科的評價重點有所區(qū)別，有偏重科學(xué)研究的，有注重人才培養(yǎng)的，有重視學(xué)科聲譽(yù)的。本文對國內(nèi)外主要的學(xué)科排名指標(biāo)體系進(jìn)行對比分析，通過分析比較其指標(biāo)內(nèi)容、權(quán)重等的差異，力圖對我國高水平學(xué)科建設(shè)成為世界一流學(xué)科提供一點啟示。

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